描述
开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787547844465
在当前应对中美贸易摩擦的关键时期，我国必须加快落实创新驱动和科技强国战略，推动经济总体高质量发展。设立科创板是完善资本市场基础制度、实现资本市场和科技创新深度融合、激发全要素市场活力和保护投资者合法权益的重大安排。科创板必须坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。
《上市科创板》是国内*本全面介绍公司如何上市科创板的著作，其作者是上海市级层面科创板工作的实际参与者。该书从企业上市科创板的实务操作角度，对公司如何上市科创板进行了全面、系统、详实的介绍。
该书共分22章，详细解读了企业上市科创板的总体流程，对科创板的不同环节进行了分析表述。同时，该书剖析了7个行业首次公开发行（IPO）的典型企业案例，以及科创板股票上市委员会2019年第1次审议企业的多轮次问询案例。
科创板要顺利落地生根、茁壮成长，很关键的一点是要打好“创新牌”。该书围绕科创板行业定位，对科创板要重点支持的新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业进行了梳理，并对每个行业已申报科创板的典型企业进行了案例分析。
该书的一大亮点是对科创板的关键点以“科创板50问”的方式进行了详细介绍，真实解读科创板受理、审核、注册、发行、交易等各个环节。通过对这些科创板关键问题进行详细解答，帮助读者理解科创板更加注重信息披露的真实全面、更加注重企业“硬科技”含量等方面的创新政策。
总之，《上市科创板》一书力争帮助有志于上市科创板的公司发行人和相关人士，准确理解、把握科创板的定位，希望为上市科创板的企业家提供贴近实际操作的帮助，也为关注科创板的各方人士提供有使用价值的参考。
本书从实务操作角度，对科技创新型公司上市科创板的总体流程，进行了全面、系统、详实的介绍，以“科创板50问”阐述科创板的关键要点。剖析科创板7个行业首次公开发行（IPO）的典型企业，以及科创板上市委2019年第1次审议企业的多轮次问询案例。本书为希望上市科创板的企业家和关注科创板的各方人士，提供实际参考帮助。
第一章 科创板概述 1
第一节 科创板的战略定位 1
第二节 科创板的政策规则 3
第二章 科创板企业行业范围 5
第一节 新一代信息技术领域 7
第二节 高端智能装备领域 15
第三节 新材料领域 21
第四节 新能源领域 21
第五节 节能环保领域 23
第六节 生物医药领域 24
第七节 数字文化创意和高端生产性服务业 26
第三章 科创板企业改制上市操作实务 29
第一节 改制上市概要 30
第二节 改制上市流程 31
第三节 中介机构协调会 32
第四节 企业内部组织和业务架构调整 32
第五节 企业清理规范 33
第六节 证券公司保荐机构的职责 35
第七节 会计师事务所的职责 37
第八节 律师事务所的职责 44
第九节 资产评估机构的职责 45
第十节 企业关联交易 48
第十一节 企业资产重组 52
第十二节 企业独立性 5
第十三节 企业募集资金投资项目论证 54
第十四节 企业发行上市承担费用 55
第十五节 企业发行上市所需时间 56
第四章 科创板公司引入VC/PE机构 57
第一节 VC/PE机构的引入 58
第二节 对赌协议 63
第五章 科创板公司估值 67
第一节 科创板公司估值的决定因素 68
第二节 科创板公司的估值方法 68
第三节 估值方法的适用性 73
第六章 科创板股份公司成立及治理 75
第一节 股份公司创立大会 76
第二节 科创板上市公司内部治理 80
第七章 科创板公司同股不同权和股权激励 91
第一节 同股不同权 92
第二节 股权激励 95
第三节 股权激励的模式 100
第四节 股权激励案例 104
第八章 科创板红筹架构 107
第一节 红筹架构概述 108
第二节 红筹企业上市规则 109
第三节 红筹企业财务报告信息披露 112
第九章 科创板企业相关部门办事流程 117
第一节 股份有限公司设立登记 118
