WTO争端解决机制中的报复制度

WTO争端解决机制中的报复制度作为符合政治经济学和国内外政治经济考虑的“*后手段”，在促使WTO裁决的有效执行方面发挥了巨大的作用。此项制度应用至今，虽然实践次数不多，但影响力之大、威慑力之强，不可小觑。到目前为止，中国还没有适用WTO报复制度，但将来并不排除中国被实施报复或主动申请授权报复。孟琪博士的专著选题新颖，视角独特，通过理论研究与实证研究相结合的方法将WTO报复制度进行全面、深入和系统的研究。 

本书对WTO报复制度进行了全面、深入和系统的研究，剖析了目前WTO报复制度在法律规定和实践应用中存在的主要问题，提出具有针对性和可行性的解决方案，在作者看来，通过完善WTO报复制度进一步促进和提高WTO成员对报复制度的有效运用，最终实现促使败诉方及时有效地执行WTO裁决的目的，增强WTO体制的可预见性和可靠性。

2000年毕业于大连海事大学法学院，获法学学士学位；2003年毕业于吉林大学法学院国际法专业，获法学硕士学位；2015年毕业于复旦大学法学院国际法专业，获法学博士学位，2016年4月开始在华东政法大学进行博士后研究，合作导师刘晓红教授。2013年7月至2014年7月在香港城市大学法学院做访学学者。中国法学会世界贸易组织法研究会理事，上海市法学会国际法研究会理事。主要研究领域：国际经济法、世界贸易组织法、WTO争端解决机制研究、海商法和物流法等。

序
中文摘要 1
Abstract 1

学术概述 1

引  言 8

第一章  WTO争端解决机制中的报复制度概述 13
第一节  国际法中的报复制度概述 13
一、国际法中报复的内涵 15
二、国际法中报复制度的历史发展 18
第二节  WTO争端解决机制中的执行机制概述 23
一、WTO争端解决机制中的执行机制介绍 25
二、WTO裁决执行现状 31
三、影响败诉方裁决执行决策的主要因素 33
第三节  WTO争端解决机制中报复制度的历史沿革 42
一、GATT时期报复制度的创立和实践 42
二、WTO时期报复制度的修订和完善 50
第四节  WTO争端解决机制中报复制度的基本问题 57
一、WTO报复制度的内涵 57
二、WTO报复制度的目的 61
三、WTO报复制度适用概况 66
四、WTO报复制度的效力 71
第五节  撤销违规措施、补偿和报复之间的关系研究 77
一、DSU关于撤销违规措施的规定 78
二、DSU中的补偿制度 79
三、撤销违规措施、补偿和报复之间的关系 83
本章小结 85

第二章    交叉报复制度研究 100
第一节    DSU第22.3条之交叉报复概述 100
一、WTO争端解决机制中交叉报复制度的由来 101
二、交叉报复制度的具体规定 102
第二节  DSU第22.3条交叉报复之效力研究 104
一、DSU第22.3条交叉报复规定的具体分析 105
二、在不同贸易领域实施报复的效力分析 110
三、交叉报复制度效力分析 120
第三节    交叉报复制度的实证研究 123
一、欧共体－香蕉案（厄瓜多尔） 124
二、美国－博彩案（安提瓜和巴布达） 133
三、美国－棉花案（巴西） 138
本章小结 146

第三章    报复仲裁制度研究 158
第一节    WTO报复仲裁制度概述 158
一、WTO报复仲裁的由来 159
二、WTO关于报复仲裁制度的规定 160
三、WTO报复仲裁适用的基本情况 165
第二节  WTO报复仲裁制度之报复水平的确定 167
一、WTO关于确定报复水平的规定 168
二、GATT和WTO确定报复水平的不同标准 170
三、WTO确定报复水平应考虑的主要因素 172
四、WTO报复水平的计算问题 173
五、报复水平确定的个案分析 178
第三节  WTO报复仲裁制度之“顺序问题” 185
一、“顺序问题”的产生 185
二、“顺序问题”在实践中的通常解决方案 189
三、“顺序问题”的个案分析 190
本章小结 199

第四章  WTO报复制度之衍生问题研究 211
第一节  轮候报复法律问题研究 212
一、轮候报复的由来 212
二、轮候报复的提出和发展 214
三、轮候报复的实证研究 215
四、针对轮候报复的主要争论 221
第二节  集体报复法律问题研究 225
一、在WTO体系内设立集体报复制度建议的提出 226
二、建立集体报复制度的理论 227
三、集体报复制度的优势 230
四、WTO体制下建立集体报复制度的必要性和可行性 231
第三节  货币补偿制度问题研究 235
一、设立货币补偿制度建议的提出 236
二、货币补偿制度的优势 236
三、设立货币补偿制度面临的问题 238
四、货币补偿制度的实证研究 239
第四节  追溯性报复制度问题研究 243
一、追溯性报复的含义 244
二、追溯性报复的规定和实践 244
三、WTO缺乏追溯性报复所产生的不良后果 247
四、WTO建立追溯性报复制度的必要性 248
五、追溯性报复制度的实证研究 250
本章小结 251

