服务贸易自由化的经济增长效应研究——中国和日本比较

《服务贸易自由化的经济增长效应研究——中国和日本比较》针对服务贸易自由化与经济增长这一问题展开，提出了对于服务贸易自由化程度定量分析的新方法和中国服务贸易自由化的可实现路径，兼有学术性和实用性。 

本书主要从理论研究和经验研究两方面讨论服务贸易自由化的经济增长效应。在理论研究方面，本书构建理论模型（两部门PUA模型）研究服务贸易自由化影响经济增长的机理，分别从人力资本积累、技术、交易经验、垄断程度和经济结构五个方面详细论述经济增长效应的具体表现。在经验研究方面，本书采用回归分析和经验案例分析对服务贸易自由化经济增长效应的实现机理进行检验。在回归分析方面，将物理模型和理论分析结论相结合构建实证回归分析模型，利用中国和日本两国金融服务业相关数据进行检验，结论表明服务贸易自由化对经济增长具有积极作用。在经验案例分析方面，本书综述了日本服务贸易自由化的历程和发展经验，并与中国服务贸易自由化历程进行比对，结论发现日本和中国的服务贸易自由化之路有诸多相似之处，以此为据提出了中国服务贸易自由化进程的政策建议。

第1章绪论

11研究的背景、目的和意义

12文献综述

13研究的主要内容与研究方法

14创新之处

第2章服务贸易自由化的内涵以及相关理论评述

21服务贸易自由化的内涵及分类

22服务贸易自由化影响经济增长的相关理论评价

第3章服务贸易自由化对经济增长影响的机制

31基本模型设定

32服务贸易自由化与人力资本积累

33服务贸易自由化与技术积累、扩散

34服务贸易自由化与中间投入

35服务贸易自由化与厂商交易经验

36服务贸易自由化与经济结构优化

第4章服务贸易自由化的经济增长效应

41服务贸易自由化的成本效应

42服务贸易自由化的资本效应

43服务贸易自由化的技术积累效应

44服务贸易自由化的中间投入效应

45服务贸易自由化的厂商效应

46经济结构优化效应

第5章服务贸易自由化与经济增长的实证分析

51模型建立

52服务贸易开放程度的测算

53其他指标的测算

54测算结果分析

第6章日本与中国服务贸易自由化的经验比较

61日本服务贸易自由化进程

62中国服务贸易自由化进程

63中国和日本服务贸易自由化的比较与经验总结

第7章政策建议

71逐步推进我国服务贸易自由化进程

72加强政府对行业发展的策略规划，优化国际营商环境

73加大研发资金投入，以增强服务产业竞争优势

74推进服务业发展与制造业发展相结合

75发挥大企业的引领作用和行业协会的服务作用

第8章本书研究结论

附表

参考文献

后记

图21生产者补贴等值25

图22两种平衡下的加总生产可能性边界36

图23生产技术、生产规模与包络曲线38

图24产品种类、生产规模与专业化水平（一）40

图25产品种类、生产规模与专业化水平（二）42

图26生产者服务贸易的福利效应分析43

图31技术传播途径——技术交易59

图32技术传播途径——服务产品交易61

图33技术传播扩散系统的层次63

图34外部环境不变条件下技术传播的空间演化路径64

图35外部环境改变条件下技术传播的空间演化路径64

图36技术传播扩散的演进过程66

图37专用资产的价格72

图41国家A和国家B的X商品在本国市场的均衡分析83

图42贸易创造效应84

图43本国产品和国外商品在本国市场的均衡分析85

图44经济结构与服务贸易自由化程度的关系图105

图45边际效用变化过程105

图46经济结构转型速度与服务经济发展时期106

图51力的平衡109

图521979—2012年中国服务业替代率123

图611971—2008年日本对外直接投资趋势图132

图621971—1979年日本服务行业对外直接投资趋势图133

图631999—2007年日本服务贸易逆差额135

图641997—2007年中国服务贸易逆差额143

图65a2001年中国各服务贸易部门出口分布图145

图65b2008年中国各服务贸易部门出口分布图145

图66a2001年中国各服务贸易部门进口分布图146

图66b2008年中国各服务贸易部门进口分布图146

图67日本服务贸易政策变化轨迹152

图68日本服务贸易行业发展轨迹153

图69中国服务贸易政策变化轨迹153

