国际法与国际关系视野下《跨太平洋伙伴关系协定》（TPP）知识产权谈判

　　PP体制是典型的新区域主义的表现，美国参与和主导的TPP的战略意义超越了传统区域主义的经济利益追求，意图引领新规则的制定，加之其本身的开放性结构，因此其重要的意义在于要形成全球性规则。TPP知识产权谈判博弈反映了未来与贸易机制挂钩的国际知识产权制度的发展新趋势，与WTO机制之间并存规则的竞争与机制的依赖。本书追踪《跨太平洋伙伴关系协定》（TPP）谈判的历史背景与谈判进程，介绍、分析了其政治经济战略意义及对全球治理规则的影响。法律分析层面以知识产权的谈判解密文本及终协定文本作为分析脚本，与TPP前身《跨太平洋战略经济伙伴关系协定》（P4协定）、TRIPs及相关国际知识产权条约等进行比较，分析了知识产权保护的国际规则的变化趋势。对谈判过程中主导国家美国与其他国家的意见分歧也进行了条分缕析。从宏观视角及法律体制角度分析了TPP对整个国际贸易体制尤其是WTO体制的影响，以及对中国特别是知识产权保护国内政策与国际谈判策略的启示意义。

　　余楠
　　法学博士， 湖北鄂州人，现任湖北师范大学政法学院讲师、国际法教研室主任。博士毕业于武汉大学法学院国际法专业，曾在中国地质大学出版社担任出版编辑工作，在华侨大学法学院承担法学教学研究工作，赴西澳大利亚大学做访问研究。在《法商研究》、《河北法学》等核心期刊发表多篇学术论文，参与多项国际法课题研究，参加多项国际法师资培训进修，赴芬兰赫尔辛基参加“资本主义与国际法”研讨会。目前主要从事国际法、知识产权法理论与实践研究。承担湖北省社科基金项目“《跨太平洋伙伴关系协定》知识产权谈判研究及中国应对策略”及湖北省教育厅社科基金项目、黄石市社会基金项目、湖北师范大学人才引进项目等课题研究。

