经济思想中的动态观念：从剩余到均衡 吴振宇

本书并没有像经济思想史著作那样将精力放在观念演变的历史过程上，而是择其要点，勾勒出动态观念变化总的趋势以及重要的创新。在行文中，对学派和经济学家思想的介绍以动态观念为主，不求全面。对各学派和经济学家的选择，以经济思想史编排惯例为依据，必要时根据动态观念演化路径进行调整。         分散化工业生产的现代经济中时间和动态问题是如何被阐述和理论化的？当代主流经济学在经济发展和宏观经济稳定领域存在重大缺陷的根源在哪里？经济学家们专注于均衡分析的边际主义经济理论在解决动态问题上找到较好的发展进路了吗？均衡概念占据分析的核心地位后，经济当事人研究的核心问题是什么？经济学理论在处理动态问题上的不足的主客观原因有哪些？ 

21世纪前十年，国际金融危机爆发和发展中国家快速崛起，均发生在主流经济学视野之外，凸显了其处理周期和发展等动态问题的不足。本书从历史视角，系统梳理了分散化工业生产的现代经济中，时间和动态问题是如何被阐述及理论化的，内容包括重商主义以来主要经济学流派在动态问题上的特点和贡献。试图传递的总体思想是，边际革命使经济分析重心从生产者转向消费者、从剩余转向均衡，损失了部分动态思想；而分析框架从局部均衡转向一般均衡，进一步加剧了上述过程。研究现实经济问题，需要关注均衡工具的先天不足，有针对性地选择合适的理论框架。

吴振宇，国务院发展研究中心研究员。中国社会科学院数量与技术经济系博士，剑桥大学发展研究中心访问学者。主要研究领域为宏观经济理论与分析，数量经济学和经济增长。

目 录
第一章经济现实和理论中的时间与动态1 1.1 引言  3 1.2 理解现实经济中的动态  8   1.2.1 时间进入经济运行的四种方式  8   1.2.2 经济动态变化的三个基本特征  10   1.2.3 经济体系特有的动态因素：具有自主意识的个体  15   1.2.4 生产预筹行为的历史变化  17   1.2.5 狭义的动态与广义的动态  19 1.3 经济学思想动态观念的发展  21   1.3.1 经济学是如何发展动态观念的  21   1.3.2 影响动态观念变化的四种力量  27   1.4 动态观念中几个重要的概念和关系  36   1.5 动态观念是理解学派差异的钥匙  40 
第二章早期经济思想的经验主义动态观43 2.1 引言  45 2.2 重商主义：商业资本主义的简单动态  46   2.2.1 重商主义动态观念的总体特点  49   2.2.2 托马斯曼：货币的运动与增殖  52   2.2.3 配第：财富的源泉进入生产领域  53   2.2.4 达维南特：国民收入概念与需求弹性  58   2.2.5 塞拉：商业和农业的规模报酬  59   2.2.6 超越理性的直觉：凯恩斯新解下的重商主义  61 2.3 重农主义：经济循环流的建立  62   2.3.1 康替龙：动态思维超前的经济学家  65   2.3.2 魁奈：经济循环的创始人  69   2.3.3 杜尔阁：维生工资、农业收益递减规律  71 
第三章古典主义：剩余和积累主导的动态观念 73 3.1 引言  75 3.2 古典经济学家的动态观  78 3.3 大卫休谟：经验主义的动态观  79 3.4 亚当斯密：动态整体框架初步建立  83   3.4.1 时代背景与思想特征  86   3.4.2 动态整体架构和运行机制  88   3.4.3 斯密的动态观和市场调整机制  94 3.5 马尔萨斯：强调经济体系的灰暗前景  100 3.6 李嘉图：逻辑一致的整体框架  106 3.7 西斯蒙第：生产过剩和时期分析方法  112 3.8 穆勒：古典主义的最后综合者  115 
第四章新古典主义：均衡分析的新路线  119 4.1 引言  121 4.2 瓦尔拉斯：将经济学拉向静态的交换科学  125   4.2.1 瓦尔拉斯的一般均衡理论  126   4.2.2 瓦尔拉斯对经济现实的裁剪  128 4.3 杰文斯  132 4.4 马歇尔：边际主义与古典主义的调和者  135   4.4.1 时代背景和思想特征  137   4.4.2 局部均衡分析及其困难  140   4.4.3 马歇尔的进化论思想  144   4.4.4 马歇尔经济学中的时间及其特点  146   4.4.5 马歇尔动态观念中的几个要点  149 4.5 克拉克：探索动态分析的美国先驱  156   4.5.1 克拉克的动态分析方法  157   4.5.2 克拉克的边际生产力理论  160   4.5.3 劳动价值的决定与就业理论  162 
