描述
开 本: 16开纸 张: 轻型纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787519727284
《上市公司刑事风控二十讲：典型案例与防范要点》通过典型案例讲解了上市公司容易触犯的二十类刑事风险。每一典型案例设有引子、主要案情、法院判决、以案说法栏目，将案情与犯罪、刑罚的法律规定有机地结合起来，并对上市公司的刑事风控要点进行了详尽介绍。
《上市公司刑事风控二十讲：典型案例与防范要点》通过对近些年上市公司高发、易发刑事犯罪种类的大数据统计，提炼出上市公司上市融资、证券市场交易、公司日常运营治理、公司高管职务几个触刑高频领域，精心选取典型案例，采用导读 以案说法 风险提示及防范的体例，深入浅出的解读了上市公司在融资、证券交易、日常运营及高管履职中易发的刑事风险，便于读者理解。同时，结合实务中刑事合规及刑民、刑行交叉法律风险处置经验，充分提示存在的刑事风险点并逐一提出针对性的防控策略，便于正确的风险评估和应急处置。
讲 从被动辩护到主动防范
——刑事法律风险防范的重要性
篇 公司上市及融资
第二讲 造假上市惹祸端
——欺诈发行股票、债券罪
第三讲 梦想“敛财”实犯法
——擅自发行股票、公司、企业债券罪
第四讲 融资方式需谨慎，银行职能仿不得
——非法吸收公众存款罪
第五讲 “资本神话”终将破灭
——集资诈骗罪
第六讲 规范贷款操作，防招灾祸
——骗取贷款、票据承兑、金融票证罪
第七讲 “空手套白狼”式的资本运作风险巨大
——合同诈骗罪
第二篇 证券市场交易
第八讲 粉饰业绩，自食“恶果”
——违规披露、不披露重要信息罪
第九讲 “似盗非盗、似骗非骗”亦入刑
——内幕交易、泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪
第十讲 股市的“离奇”异动
——编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
第十一讲 “股市不能你当家”
——操纵证券、期货市场罪
第三篇 公司日常运营治理
第十二讲 想要瞒天过海，却难逃法网
——逃税罪
第十三讲 貌似“生财之道”，实则违法犯罪
——虚开增值税专用发票罪、虚开发票罪
第十四讲 谨防别人偷走你的“核心竞争力”
——侵犯商业秘密罪
第十五讲 法并非不责众，经营创新要谨慎
——非法经营罪
第四篇 公司高管职务
第十六讲 高管不忠 祸起萧墙
——背信损害上市公司利益罪
第十七讲 私动公款，风险巨大
——挪用资金罪、挪用公款罪
第十八讲 “公司不是取款机”
——职务侵占罪、贪污罪
第十九讲 谨防跌入权钱交易的深渊
——非国家工作人员受贿罪、受贿罪
第二十讲 勿以恶小而为之
——行贿罪、单位行贿罪
附 录
上市公司刑事风险防控罪名一览表
关于上市公司刑事风控涉及许多专业知识，没有扎实的法律功底、长期的钻研和实务经验，是难以揭示和阐明其中的原理和要点的。一部法律实务方面的好书，就是要对复杂的法律问题为人们提供专业指引，给予正确的分析方法，解析法律疑惑。正是两位作者具有扎实的理论功底和丰富的实务经验，才使得这部书能够深入浅出，理论与实践结合，以案例为引导，庖丁解牛般地将上市公司刑事风控的原理和要点阐述得清晰明了。
–中国民事诉讼法学研究会会长、清华大学教授、博士生导师 张卫平
作为法律人，更作为法律媒体人，我认为，这是一部很不一般的书。之所以说其不一般，是因为本书并非为一部写出来的书，而是一部讲出来的书。所谓写书，难免存在书斋里闭门造车的问题。而讲书，则一定要接地气，要与实务密切相关，要与生活紧密相连。本书正是一部结合公司发展与法律服务而讲成的心血之作。它以大量的实例告诉上市公司，如何实现从事后补救到事前预防的模式转变；它以现实的案例告诉企业高管，如何完成从被动辩护到主动防范的思维转型；它以成型的体例告诉社会各界，如何追求从化解危机到控制风险的理念转轨。可以说，讲得入情入理、讲得通俗易懂、讲得振聋发聩，非常值得学习、借鉴与参考。
–《民主与法制》杂志社总编辑 刘桂明
全面、有效的合规管理是上市公司*好的市场营销品牌与产品名片！反之，由不合规进而引发的刑事犯罪风险是上市公司运营中的*风险！完善的合规管理应包含刑事风险防范的内容。刑事风险离上市公司有多远？引爆刑事风险的机会有多大？如何管控刑事风险？这些现实的问题亟待解决，本书的推出就尤显迫切和重要！
–企业合规与风控专家 樊光中
近年来，越来越多的上市公司及其从业人员触犯刑律。深究后，我们发现一个重要的原因是行为人对跨专业认知的模糊。很多从业者认为，某个行为只是违法、违规，甚至是一种创新的经营模式，在利益的驱动下，不惜铤而走险，*终走上了犯罪的道路。另外，公司的风控部门往往由精通于民商事法律专业的人员组成，对于复杂的刑事法律实务并不熟悉……正因如此，不断出现”一着不慎、满盘皆输”的局面。本书的价值正是解决这样的一个”痛点”。