第二节 辅导备案 119
第三节 投资项目立项备案 120
第四节 建设项目核准与备案流程 121
第五节 上市环保核查与环评 122
第六节 合规性证明文件办理 124
第十章 科创板股票发行上市审核 125
第一节 科创板IPO审核工作流程 126
第二节 规则定位 126
第三节 创新重点 127
第四节 上市审核总则 128
第五节 申请与受理 131
第六节 发行条件和上市条件审核 133
第七节 审核程序 138
第八节 中止与终止 145
第九节 审核相关事项 147
第十节 自律管理 148
第十一章 科创板公司招股说明书 153
第一节 招股说明书主要内容 154
第二节 科创板与创业板招股说明书的比较 155
第十二章 科创板股票上市委员会 169
第一节 设立宗旨 170
第二节 人员组成与任期 171
第三节 职责 172
第四节 上市委会议 174
第五节 上市委审议工作监督 178
第十三章 科创板科技创新咨询委员会 181
第一节 设立目的 182
第二节 工作内容 182
第十四章 科创板首次公开发行股票注册 187
第一节 总则 188
第二节 发行条件 190
第三节 注册程序 192
第四节 发行与承销的特别规定 197
第五节 发行上市保荐的特别规定 198
第六节 监督管理和法律责任 19
第十五章 科创板股票发行与承销 207
第一节 基本定位 208
第二节 完善发行安排反映科创企业诉求 208
第三节 调整配套机制体现投资者适当性要求 211
第四节 优化券商定位推动投行业务转型升级 212
第五节 明确绿鞋机制促进市场平稳运行 213
第六节 加强自律监管防控潜在发行风险 214
第十六章 科创板股票信息披露 217
第一节 信息披露的总体要求 218
第二节 发行上市信息披露的审核 218
第三节 信息披露的一般规定 221
第四节 定期报告 225
第五节 应当披露的重大交易 228
第六节 应当披露的行业信息和经营风险 232
第七节 应当披露的其他重大事项 237
第十七章 科创板股票交易特别规定 243
第一节 基本要求 244
第二节 主要制度安排 244
第十八章 科创板上市公司持续监管与督导 247
第一节 制定原则 248
第二节 公司治理 249
第三节 股份减持 250
第四节 日常监管和违反处理 254
第五节 持续督导 258
第六节 其他事项 262
第十九章 科创板上市公司退市 265
第一节 总体要求 266
第二节 一般规定 267
第三节 重大违法强制退市 268
第四节 交易类强制退市 270
第五节 财务类强制退市 271
第六节 规范类强制退市 275
第七节 听证与复核 27
第八节 退市整理期 280
第九节 主动终止上市 281
第二十章 科创板与国内市场板块比较 287
第一节 科创板VS主板 288
第二节 科创板VS中小板 289
第三节 科创板VS创业板 290
第四节 科创板VS新三板 291
第五节 科创板VS股权托管交易市场 293
第二十一章 科创板与国际(境外)市场比较 295
第一节 企业选择国际(境外)上市的因素 296
第二节 科创板VS香港股票市场 297
第三节 科创板VS美国股票市场 299
第四节 科创板与其他国际市场的比较 302
第五节 境外主要资本市场的成本比较 307
第二十二章 科创板问询典型案例 309
第一节 上市委第1次审议会议 310
第二节 问询典型案例：深圳微芯生物科技股份有限公司 311
第三节 科创板上市委第1次审议会议结果 33
2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式主旨演讲中宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略、推动高质量发展、支持上海国际金融中心和科技创新中心建设的重大改革举措，是完善资本市场基础制度、激发市场活力和保护投资者合法权益的重要安排。科创板坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。