第五章奥地利学派：彻底的动态主义者165 5.1 引言  167 5.2 门格尔：经济过程分析的创始人  168 5.3 庞巴维克：资产阶级的马克思  174 5.4 米塞斯：时间与不确定性  179 5.5 熊彼特：经济发展理论  185 5.6 哈耶克：消费过度与经济萧条  190 
第六章瑞典学派：宏观经济动态均衡分析193 6.1 引言  195 6.2 魏克赛尔：反对萨伊定律的先驱  197 6.3 缪尔达尔：在价格体系中引入预期  201 6.4 林达尔：动态经济理论  205 
第七章凯恩斯：时间和动态的革命 209 7.1 引言  211 7.2 理解《通论》的三个视角  213   7.2.1 凯恩斯对古典经济学思想基础的批评  214   7.2.2 凯恩斯对经济循环问题的重新考察  215   7.2.3 凯恩斯的思维桥梁：新的概念与变量  217 7.3 凯恩斯经济思想中的动态  220 7.4 凯恩斯思想的进一步讨论  225   7.4.1 凯恩斯与马歇尔方法和瓦尔拉斯方法  225   7.4.2 熊彼特对《通论》静态性的批评  227   7.4.3 充满争议的凯恩斯理论  230 
第八章新古典综合：动态理论与微观基础231 8.1 引言  233 8.2 希克斯：一般均衡的动态化  234   8.2.1 《价值与资本》：一般均衡动态化的早期努力  236   8.2.2 希克斯其他的动态思想  241 8.3 萨缪尔森：动态化的数学表达  244 
第九章货币主义学派：理论演变的中间体251 9.1 引言  253 9.2 货币主义视角的凯恩斯理论与凯恩斯主义视角的货币数量论  257 9.3 货币主义是如何着手否定凯恩斯主义的  261 9.4 货币主义对动态和时间的看法  265 
第十章理性预期假设下的宏观经济：折翼的动态269 10.1 引言  271 10.2 理性预期学派：对马歇尔路线的彻底革命  274   10.2.1 理性预期学派的几个动态观念  275   10.2.2 理性预期的进步与检验  279 10.3 实际经济周期学派：周期内部的均衡  281 10.4 新凯恩斯主义学派：不完全竞争的均衡  284   10.4.1 繁杂的不完全市场  285   10.4.2 新凯恩斯主义与新古典综合和凯恩斯的关系  288 
第十一章后凯恩斯主义及其他学术进路的动态观念291 11.1 引言  293 11.2 琼罗宾逊：强调历史时间  294 11.3 斯拉法：古典主义的最后复兴  300   11.3.1 《用商品生产商品》的静态属性  301   11.3.2 对马歇尔厂商与产业均衡理论的批判  304 11.4 后凯恩斯主义的其他重要学术路线  306   11.4.1 哈罗德：动态均衡以及要素的可替代性  306   11.4.2 卡莱斯基：另一种有效需求不足  309   11.4.3 明斯基：金融不稳定论  311   11.4.4 保罗戴维森：历史时间的当代捍卫者  312 11.5 欧肯及弗莱堡学派：寻找理论与历史的桥梁  314 11.6 罗斯托：非均衡的动态增长过程  317   11.6.1 经济成长阶段论的分析方法与历史观  318   11.6.2 罗斯托分析中的综合性和非均衡  321 
第十二章动态观念历史演变的脉络 323 12.1 引言：动态观念的微观分水岭和宏观分野  325 12.2 分析技术推动的动态观念转变  328 12.3 经济分析技术的内在矛盾和问题  332 12.4 理论的发展和现实的选择  337 
参考文献343 后记349 

