资本市场诚信法律制度研究

章  引论——资本市场权力治理诚信规则的思维创新
  节  权力治理——资本市场监管的逻辑起点和思维创新
  第二节  诚信原则和诚信义务界说
    一  诚信义务何时产生
    二  诚信义务带有道德色彩
    三  标准、原则与规则
  第三节  受信人的主要义务
    一  诚信义务的结构和特征
    二  诚信义务的焦点
第二章  公司权力配置与诚信义务规则
  节  引言
  第二节  公司治理中的权力配置——模式之争
    一  效率模式
    二  权力模式
    三  宪制模式
    四  其他模式
    五  双重权力模式
  第三节  公司治理中的诚信义务演进
    一  诚信义务的含义
    二  各国公司法中统一的诚信义务规则
    三  公司治理中诚信义务的演进
    四  双重权力模式下诚信义务的演进
  第四节  阿里巴巴合伙人制度创新
    一  利用合伙人制度取得对公司的控制权
    二  阿里巴巴合伙人制度实现了对股东中心主义的扬弃
    三  类别董事的明确在实现分权时促使董事的诚信义务类别化
    四  合伙人制度有利于实现管理权与所有权的统一
    五  诚信义务规则成为约束公司控制人的关键
    六  阿里巴巴合伙人制度为不同司法辖区的诚信义务规则协调带来挑战
第三章  证券发行诚信注册制度——证券市场监管理念之争
  节  证券市场监管的理念之争
  第二节  我国证券发行监管制度现状、趋势与注册制改革
    一  我国证券发行监管制度的演进与现状
    二  我国证券发行监管制度发展趋势与注册制改革
  第三节  豁免制度与众筹监管
    一  豁免制度
    二  众筹监管
第四章  资本市场受信人的诚信义务与民事责任制度
  节  资本市场受信人与看门人概说
    一  资本市场受信人
    二  资本市场看门人
  第二节  证券法中的受信人之诚信义务和民事责任制度
    一  美国证券法中的受信人之民事责任制度
    二  我国证券法中的受信人之民事责任制度
第五章  诚信理论视角下的禁止证券市场内幕交易制度
  节  反欺诈与禁止内幕交易和操纵市场的关系
  第二节  内幕交易的基本问题
    一  内幕交易之经济与法律分析
    二  普通法中的内幕人购买
    三  发行人的活动和短线交易制度
    四  禁止内幕交易的理论演化
    五  内幕交易的责任主体范围
    六  违法故意
    七  10b-5规则的演化及其普遍适用性
    八  内幕交易的特别处罚
  第三节  我国禁止内幕交易的相关法律规定
    一  内幕交易的规制理念
    二  内幕交易的预防体系
    三  内幕交易的构成
    四  内幕交易的法律责任
第六章  金融衍生品监管的诚信规则
  节  衍生品市场的运行逻辑与诚信原则
  第二节  美国期货衍生品监管中的诚信义务
    一  美国期货衍生品法的宗旨
    二  美国联邦立法中的期货衍生品交易诚信义务
    三  期监会力推的诚信义务规则
    四  法院对诚信义务的立场和态度
    五  有关诚信义务方法的改进
    六  小结——期货衍生品违法行为概说
  第三节  我国期货衍生品监管中的诚信义务
    一  我国期货衍生品立法的模式、宗旨和原则
    二  我国期货衍生品立法的调整范围
    三  期货衍生品法中的典型欺诈行为——兼与证券法比较
第七章  基于诚信原则的资本市场自律制度
  节  证券市场自律与诚信义务
    一  作为命运共同体的金融业自律
    二  证券市场中的诚信义务与自律
  第二节  我国证券法中的诚信自律监管制度
    一  证券交易场所
    二  证券登记结算机构
    三  证券业协会
第八章  基于诚信义务的证券市场法律责任立法与执法协调
  节  基于诚信义务的证券市场法律责任概述
    一  证券市场法律责任概述
    二  民事法律责任
  第二节  基于诚信义务的刑事责任
    一  基于诚信义务的证券刑事责任
    二  我国有关证券期货犯罪的相关规定
  第三节  基于诚信义务的行政责任
    一  美国证券行政责任与执法
    二  我国的证券行政责任
  第四节  证券市场法律责任及执法协调
    一  树立证券民事责任、行政责任与刑事责任并重的观念
    二  三大责任并用与责任竞合
    三  证券民事诉讼的前置程序问题
    四  尽快落实责任的争诉解决机制
第九章  诚信理论视角下的资本市场监管框架建构
  节  金融监管机构设置模式及国别比较
    一  金融监管模式选择的基本理论研究
    二  金融监管模式的国别比较
    三  国际金融监管改革的趋势和规律
  第二节  改革完善我国金融监管框架统筹协调机制的对策
    一  我国现行金融监管体制的现状与问题
    二  改革我国金融监管框架的理论基础、必要性和可行性
    三  改革我国金融监管框架的模式选择、策略和结构
    四  我国金融监管框架的统筹协调机制
    五  金融反腐倡廉制度建设
    六  我国金融监管国际协调合作机制
  第三节  证券监督管理机构
    一  证券监督管理机构监管概述
    二  证券监督管理机构的职权
    三  证券监督管理机构的监管方式与措施
    四  证券监督管理机构监管权力的制约
    五  证券监督管理机构监管权力的保障
参考文献
后记