图610中国服务贸易行业发展轨迹153

表21金融服务贸易自由化指数表27

表51小额定期存款利率市场化进程113

表52大额定期存款利率市场化进程113

表53日本国内银行和外资银行的现金资产量114

表54日本国内银行和外资银行的贸易证券账户资产量114

表55日本国内银行和外资银行的总资产量115

表56日本国内银行和外资银行的银行存放同业款资产量115

表57日本金融服务贸易自由化程度116

表58中国利率市场化进程117

表59外资银行数量和资产状况119

表5101979—2008年中国金融服务贸易自由化程度120

表5111979—2008年中国金融业各参数指标的测算121

表611998—2007年日本产业收入状况131

表621999—2007年日本服务贸易发展的总体情况134

表631999—2007年日本各部门服务贸易的比重136

表641999—2007年日本各部门服务贸易的逆差额136

表65a1999—2007年日本各部门服务贸易的竞争力指数139

表65b1999—2007年日本各部门服务贸易的竞争力指数139

表661997—2008年中国服务贸易发展的总体情况142

表67中国服务贸易各部门历年进出口贸易差额情况144

表681997—2008年中国服务贸易分行业竞争力指数148

 

经济危机引发了人们关于贸易自由化与贸易保护的争论。在当前经济新常态下，各国贸易政策均发生明显变化，如何实现经济结构转型，刺激新经济增长点成为各国的首要问题。本书从服务贸易自由化的角度出发，探索其对一国经济增长的效应和实现机制问题是否符合当前国家经济发展的实际情况。该研究利用理论和实证分析相结合的方法分析了 2008年之前中国和日本服务贸易自由化对其自身经济增长产生的效应，以及该种效应产生的机理，并对两国进行比较分析，得出如何更好地利用服务贸易自由化这一手段为经济增长服务。本书之所以将数据选取时间截至2008年，主要是考虑消除外部经济冲击影响。

全书共分为7章，每章内容如下。

第1章是绪论部分，包括本书的研究背景、研究目的、研究意义、文献综述、研究的主要内容和研究方法。

第2章从对服务贸易的内涵、分类的论述中得出服务贸易自由化的定义、衡量指标和表现。同时，综述了服务贸易自由化与经济增长相关的理论。综合从古典经济学研究开始至今这段时间学者对服务、服务业、服务贸易的内涵和分类的主要观点，得出服务、服务业、服务贸易的内涵和特点，并根据威廉姆斯关于资产专用性的定义将服务贸易分为专有服务贸易和通用服务贸易。

第3章主要分析了服务贸易自由化影响经济增长的机制。概括起来为增加人力资本积累；加速技术传播；增加服务提供者的交易经验；加深专有服务市场上的垄断程度；优化经济结构。本书认为服务贸易自由化影响经济增长的条机制是增加人力资本积累。以服务贸易自由化程度为参数推导了以服务业和制造业为主要产业的国家内部经济增长率的情况。结论发现：不论将生产性服务业视为投资形式还是制造业的投入形式，服务贸易的自由化程度都与经济增长率成正比例关系，即服务贸易自由化程度越高，经济增长率越高。服务贸易自由化影响经济增长的第二条机制是加快技术在国家间的传播速度和技术在国内的扩散速度。利用技术空间系统扩散模型分析发现，服务贸易自由化在技术传播和扩散中具有催化剂作用。自由化程度的提高有利于缩短技术从国际市场或国外传入国内的时间，加快技术在国内的吸收和扩散速度，能够迅速增加技术存量的积累。服务贸易自由化影响经济增长的第三条机制是增加服务提供者的交易经验，从而降低由于交易不确定性增加而带来的交易成本。服务贸易自由化程度加深必然引起国内市场上服务提供者数量的增加。由于服务提供者的投机假设存在，服务贸易自由化程度的提高将会使服务提供市场上投机行为增加，并引起交易的不确定性和信息不对称程度增加。但服务提供者均具有序贯理性，因此随着交易频率的增加，服务提供者积累的经验使其在动态博弈中运用序贯理性估计对手行为。本书中假定时间具有价值，通过分析发现随着服务贸易自由化程度的加深，服务提供者经验增多，时间的贴现价值不断降低，服务市场中存在先入优势将逐渐削弱，使先入者与后入者的效用趋同。服务贸易自由化影响经济增长的第四条机制是增加专有服务市场上的垄断程度。垄断在这里被看作一种制度安排。服务贸易自由化影响经济增长的第五条机制是通过经济内部结构优化实现的。