第五章 WTO争端解决机制中报复制度的完善与发展 262
第一节  WTO报复制度存在的主要问题 262
一、报复重商主义的性质与WTO贸易自由化宗旨之间的冲突 262
二、报复制度缺乏充分的正当性 263
三、报复措施有效性的发挥受到限制 264
四、报复制度内含“实力悖论” 265
五、报复措施的实施可能对胜诉方自身经济造成损害 266
六、WTO报复制度规定本身存在缺陷 268
第二节  WTO报复制度改革的谈判和建议 270
一、各成员改进WTO报复制度的建议和提案 270
二、对改进WTO报复制度建议和提案的评价 279
三、“2008年主席案文”中修改DSU第22条的意见 280
第三节  WTO争端解决机制报复制度之完善与重构 282
一、明确DSB建议和裁决的法律性质和法律效力 282
二、解决DSU规则自身存在的问题 285
三、增加新的报复实施方式和内容 289
四、增加新的报复措施 294
第四节  中国适用WTO报复制度的策略研究 299
一、中国执行WTO裁决现状分析 301
二、中国实施报复措施的策略分析 305
三、中国面对报复措施的策略分析 315
本章小结 319

结  语 330
主要参考文献 350
后  记 350
 

　　序
　　陈力（复旦大学法学院教授、博士生导师）
　　作为整个国际贸易体系和有效执行乌拉圭回合谈判成果的“关键所在”，WTO争端解决机制被誉为WTO体制“皇冠上的明珠”。1995年世界贸易组织成立以来，WTO争端解决机制在维护国际贸易体系稳定，推动国际贸易规则不断发展等方面发挥了重要作用。迄今为止，WTO争端解决机构受理的案件数量已经高达509起，遥遥领先于国际法院的国际司法机构的受案数量。从实践看，DSB做出的绝大多数裁定都获得了WTO成员方的自觉遵守与执行，而因一方不予执行而申请授权报复的案件数量则非常有限。2016年恰逢中国加入世界贸易组织的第15个年头，在过去的15年里，除了作为第三方参与的争端解决案件以外，WTO涉华贸易争端案件数量已达49个，其中我国作为申请方的案件为13起，作为被诉方的案件则达36起。迄今为止中国在作为败诉方的案件中都自觉履行了DSB的裁决，并未招致其他成员方的”报复“。同时，在我国胜诉的案件中也尚未出现对其他成员方实施报复措施的先例。
　　作为WTO争端解决机制的有机组成部分以及不执行裁决的最后救济手段，报复制度无疑对整个争端解决机制的成功运作发挥了重要作用。作为维护国家核心贸易利益的最后手段，包括中国在内的WTO成员方不会轻易动用报复措施。不过，随着中国面临越来越多的执行问题，中国对不执行WTO裁决的败诉方实施报复措施的可能性也在增大，同时中国也应当对其他成员方对我国运用“报复”措施有所准备和防范。因此，对WTO报复机制系统进行深入研究，将有助于对报复制度的深入理解，更好利用这一机制维护我国的核心贸易利益。
　　中国加入世界贸易组织以来，国内有关WTO争端解决的研究取得了丰硕的研究成果。但以DSU第22条“补偿和中止”为核心的报复机制的系统、深入、完整的理论和实证研究成果依然罕见。孟琪博士选取了这一极具理论意义与实践价值的课题作为她的博士论文，呈现在读者面前的成书描绘了一幅构思缜密且完整的WTO报复机制图画。本书将WTO争端解决机制中的“报复制度”置于宏大的国际法报复制度之下进行研究，通过深入的法理分析，厘清了WTO报复机制的国际法理基础；通过历史分析的方法，全面回顾了WTO报复制度的历史沿革，以及在GATT基础上建立起来的报复机制的创新与发展；通过对WTO报复机制之核心条款–DSU22条的规则解构，作者对交叉报复、报复仲裁、以及轮候报复、集体报复、货币补偿制度、追溯性报复制度等衍生制度的内涵及其在实践中的运用进行了充分的解析与论证。作者提出的应增加新的报复实施方式和内容、增加新的报复措施，解决DSU规则自身存在的问题，明确DSB建议和裁决的法律性质及效力等观点新颖，独特；其对我国运用报复机制以及应对其他成员报复机制（措施）的策略建议言之有据，值得我国相关主管部门的借鉴与重视。
　　作为上海第二工业大学的副教授，孟琪长期从事国际经济法的教学科研工作，并有在境外长期访问研究的经历，她国际法基础扎实，英语水平优秀，研究能力出众。四年前，她以优异的成绩考入复旦大学法学院攻读国际经济法方向的博士学位。作为在职博士生，她克服了本职工作繁重的困难，与全日制学生一样全身心投入博士生的学习中，身为母亲、妻子和女儿，她很好地平衡了家庭、学业和工作的关系，以优异的答辩成绩如期获得博士学位。作为导师，我相信这部凝聚了孟琪心血与智慧的书稿必将为我国WTO争端解决机制领域研究添上浓墨重彩的一笔。

WTO法被美誉为“模范国际法”，得益于其有一套较合理的争端解决机制，而其中“报复机制”又为该争端解决机制安上了老虎的 “牙齿”。争端解决机制没有执行机制如同老虎没有牙齿而无威。本书作者对WTO争端解决报复机制的设计、演变、运用、缺陷和完善做了系统的梳理，提出了不少有益于“补牙”的建议。本书是研究国际法（WTO法）争端解决机制又一值得品读的著作。
——复旦大学法学院教授、中国政府推荐WTO争端解决专家组指示性名单上专家 龚柏华