高新技术企业知识产权管理体系构建与实证研究

集成了作者多年在企业从事知识产权管理工作的经验和体会，运用了大量管理科学与工程学科中的工具和方法，通过知识产权管理体系的研究，对于完善企业现代化管理体系，提升企业核心竞争能力，促进知识产权强企建设具有现实意义。此书作为近年来企业知识产权管理领域文献中的佳作，为企业开展知识产权管理工作提供了诸多参考和借鉴，值得读者共飨。 

本文通过知识产权管理体系的研究，对于完善高新技术企业现代化系，提升企业核心竞争能力促进知识产权强建设具有重要意义系，提升企业核心竞争能力促进知识产权强建设具有重要意义系，提升企业核心竞争能力促进知识产权强建设具有重要意义，也为进一步开展国家和企业知识产权战略实施绩效评估等研究工作提供了重要参考。

李西良，高级工程师，博士，现任新特能源股份有限公司副总经理、知识产权总监。国家百名高层次知识产权人才，全国首批专利信息领军人才，国家首批知识产权专家库专家，全国知识管理标准化技术委员会委员，自治区首批“天山英才”。2001年开始从事企业技术创新研发和知识产权战略研究工作，主持和参与国家“十二五”重大科技支撑项目、02专项、重大国际科技合作、国家智能制造专项等重大项目15项，获得国家专利5件。先后荣获国家优秀专利奖、自治区科技进步一等奖、自治区新产品开发一等奖等多项荣誉。在知识产权工作领域，一直致力于推动地方知识产权战略实施工作，现任新疆发明人协会副理事长，新疆专利信息中心（企业）主任，新疆知识产权培训教育基地主任。先后取得国家专利代理人资格和企业知识产权管理体系外审员资格。作为项目负责人，承担过多项国家知识产权战略研究课题和重大科技活动知识产权评议项目，具有丰富的知识产权战略理论和企业知识产权管理运营实践经验。

