破局：PPP模式风险与政府风险应对策略

　　《破局：PPP模式风险与政府风险应对策略》以政府应对PPP风险的行为策略为特定的研究立场，重点围绕PPP模式运用的适当决策、PPP操作方式的理想选择、PPP合作伙伴的采购、PPP模式风险的科学管理、PPP项目公司的风险防控、PPP项目融资的综合支持、PPP合同的适当履行、PPP项目执行的有效监管、PPP付费机制的合理设置、PPP项目运作的民主公开问题展开系统梳理与论述，以期助力于PPP的规范实施、高效推进、创新运用与可持续发展。

　　潘萍，1976年生，湖南长沙人，中共湖南省委党校、行政学院教授，湖南省人和人律师事务所律师，浙江大学法学博士，湖南省财政厅、湖南省发展和改革委员会PPP专家库双库专家，主持湖南省哲学社会科学基金课题《PPP模式风险与政府的行为规制研究》。

　　江帆，1972年生，湖南株洲攸县人，湖南人和人律师事务所主任，湖南省第十二届政协委员，第九届湖南省律师协会副会长，湖南省青联第十一届委员会副主席，第五届长沙市律师协会会长，财政部、国家发展和改革委员会PPP专家库双库专家。

章  PPP模式理论的框架认知
一、PPP模式的基本概念
二、PPP模式的本质内涵
三、PPP模式的功能价值
第二章  PPP模式发展的历史梳理
一、PPP模式的国际演进
二、PPP模式的中国发展
三、PPP模式的推广运用
第三章  PPP模式风险的实证分析
一、PPP国际失败案例考察
二、PPP中国失败案例回溯
三、PPP模式风险特征分析
第四章  PPP项目风险的基本类型
一、PPP项目的宏观层面风险
二、PPP项目的中观层面风险
三、PPP模式的微观层面风险
第五章  PPP模式合作的利益冲突
一、PPP模式的多元主体利益
二、PPP模式的公—私利益冲突
三、PPP模式的公—公利益冲突
第六章  PPP模式推广的系统风险
一、PPP模式的内在固有缺陷
二、PPP模式的推广运用风险
三、PPP模式与政府债务风险
第七章  PPP模式运用的综合决策
一、PPP模式适用范围及标准
二、PPP模式运用的物有所值评价
三、PPP模式运用的财承能力
第八章  PPP运作方式的合理选择
一、PPP运作方式的基本类型划分
二、PPP/特许经营/政府购买服务
三、PPP主要运作方式特征把握
第九章  PPP合作伙伴的采购
一、社会资本方选择范围与标准
二、民营企业参与困境及其破解
三、社会资本方采购理念与方法
第十章  PPP模式风险的科学管理
一、PPP的政府风险管理总论
二、PPP模式的风险分配原则
三、PPP模式的风险共担精神
第十一章  PPP项目公司的风险防控
一、PPP项目公司的基本功能
二、PPP项目公司的设立规范
三、PPP项目公司的资本结构
第十二章  PPP项目融资的综合支持
一、PPP项目融资障碍探析
二、PPP政府投资基金概述
三、PPP项目的资产证券化
第十三章  PPP项目合同的适当履行
一、PPP合同履行的契约精神
二、PPP合同履行的政府保证
三、PPP合同履行的协议变更
第十四章  PPP项目执行的有效监管
一、PPP项目执行监管的主要内容
二、PPP执行监管的关系治理
三、PPP执行监管的绩效评价
第十五章  PPP回报机制的合理设置
一、PPP项目使用者付费机制
二、PPP项目的政府付费机制
三、PPP可行性缺口补助机制
第十六章  PPP项目运作的民主公开
一、PPP运作的公众参与机制
二、PPP运作的信息公开要求
三、PPP运作的项目入库管理
致谢

　　序

　　我国政府自2014年以来大力推广运用PPP模式，大量PPP项目的快速推进与PPP项目本身的高风险特质对当前各级政府的风险管理能力提出了新的挑战。政府一方面需要从全局角度审视大规模的PPP应用对宏观经济和社会系统的运行与可持续发展造成的影响，另一方面也需要从微观层面思考在具体的PPP项目中，如何有效管理政企双方长期合作过程中的各类风险。

　　遗憾的是，我国目前市面上的PPP书籍显然还存在着一些供给短板，并不能满足政府对于PPP理论指导的特殊需要，例如，绝大多数有关项目风险管理特别是PPP项目风险管理的书籍都是以市场企业为本体立场，着重探讨企业如投资者和金融机构实施具体PPP项目的风险管理方法、模型与流程，未必能充分反映PPP实践中政府的合作角色内涵与监管权力特征；而少数以政府为本体的风险管理书籍则主要以社会风险管理为核心，着重探讨政府处理公共危机事件的策略、措施与程序，至多也只能构成PPP项目全生命周期风险管理过程中的事后管理。而且，PPP模式具有刚性的法律政策的规制特征，作者如果缺乏系统的法律法规政策知识与规制视角，很容易脱离中国的制度环境，难以对PPP实践形成有效的指导。

　　因此，我很高兴看到这本《破局：PPP模式风险与政府风险应对策略》书籍的出版，作者以其丰厚的法律知识、丰富的实务工作经验，结合PPP项目运作的合规流程，从政府角度，对PPP的风险管理问题进行了清晰与有益的思考与探索。该书的主要学术价值在于以政府为本体的视角，结合了我国国情实际与制度环境，针对政府对PPP的特殊理论诉求，进行了本土化、系统化、规范化、务实化的PPP风险管理研究和解读；突出的应用价值则在于本书不仅有助于各级政府PPP工作人员精准把握PPP模式内涵、PPP政策本意、PPP规范运作要点，更有助于理性认知PPP可能产生的微观项目风险与宏观系统风险，进而有助于掌握和运用科学的风险管理方法，促进PPP的规范实施、高效推进与可持续发展。

　　经过四年来我国PPP的大规模推广应用，现在已经到了总结经验、完善提高的阶段，2017年以来我国大量PPP书籍的出版就是证据，这本书的出版更是为 PPP书籍”百花齐放、百家争鸣”的一个有利补充，值得PPP人士特别是各级政府PPP工作人员认真阅读。

　　2018年2月12日