影响动态观念变化的四种力量经济现实的变化    经济运行情况的变化是理论变化的根本原因。现实对理论的影响，既可能以相对缓和的方式进行，也可能会以被命名为“革命”的方式进行。后一种方式的发生，一般是以经济或金融危机爆发为契机，从而点燃新思想的火种。    经济运行情况的变化，推动学者在描述经济体系时，对原有理论做出调整或创造自己的理论。亚当.斯密时代的经济与马歇尔写作《经济学原理》时的经济不同，更与上世纪20~30年代垄断资本盛行时的经济不同。在工场手工制时期，工人在生产体系中占有独一无二的地位。而到了机器大工业时期，资本、劳动力在生产中的相对重要性发生变化。亚当.斯密时期的市场经济与现代信息革命下全球化的市场经济差别就更大了。随着经济体系不断变化，亚当.斯密的“自利导致利他”的逻辑链条，不断地被经济学家重新论证和修订。生产方式的历史性变化是永恒的课题，经济学也需要跟上这种变化，调整分析工具与核心议题。    经济思想进步的另一种方式是以经济危机为契机，触动学术界对旧传统进行批判和反思。诺贝尔经济学奖获得者缪尔达尔说“一种危机以及随之而来的研究方法的改变，通常并非是我们科学的自发的发展，而是由社会变化的外部势力所造成的” 。缪尔达尔指出的情况，最典型的莫过于英国20世纪二三十年代广泛而持久的失业和发端于美国的经济大萧条，促进了凯恩斯经济学的创立和发展。    重商主义时期，生产主要依附于农业的产出，贸易在财富增长中起着重要作用。直观地看，一方贸易所得自然是另一方所失。所以，重商主义时期对于经济发展的态度是静态的。古典主义的早期，工业快速发展，人类利用理性力量征服自然的信心高涨，亚当.斯密主张的交易–分工循环模式，指明了乐观的发展前景。古典主义的后期，生产过剩型危机频繁发生，经济理论蒙上了灰色的基调。农业边际收益递减规律带来的思想影响，向整个经济领域蔓延，利润率下降成为一个重要的威胁。这种悲观思想直到新古典和凯恩斯主义时期都有显现。然而，现代技术进步为生产提供了新的动力。经济学家对未来乐观的成份不断增加。经济思想史学家斯皮格尔指出“一个作家或学派是如何应对稀缺这一根本经济问题呢？……中世纪学者专注于消费者保护……而重商主义者试图经由让别国付出代价的方式追求国家财富来解决问题；斯密主张自助；马尔萨斯主张自制。”不同时代经济学家对上述问题的回答，反映着那个时代经济生产方式的变化和对经济增长前景的看法。    早在配第时期，经济学家就提出了劳动和地租在分配中的对立关系。这种生产要素间的对立关系本质上看是一种静态观念的体现。在土地、劳动的互动关系中，在剩余分配中只有份额的此消彼长，没有相互激发而产生的新利益。然而，资本、劳动间的互动关系是不同的。一份资本与一份劳动结合，资本可以通过增殖持续扩大自身的数量；劳动生产率通过资本深化也可不断提高。劳动与土地、劳动与资本，两种对立关系关键性的区别在于资本可以自我增殖，而土地不能扩在。驾驭资本的劳动生产效率提升空间广阔，而驾驭土地的劳动生产效基本没有什么提升空间。在劳动和资本两者的互动关系中，现在与未来成为矛盾的主要方面，而不是现实中两者的对立。正是经济运行本质规律的这种变化，推动了劳动价值论向边际效用价值论的转换。生产与分配从静态的要素间的对立关系，转向面向未来的动态关系。在相互协作过程中，谁对于新增价值贡献大，谁就可以得到更多的份额。这既有利于现有资源的充分利用，更有利于高效率资源的再生产和扩大。从这个意义上说，边际效用价值论和边际生产力分配论是工业化发展对经济分析的提出的新要求。    当然，经济思想的变化并不一定总是与现实经济联系在一起。经济科学也有其自身成熟发展的路径，比如边际革命的出现就会必然导致供需均衡原理的发展；理性预期的发现就会推动宏观经济分析采用一般均衡的框架。 分析工具的变化    经济思想的转折性变化是从客观价值论转向主观价值论，并带动剩余分析方法向边际分析方法转变。分析工具的变化与分析内容的变化往往纠缠在一起。首先，对经济现象关注点不同，会促使经济学家去寻找新的分析工具，而新的工具又会影响到下一批经济学家所关注的领域。“希克斯和罗宾逊等经济学家就坚持认为……原因与其说是分析工具箱发生了转变，不如说恰恰是经济的概念发生了转变，也就是从古典（剩余）方法到边际主义观点的转变”。  