章导论
节《跨太平洋伙伴关系协定》（TPP）及知识产权保护国际机制
发展背景
一、后WTO时代国际合作机制的区域主义趋势
二、美国主导TPP进程的深远意义
三、中国与TPP的利害关系
四、知识产权保护机制的变迁
五、知识产权保护与中国的关系
第二节当前国内TPP研究情况
一、总体研究情况
二、国内TPP谈判研究的特点
三、研究述评
第三节本书研究思路
一、研究的主要问题
二、研究目的
三、研究方法
第二章《跨太平洋伙伴关系协定》概况
节背景：从P4到美国主导下的诸边自由贸易谈判
一、起源：亚太四国自由贸易协定（P4协定）
二、发展：美国的加入与TPP的扩大
第二节现状：TPP谈判进展
一、TPP谈判议题
二、TPP谈判目标
三、TPP多轮谈判
第三节挑战：TPP谈判之难题
一、困难议题：众口难调之局
二、结构问题：意大利面碗之势
第四节焦点：美国的亚太战略
一、经济考量：争夺亚太出口市场
二、政治战略：主导亚太区域一体化
第三章美国主导的TPP谈判知识产权规则
节TPP知识产权章节美国建议草案与TRIPs之比较
一、美国建议草案的总体结构及内容述评
二、总则规定的比较
三、细则规定比较
四、对美国建议草案的评价
第二节美国建议草案与P4知识产权章节比较
一、P4知识产权章节内容
二、美国建议草案与P4协定知识产权章节之比较
第三节TPP国家的不同声音
一、新西兰针对美国建议草案的反对意见
二、“智利关于知识产权的初步考虑”
三、谈判各国的立场
第四节关注公共健康
一、美国有关公共健康问题的建议条款
二、Pharmac事件
第四章TPP知识产权谈判的博弈动态
节2013年知识产权章节谈判
一、对美国建议草案的修正
二、TPP知识产权谈判中的困难议题
第二节胡志明回合知识产权谈判
一、胡志明回合知识产权谈判概貌
二、超TRIPs知识产权保护条款及其争议
三、TPP知识产权谈判文本中“发展”议题相关内容
第三节对TPP知识产权谈判的评议
一、谈判过程的合法性争议
二、TPP知识产权谈判造法运动及其风险
第五章TPP知识产权谈判的后结果
节2015年TPP知识产权章节文本概述
一、第18章“知识产权”基本结构框架
二、内容的变化
三、主要规则
第二节TPP知识产权规则述评
一、TPP知识产权规则特点
二、与其他相关国际协定规则之比较
三、与P4协定知识产权章节的比较
四、与美式自贸协定知识产权规则的比较
第六章TPP知识产权机制之法理分析
节TPP知识产权谈判的影响
一、TPP知识产权谈判引发的争议
二、TPP知识产权规则的负面影响问题
三、TPP知识产权保护化与发展议程的对立
第二节贸易与知识产权保护挂钩机制
一、知识产权国际保护平台转换的历史演变
二、美国的以自由贸易协定保护知识产权路径
三、对贸易与知识产权保护关联的批判
第三节TPP制度探源——新自由主义的全球化
一、全球化中的新自由主义
二、国际关系视角下的TPP谈判机制
三、新自由主义全球化带来的挑战
第七章TPP与WTO的关系问题
节TPP本质——开放型的新区域贸易协定
一、TPP的性质与特征
二、跨区域协定与规则主导权
第二节TPP与WTO多边贸易体制的关系
一、WTO对区域贸易协定的一般规范
二、TPP对WTO关于RTA规范要求的遵守情况
第三节区域主义与多边主义国际贸易机制相关理论观点
一、有关国家进行经济贸易合作的动因
二、区域主义还是多边主义
三、新区域主义分析框架
第四节TPP与WTO的规则竞争与机制依赖关系
一、多哈回合谈判的失败与TPP的出台
二、中国的阴影与美式亚太自由贸易区
三、美国贸易政策与美式规则的全球扩散路径
四、TPP与WTO关系问题：并存与挑战
第八章TPP知识产权谈判对中国的启示意义
节TPP知识产权谈判对中国的挑战
一、TPP知识产权规则与中国知识产权政策的比较
二、对TPP谈判的反思
第二节中国的创新战略与知识产权政策
一、中国的创新战略与经济发展
二、创新与知识产权保护的关联度
三、TPP知识产权谈判的中国视角
结论
一、TPP的性质与特点：具全球战略意义的贸易协定
二、TPP与亚太经济一体化机制及WTO多边贸易体制的关系：并存与
相互作用的机制
三、TPP知识产权规则：过度保护私人利益带来公共利益危机
四、TPP的机制逻辑来源于全球化时代的新自由主义
五、对中国的启示
参考文献
后记
图表目录
图 表 目 录
表2-1《跨太平洋伙伴战略经济伙伴关系协定》条款内容(18)
表2-2TPP谈判方(20)
表2-3TPP谈判(24)
表2-4TPP成员国相互交叠贸易协定之结构(31)
表2-52013年APEC成员经济统计(37)
表2-62014年TPP谈判国家人口与贸易占世界份额比值(38)
表3-1TPP知识产权章节美国建议草案与TRIPs一般规定部分比较(51)
表3-2美国建议草案细则部分对TRIPs的修订(53)
表3-3TPP知识产权章节美国建议草案与P4协定第10章比较(71)
表3-4TPP知识产权谈判条款各国立场(78)
表3-52010年TPP成员国高科技产品出口（占制造品出口比例）(82)
表3-62011~2015年全球创新指数排名前十国家/地区(83)
表3-72011~2014年TPP谈判国全球创新指数排名(84)
表4-1TPP胡志明回合谈判知识产权保护情况概貌(93)
表4-2TPP纳入的相关知识产权条约的成员数目情况(94)
表4-3TPP谈判国在美国特别301报告中上榜记录情况（年）(104)
表5-1TPP第18章“知识产权”条款(108)
表5-2TPP知识产权章节有关专利与数据保护义务履行过渡期(117)
表6-1美国双边贸易协定纳入的超TRIPs知识产权保护条款(136)
表6-2国际组织公共健康与知识产权行动(140)
表6-3知识产权保护化议程与发展议程之比较(140)
表6-4美国双边贸易协定纳入的知识产权条约和软法(146)
表6-5国际关系视角下的国际体系（国际社会）(155)
表6-6国际贸易协定谈判中的国内、国际压力(156)
表7-1相关贸易协定条款内容比较(161)
表7-2国际关系视野下的新区域主义方法理论（贺特涅）(162)
表7-32013年美国与重要贸易伙伴的贸易流量及贸易平衡情况(163)
表7-42012年美国贸易伙伴排名(164)
表7-52011年美国与TPP国家货物贸易情况(164)
表7-62010年美国与TPP国家服务贸易情况(165)
表7-7向WTO通报的已生效区域贸易协定(169)
表7-8区域贸易协定通报WTO程序(169)
表7-9已通报WTO的亚太三大区域贸易组织（协定）(172)
表7-10国家缔结RTA的考虑因素评估(181)
表7-11美国签署的RTA（包括双边自由贸易协定）条款覆盖范围比较
(187)
表7-12主要区域贸易协定中货物及原产地标准认定规定比较(191)
表8-12013年TPP成员GDP统计(197)
表8-2中国经济全球竞争力指标世界排名（2014~2015）(202)
表8-3中美经济发展支柱全球竞争指数排名比较(203)
图3-1美国专利与商标局核准率（UPR核准率）（1996~2012）(82)
图4-1TPP知识产权规则谈判中的各国立场示意图(105)
图6-1知识产权强保护的冲突领域(136)
图6-2知识产权保护与贸易、投资机制关联图(145)
图7-1国家贸易政策博弈(174)
图7-2猎鹿博弈(181)
图7-3得不偿失的多哈谈判(183)
图7-4美国法规则全球扩散战略示意图(188)
图7-5区域贸易一体化理想模式——从BTA到RTA(190)
图8-1中国制衡TPP的自由贸易区布局(199)
图8-22005~2013年中国创新指数统计图(201)
图8-3各国/各经济体发展阶段示意(202)
图8-4全球价值链示意图(205)