第1 章绪论1

1.1 研究背景1

1.1.1 知识经济时代催生企业高度重视知识产权管理1

1.1.2 中国企业完善知识产权管理体系刻不容缓3

1.1.3 中国企业进入知识产权管理新纪元5

1.2 研究目标与意义6

1.2.1 研究目标6

1.2.2 研究意义7

1.3 研究内容、方法与思路8

1.3.1 研究内容8

1.3.2 研究方法9

1.3.3 研究思路10

1.4 研究工作创新性说明13

第2 章相关理论研究综述15

2.1 相关概念和基础理论15

2.1.1 高新技术15

2.1.2 高新技术企业18

2.1.3 知识产权22

2.1.4 企业管理体系24

2.2 国内外相关研究综述26

2.2.1 知识产权能力研究27

2.2.2 企业知识产权管理研究28

2.2.3 企业知识产权管理评价研究32

第3 章高新技术企业知识产权能力构成与测度研究33

3.1 研究背景33

3.2 知识产权能力的内涵与构成分析35

3.2.1 知识产权能力的内涵界定35

3.2.2 知识产权能力的构成要素35

3.3 知识产权能力测度指标体系构建37

3.3.1 测度指标的选取37

3.3.2 测度指标体系的构成与描述38

3.3.3 指标体系的网络层级结构45

3.4 基于DEMATEL-VIKOR的知识产权能力指数模型研究45

3.5 实证研究51

3.5.1 实证对象与数据来源51

3.5.2 指数模型测算过程与结果51

3.5.3 多视角比对分析54

3.6 本章小结56

第4 章基于PDCA 循环理论的高新技术企业知识产权管理体系构建58

4.1 PDCA循环理论58

4.1.1 相关定义58

4.1.2 主要内容60

4.1.3 典型特点61

4.2 PDCA循环理论在企业管理体系构建中的应用63

4.3 高新技术企业知识产权管理现状66

4.3.1 知识产权工作逐步得到重视66

4.3.2 当前存在的问题及成因67

4.4 高新技术企业知识产权管理体系构建71

4.4.1 构建原则71

4.4.2 框架模型76

4.4.3 分阶段体系构建过程80

4.5 本章小结90

第5 章高新技术企业知识产权管理体系成熟度评价92

5.1 IP-3M的构建92

5.1.1 IP-3M 的三维结构92

5.1.2 知识产权管理体系成熟度等级和典型特征95

5.2 知识产权管理体系成熟度评价方法研究97

5.2.1 评价指标体系的框架结构97

5.2.2 评价指标体系及评价规则设计99

5.2.3 综合评价方法的设计101

5.3 IP-3M的基本应用步骤107

5.3.1 查现状107

5.3.2 找差距108

5.3.3 持续改进109

5.4 本章小结109

第6 章实证研究：X 公司IP-3M 评价和应用研究111

6.1 我国硅基新材料行业发展分析111

6.1.1 硅基新材料行业发展总体态势111

6.1.2 我国硅基新材料行业发展的机遇与挑战112

6.2 样本企业概况113

6.2.1 企业经营基本情况113

6.2.2 企业知识产权工作基本情况114

6.3 问卷调查与数据收集116

6.3.1 问卷设计116

6.3.2 问卷发放117

随着知识经济时代的快速发展以及国家知识产权战略的深入实施，知识产权已成为引领产业持续发展、提升企业核心竞争力的战略性资源和决定性因素。高新技术企业是国家创新能力建设和自主知识产权产出的重要依托，其知识产权管理体系的科学构建，对促进企业现代化管理制度的建立和完善，提升企业竞争力，实现知识产权强国战略具有重大的现实意义和深远的历史影响。高新技术企业知识产权管理问题虽然在政策层面已经广受重视，但在学术研究层面仍存在诸多空白，迫切需要将理论与实践相结合展开深入研究。本书采取规范研究与实证研究相结合、定性分析与定量分析相结合的研究方法，从理论和实践两个层面展开研究。

（1） 在对知识产权能力、知识产权管理和评价相关理论以及国内外对企业知识产权管理相关研究进行综述的基础上，结合我国高新技术企业投入高、风险高和收益高的典型特征及其对知识产权强依赖性的更高要求，界定了适用于我国高新技术企业的知识产权能力内涵，提出了“基础创新能力—知识产权创造能力—知识产权运用能力—知识产权保护能力—知识产权管理能力”的知识产权能力五维构成要素，并对各构成要素的定义、功能及相互关系进行了理论剖析。

（2） 结合高新技术企业的典型特征及其知识产权能力测度的定性与定量相结合性以及总量指标和相对指标的兼顾性，构建了具有网络层级结构的知识产权能力测度指标体系，并提出了基于DEMATEL-VIKOR的知识产权能力指数模型，进一步地，以2013~2015年615家样本高新技术企业知识产权采集信息为基础，开展了知识产权能力测度的实证研究，验证高新技术企业知识产权能力指数模型的可行性与有效性，并对测度结果进行了时间尺度和决策机制等多视角比对分析。

（3） 围绕提升企业知识产权综合能力的目标，构建了基于PDCA循环理论的高新技术企业知识产权管理体系，对影响企业基础创新能力、知识产权创造、知识产权运用、知识产权保护、知识产权管理等综合能力体系建设的关键要点进行分解剖析，为评估体系建设成效、实现体系持续改进奠定了理论框架和基础。

（4） 创新性引入项目管理领域的成熟度方法，结合高新技术企业知识产权管理体系的特征，设计了“渔网级—筛子级—木桶级—优化级—引领级”5个知识产权管理体系成熟度等级，构建了知识产权管理体系成熟度模型（IP-3M） 并基于该模型提出了适用的知识产权管理体系成熟度综合评价方法，进一步地，遴选硅基新材料行业X公司为样本企业开展了IP-3M的实证研究，确定了X公司的成熟度等级以及在知识产权管理方面存在的短板，还给出了相应

的改善举措。

（5） 结合当前的战略导向，从政府和企业两个层面提出了新时代高新技术企业知识产权管理体系的优化对策。对于政府，要主动作为，营造良好的知识产权外部发展环境；对于高新技术企业，一要准确把握新时代知识产权事业发展的新形势、新任务和新要求；二要大力实施高新技术企业知识产权战略；三要大力推进知识产权贯标工作；四要加强知识产权管理体系融合建设工作。本书的创新点：，界定了适用于我国高新技术企业的知识产权能力内

涵，并建立了基于“基础创新能力—知识产权创造能力—知识产权运用能力—知识产权保护能力—知识产权管理能力”5维度、25个测度指标、具有网络层级结构的知识产权能力测度指标体系。在此基础上，提出基于DEMATELVIKOR的知识产权能力指数模型。第二，以高新技术企业知识产权能力提升为目标，集成过程方法和PDCA戴明循环理论，构建“PDCA”为内核的高新技术企业知识产权管理体系，并提出具体构建的创新路径和方法。第三，构建

了高新技术企业知识产权管理体系成熟度模型（IP-3M），并基于该模型提出了DEMATEL与二元语义信息表示模型相结合的知识产权管理体系成熟度综合评价方法。第四，用实证方法集中、深入地研究了高新技术企业知识产权能力和知识产权管理体系成熟度，为构建高新技术企业知识产权管理体系以及持续改进提供了具体方法，并提出了新时代高新技术企业知识产权管理体系的优化对策。

本书通过知识产权管理体系的研究，对于完善高新技术企业现代化管理体系，提升企业核心竞争能力，促进知识产权强企建设具有重要意义，也为进一步开展国家和企业知识产权战略实施绩效评估等研究工作提供了重要参考。