所以，工具转变既是经济学重心转移的原因，也是重心转移的重要体现。    古典的剩余方法向边际主义的均衡方法转变是一个关键性节点。此节点之后，是沿着马歇尔的路径还是瓦尔拉斯的路径，抑或是门格尔的路径，又会有不同的发展方向。但无论是局部均衡还是一般均衡，边际革命后，“均衡”所概括出的内在驱动力成为经济分析的重点环节。这与古典时期的“剩余”和“积累”所暗含的目标导向形成明显对比。“均衡”，暗示着一种市场主体控制不了的力量，企业只能成为价格接受者，也就是均衡状态的接受者。但“剩余”和“积累”暗示着经济主体的主动追求。企业需要在经营中获得剩余，并且通过积累扩大剩余。主题的转换使经济分析的动态因素被大幅削减。均衡与动态的矛盾在边际革命发起之时就存在的。许多经济学家都从马歇尔的《经济学原理》中看到将均衡概念与经济动态结合起来时的困难和妥协。斯拉法很早就发表了对马歇尔厂商或产业理论的重要批判，直接威胁到供需均衡理论的基础。门格尔创立的奥地利学派，不满均衡分析的静态特质，以过程分析作为其在边际主义框架下的核心理论。创立一百多年来，虽然奥地利学派一直是非主流经济学，但是它对主流经济学产生了重大影响。凯恩斯是边际主义学者中将动态因素与边际分析结合最贴切的经济学家。凯恩斯的尝试算不上很完美。因为其框架总体是一个短期框架，投资只体现为需求，而没有表现出其生产的一面。但是，凯恩斯坚持了投资与消费的主动性，坚持了未来不确定性带来的流动性需求。可以说，他抓住了动态的根本要素。而且，凯恩斯的理论可以模型化，这是许多坚持动态观念的经济思想难以做到的。    新古典综合在技术层面上对凯恩斯的动态观念有所发展，比如将乘数与加速原理结合起来。但是，新古典综合在试图为凯恩斯宏观理论寻找微观基础时，在思想上削蚀了《通论》的革命性和动态性。从总体上看，凯恩斯描述的更像是一个非均衡的发展经济。这一点，也是罗宾逊夫人等后凯恩斯主义者所坚持的。但是，新古典综合更倾向于用向均衡运动去解释凯恩斯的理论。凯恩斯思想中最具有动态化的因素，在新古典综合之后并没有得到认可和进一步的发展。 在自由主义思想的影响下，从货币主义到理性预期学派、实际经济周期学派，均衡分析的概念和技术进一步发展。上述三个学派对经济波动的解释不够有力，而对于经济发展说的更少。新凯恩斯主义在思想上是升级版的新古典综合。它在一般均衡的框架内，通过设定摩擦和粘性分析经济的波动过程。哲学观念的影响    古典主义经济思想在本质上受到了“内在秩序”观念的影响。重农主义的内在秩序体现为“自然秩序”，亚当.斯密的内在秩序是“自然法”。这种观念持续地影响着新古典主义以及后来的经济学家。“自然秩序”在亚当.斯密的《国富论》中是以“看不见的手”的形态存在的；到了希克斯的《价值与资本》就以边际替代率递减显现出来的；到了阿罗-德布鲁那里，则以“不动点定理”，以及后来的“利亚波罗夫方程”的形式存在。分析技术在不停的变化，但其基本信念没有变。许许多多的经济学家，运用各种高深的数学工具，努力地将预设的保证经济均衡的稳定机制显现出来。    边际革命之后，均衡理论在经济学领域获得支配地位。这种理论明显是以一种类似于机械学的形式出现的。凡勃伦认为这种理论“是一种目的论的、非历史的，忽视经济过程的不可逆转的理论” 。比如萨缪尔森在经济分析中使用的最大化原理，就是典型的表现。“正像一个物理学家，如果他能运用最大化原理把观察到的规律公式化，就总能获得更好、更经济的对自然的描述一样，经济学家也能运用这个方法，获得更好、更经济的对经济行为的描述。”  经济具有内在秩序的观念、物理学的隐喻等哲学思想从根本上影响着经济学的思维方式，特别是观察经济动态问题的视角。意识形态的影响    由于生产组织形式发生变化，对现代经济体系的要求，就与自给自主时代不同。是按照更加普适和人道的原则去建设一种社会关系，还是按照商业和生产的原则去改造人性，成为一个重大的选择。在这样一个“无人区”，没有什么必然的原则需要去遵从。人类拥有了自由的选择权。“上帝给人一张口，也给人一双手”，是自然经济的产物。但是，在现代经济体系中，可能这双手无法再去保障自己的“口”。与此同时，其他人的“口”可能消耗了过多的食物。正是因为现代经济生产是人类面临的新事物，意识形态在经济学中的多样性才更加明显。    