从市场功能看，科创板将实现资本市场和科技创新更加深度的融合。科技创新具有投入大、周期长、风险高等特点，离不开长期资本的引领和催化。资本市场对于促进科技和资本的融合、加速创新资本的形成和有效循环，具有至关重要的作用。补齐资本市场服务科技创新的短板，是科创板肩负的重要使命。在这样的市场定位下，科创板要顺利落地生根、茁壮成长，很关键的一点是要打好“创新牌”。
为做好科创板试点注册制工作，上海证券交易所负责科创板发行上市审核，强化新股发行上市事前、事中、事后全过程监管；中国证券监督管理委员会负责科创板股票发行注册，加强对发行上市审核工作的监督。科创板制定了严格标准和申报程序，在受理、审核、注册、发行、交易等各个环节，更加注重信息披露的真实全面，更加注重上市公司质量，更加注重激发市场活力，更加注重保护投资者权益，为资本市场的改革开放开辟了一条创新性的路径。
本书从企业上市科创板的实务操作角度，对企业如何上市科创板进行了全面、系统的介绍，主要包括科创板企业行业范围、企业改制辅导、引入风险投资（VC）/私募股权投资（PE）、科创板公司估值、相关部门办事流程、上海证券交易所发行审核、信息披露、交易特别规定、持续监管与督导、退市条件、与国内外资本市场板块对比等，特别对科创板的同股不同权、股权激励、红筹上市等创新规则进行了解析。同时，本书分析了拟在科创板首次公开发行（IPO）的典型企业案例，对关键知识点以“科创板50问”的方式进行了详细介绍。
希望本书为有志于上市科创板的企业提供帮助，也为关注科创板的各方人士提供有效参考。由于时间仓促和水平有限，本书中难免有疏漏和不足之处，敬请读者提出宝贵意见和建议，以便进一步修订完善。
作者
2019年6月
上海证券交易所 资本市场研究所 所长 施东辉：
《上市科创板》是国内*本全面、系统、详实介绍公司如何上市科创板的权威著作，包含科创板企业的改制设立、申报受理、审核注册、发行交易等各个环节，对科创板关键点以“科创板50问”进行详细介绍，并分行业进行典型企业案例的真实解读，实用操作性强。
*届科创板股票上市委员会 委员 祝小兰：
设立科创板并试点注册制，开启中国资本市场市场化和法制化的新篇章，我有幸作为上市委委员参与其中。《上市科创板》让我重新感受到从顶层设计到开板上市，整个令世人侧目的改革速度与创新激情。
《*财经日报》 副总编辑 杨燕青：
科创板正式开板之际，《上市科创版》的出版恰逢其时。在当前中国宏观经济、技术进步和国际关系背景下，科创板承担着重大历史使命。这个市场的成功不仅取决于制度设计，更取决于所有市场参与者和利益相关者对制度的理性认知。作者对科创板的制度设计和操作实务进行了精心梳理，为难得的佳作，相信本书对于中国资本市场的未来健康发展具有重要的意义。
上海市创业投资行业协会 会长 王品高：
科创板是上海推动金融中心和科创中心建设的重要结合点，也是科技与资本结合的新试点。科创板将重点支持“硬科技”型企业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合。《上市科创板》一书，梳理了科创板的脉络，有利于创业投资等股权投资机构把握投资科创板项目的方向，判断所投企业是否符合科创板的定位，值得推荐。
一创投行 董事总经理 余庆生：
设立科创板并试点注册制是中国资本市场的一项重大改革举措，涉及股票发行、定价、销售、交易、信息披露、退市等各方面制度变革，对提升资本市场服务科技创新能力将发挥重要作用，赵广君博士*时间系统梳理总结分析科创板的相关制度规则体系，对科创板拟上市企业、券商投行人士、市场投资者、政府相关主管部门及监管机构，均值得一读。
深创投 投资副总监 艾兴：
科创板从某种意义上是建设成为中国资本市场的“纳斯达克”，有望带动全社会资金向新兴高科技初创公司的集聚。《上市科创板》一书，梳理了科创企业引入VC、PE的关键时机和关注重点，对创投机构如何投资布局具有“硬科技”的科技创新型企业，如何开展投后管理，以及借助科创板实现增值退出等，都有重要的实战指导作用。
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