–本书策划编辑 杨大康
张卫平序：一部理性分析与经验之作
虽然我的专业领域是民事诉讼法学、司法制度，上市公司刑事风控自然也并不太熟悉，但由于我曾经在证券公司有一段法律实务工作的经历，与上市公司有些交集，前些年也做过较长时间的上市公司独立董事，因此或多或少知晓上市公司运作情形。总体印象是，我国上市公司的管理和运营还相当不规范，违规、违法的情形层出不穷。近些年来，上市公司老板和高管涉嫌犯罪跑路的也不少。尽管政府加强了监管，但依然没有彻底改变这种现象。
在涉及上市公司的违法行为当中，构成刑事犯罪的情形已不在少数，包括上市公司在证券交易中，其行为构成违规披露、不披露重要信息罪，内幕交易罪，泄露内幕信息罪，利用未公开信息交易罪，编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，操作证券、期货市场罪的；上市公司在不正当竞争中，以””的方式抢占竞争优势或获得高额的经济利益构成刑事犯罪的；上市公司高管在经营中受贿、挪用、 职务侵占和侵犯上市公司利益构成刑事犯罪的；等等。因此，如何预防上市公司在经营中的刑事犯罪、控制上市公司的刑事风险就成为人们所特别关注的问题。这个问题不仅要求监管者应当注意和了解，公司经营者、与公司营运相关的法律工作者以及股东、股民也应当知晓。
由于上市公司刑事风控涉及许多专业知识，没有扎实的法律功底、长期的钻研和实务经验，是难以揭示和阐明其中的原理和要点的。我推荐的这本书–《上市公司刑事风控二十讲–典型案例与防范要点》，它很好地揭示和阐明了上市公司刑事风控的原理和要点，对于要想充分了解上市公司刑事风控的人们而言，这是一本不可多得的读本。
本书的两位作者都是既具有扎实的法学根底，又具有丰富的法律实务工作经验的法律专家。作者之一–黄秋练律师是我西南政法大学的校友，是一名非常优秀的律师，在民刑交叉业务方面有着突出的业绩。另一位作者郭红君是”80后”，年轻有为，曾经获得”全国优秀公诉人”称号，尤其擅长分析和处理与上市公司、金融与资本市场相关的复杂、疑难刑事问题。正是两位作者具有扎实的理论功底和丰富的实务经验，才使这本书能够深入浅出，理论与实践相结合，以案例为引导，庖丁解牛般地将上市公司刑事风控的原理和要点阐述得清晰明了。
张卫平
2018年8月31日
前言
我国资本市场经过近三十年的快速发展，已经具备了相当的规模体量，拥有全球第二大股票市场、第三大债券市场、第二大私募市场和位居全球前列的商品期货市场，基本形成了符合中国特色的多层次资本市场体系和法规制度体系。上市公司作为资本市场的基石，其数量稳步增长，业绩持续改善，呈现出良好的发展态势。截至2017年年底，上市公司家数增加到3485家，排名世界第四位；总市值约 57万亿元，位于世界第二位。上市公司和资本市场如同”鱼”和”水”的关系，上市公司在推动我国经济、环境和社会发展方面发挥了”排头兵”作用。资本市场迅猛的发展势头对我国上市公司既是机遇也是挑战，有的公司抓住机遇，勇立潮头，而有的公司在高速度发展中漏洞放大，遭遇困境，甚至高管锒铛入狱，轻则股价受挫，重则公司退市。
长期以来，上市公司都习惯于花费大量的人力物力去应对事后的惩罚，事前预防或风险防控无论在观念还是实践中，都未能得到真正的重视。上市公司的高管们商业风险意识很强，但对分布于公司经营各个环节的刑事风险基本没有概念，各类刑事风险处于任其累积，不断叠加直至爆发的境地，在应对刑事风险方面，尚处于事后救火型阶段，而不是主动防控型。
近年来，监管部门对资本市场类”网格化”的从严监管力度，也使得资本市场刑事司法领域呈现出前所未有的涉刑案件”多”、打击从”严”、刑罚加”重”的态势。上市公司若不提高刑事风险防范意识，加强刑事风险防控，将刑事合规及刑事风险管控作为上市公司日常管理的一部分，那么风险积聚到一定程度，”达摩克利斯之剑”即会落下，承受毁灭性的打击。从被动辩护到主动防范，刑事法律风险防控对于当下的上市公司的重要性和紧迫性不言而喻。
本书共分二十讲，结合作者多年的刑事办案及公司风险管理实务经验，通过对近些年上市公司高发、易发刑事犯罪种类的大数据统计，精心选取典型案例，采用导读 以案说法 风险提示及防范的模块化体例，深入浅出地解读上市公司在融资、证券交易、日常运营及高管履职中易发的刑事风险，以便于读者理解。同时，结合实务中刑事合规及刑民、刑行交叉法律风险处置经验，充分提示存在的刑事风险点并逐一提出针对性的防控策略，使上市公司的日常自查和风险管理成为可能，以期本书成为上市公司及高管等的刑事风险防范手册。
衷心感谢律所、团队及亲人朋友的支持，使这本书可以汇聚精华并如期出版。特别感谢张卫平教授、刘桂明总编、樊光中老师对本书的指导、肯定和推荐！希望本书可以为我国上市公司的健康稳定发展尽到微薄之力！
黄秋练 郭红君
2018年9月
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