意识形态的取向，影响到经济学家分析工具的选择、关注的议题和最终结论的形成。萨缪尔森建立新古典综合体系时，美国正值麦肯锡主义盛行，凯恩斯主义中关于资本主义生产体系内在矛盾的革命性成份被大幅削减。意识形态取向在多数情况下是隐蔽的。许多经济学的先验性假设，暗含着一定的价值取向。比如，规模报酬递减的假设，可以使经济模型走向均衡和收敛。同时，规模报酬递减假设暗藏的结论是，随着资本积累进程推进，在资本与劳动的对立关系中，资本将处于弱势的地位。显然，这种假设是有利于资本家的。在经济思想史中，我们可以看到有许多真诚的经济学家，如凯恩斯、希克斯等人；也有许多不那么真诚的经济学家。我们可以清晰地感受到，这些经济学家正在极力地向你灌输些什么，而不是通过逻辑展示让你信服什么。     需要注意的是，意识形态的变化随着经济组织形式变化也会动态调整。比如，资本与劳动的对立关系就是动态变化的。如果劳动者生产效率获得极大提高，工资收入中只要极小部分就可以维系生活，这样的阶级关系与维生工资时代就会不同。     西方主流经济学在意识形态方面存在着一些深层次的矛盾。波普尔是西方思想界的标志性人物，其门生索罗斯更是资本主义世界中最具有代表性的投资家。在他们的思想体系中，开放的未来是自由主义的哲学基础。如果未来是可以预测的，那么政府就可以社会工程的名义干涉个人的自由。所以，他们坚持的自由主义是否定未来可以预测这一原则的。波普尔在《历史决定论的贫困》中写道：“如果有不断增长的人类知识这回事，那么我们今天就不可能预先知道我们明天才会知道的事情。”并且自信地宣布：“我已证明，由于纯粹的逻辑理由，我们不可能预测历史的未来进程”。 索罗斯在其《开放社会：改革全球资本义》中以响应速度最快、信息完善程度最高的金融市场为例，说到“在现实世界中，均衡概念所赖以存在的假设条件很少满足。金融市场试图把未来‘贴现’,而未来又反过来依赖于现在它如何被贴现。由于参与者的理解不完备，结果是存在内在的不确定性。”  未来的不可预测性，是西方自由主义标志性知识分子和金融实务界所主张的哲学理念。但是，从上世纪70年代以来，西方经济学界的新自由主义的思想中，未来变得越来越可预测了。自由主义的核心意识形态在哲学与经济学理论层面存在如此大的差异是个有意思的话题，但其超出了本书的范围。上世纪70年代以来西方经济学以否认经济体系存在协调不当和拒绝政府干预为主要取向。经济学界采取的思路则是，逐步增加经济主体的理性成份。先是从货币主义附加适应性预期的菲利普斯曲线开始，而后是理性预期设定的预期是现实的无偏估计。在这场革命的冲击下，经济学最终走向了实际经济周期理论。经济学在完成方法论转换的同时，也就完全否认了经济运行中的内在协调问题，从而完全否定了政府干预的必要性。  在旧自由主义经济思想的体系中，分散的经济主体，通过竞争作用，最终达到协调一致。瓦尔拉斯框架下的经济学理论主要就是探索竞争条件下，均衡解的存在性、稳定性。理性预期的假设，使经济体系形成均衡的机制前移，经济主体只需要通过对历史信息的处理就可以形成对未来无偏差的估计。虽然不是完美预期，也就是说不能保证与真实世界绝对一致，但它是围绕真实值的无偏估计。如果存在许多经济主体，那么它们各自的预期将形成一个集合。这些集合就会体现出真实世界应该体现的局面。换句话说，每个经济主体不再需要与其他经济主体间进行竞争和互动，市场机制没有机会去显现它们的作用。承认理性预期并不否认市场和竞争的作用，也许它们发挥作用的机制都体现在历史的信息之中。但是在当下的决策中，确实看不到市场对于决策失误的校正机制。这是理性预期难以自圆其说的一面。虽然都是反对政府干预，波普尔的思路在于政府和个人对于未来都是无知的，不能赋予政府以未来的名义侵害个人的自由选择权利。以理性预期为基础的经济学，则认为经济主体对于未来以及政府行为的估计是无系统性偏差的，政府既不应该也无法干预经济运行。矛盾在于，未来的开放性是自由主义的哲学基础。因为未来是开放的，人们才有自由去寻求开放的结局。但是，理性预期却是排斥未来开放性的。自由主义的内部逻辑实际上处于矛盾状态，但是他们在政策主张上却又是相同的。这使人不由提心，在倡导科学性的经济学背后，意识形态到底产生了怎样的影响。