第4章主要分析了服务贸易自由化所产生的经济效应。服务贸易自由化的经济效应可以概括为静态效应和动态效应。静态效应主要包括以物化服务贸易存在的直接关税效应和以中间投入形式存在的间接关税效应。物化服务贸易的直接关税效应主要是指服务贸易自由化降低了物化服务贸易的商品关税，增加消费者剩余，提高国家整体福利水平；间接关税效应主要是指降低了技术、咨询等服务贸易使用成本，从而降低了制造业生产成本，以此带来国家福利的提高。本书从专有服务贸易和通用服务贸易两个角度分析了服务贸易自由化所产生的动态效应，动态效应可以概括为专有服务的抵押效应、通用服务竞争效应和技术的复制效应及再创新效应。专有服务贸易主要是指服务提供者为适应本国服务市场需求而设计的服务。当外国服务提供者向本国服务市场提供专有服务贸易时，这种服务贸易的投资转移作他用的成本很高。因此，一旦外国服务提供者向本国市场提供专有服务，其只有两个选择——提供服务和退出市场。服务提供者退出市场所损失的利益很大，因此只要服务提供者提供专有服务，那么在国内市场上提供长久服务、确保服务提供者的正常利润是其选择，这种效应就被称作抵押效应。服务贸易自由化使更多的厂商进入本国市场提供专有服务，并使其将专有服务投资作为在本国市场上的抵押物，促使其在本国市场上以长期经营、实现利润化为目标，有效减少了其投机行为，对本国服务市场和经济发展产生良性影响。专有服务的存在使得服务市场的垄断性加强，垄断作为专有服务市场的保障制度能够更有效地降低服务价格。通用服务的竞争效应主要表现在自由化程度的提高增加了通用服务提供者的数量，从而对整个服务市场上服务提供者产生激励作用，提高服务提供效率和市场的竞争程度。技术的复制效应和再创新效应主要表现为服务贸易自由化增强了服务产品种类，使本国服务提供者通过模仿新型服务获取新技术和知识。根据服务提供者的技术吸收程度不同，产生创新效应。

第5章则是以日本和中国的数据为基础，利用回归分析实证检验服务贸易自由化对经济增长的作用，验证了服务贸易自由化能够促进经济发展、加快人力资本积累和促进技术吸收。

第6章分析中国和日本服务贸易自由化进程，并将二者的服务贸易发展路径进行比较，同时分析中国服务贸易发展存在的问题和日本服务贸易自由化的经验。

第7章给出本书的结论，并提出相关的政策建议。

 

作　者

２０１７年３月

第3章服务贸易自由化对经济增长影响的机制服务贸易自由化对国家福利和经济增长的改进效应在学术界得到了广泛的认可和支持，反对观点更多地关注于服务业落后国家的产业替代问题和经济安全问题。总体上看，去除国家因素外，服务贸易自由化是有利于全球及国家福利提升的。服务贸易自由化通过增加产品多样性，提供差异性服务满足消费者的多样化需求，降低消费者与生产者间的信息不对称程度而增加消费者剩余，改善消费者福利；通过改善投入服务质量、降低服务成本（此处主要针对生产性服务贸易），促进先进服务技术和理念的传播而改善生产者福利；通过促进资源合理配置提高要素提供者福利；通过隐性壁垒产生的寻租和惩罚性措施增加政府收益。服务贸易自由化正是通过这四方面促进了一国经济增长的实现，在之前的研究中，学者们的分析通常针对这四方面中的其中一方面或是从总体效应进行分析。本章将在此基础上进行理论模型改进，综合上述四方面因素，从消费者、生产者、政府三方面分析服务贸易自由化所产生的经济增长实现机制。31基本模型设定311假设前提假定两个国家，国家A和国家B，国家A为劳动要素丰裕国（人力资本要素稀缺），国家B为资本要素丰裕国（人力资本要素丰裕）；假定各国有两个经济部门——制成品部门和服务品部门忽略农业部门，因为近年来农业部门在国民经济中的地位逐渐降低，处于次要地位，对国内经济增长影响相对较小。；两部门生产中投入两种生产要素——劳动（L）和资本（K），其中劳动力包括熟练劳动力（l）和人力资本（h），各部门劳动投入由下角标区分；假定产出规模报酬递增，服务品部门产量为Qs，制成品部门为Qm；假定服务产品价格为ps，制成品的价格为pm；利用服务品部门与制成品部门的比例（Qs/Qm）表示该国经济结构；将制成品部门和服务品部门的生产函数中加入产业开放指数[τi（i=m，s）]作为该部门的产量控制指数。312两部门模型设定制成品部门（m）和服务品部门（s）的生产函数为Qm=aLαmeτmrmtKβm（31）Qs=bLαseτsrstKβs（32）制造部门和服务部门（分别作为制成品部门和服务品部门的简称）在t时的产出为Qm和Qs；α β＞1；Lm为制造部门劳动投入量，Ls为服务部门的劳动投入量；rm代表制造部门生产率增长率；rs代表服务部门生产率增长率；a和b分别代表制造部门和服务部门的技术参数；τm代表制造部门开放指数，τs代表服务部门开放指数，τi∈［0，1］（i=m，s）。社会劳动投入总量恒定不变，假设为1，即Lm Ls=1。各部门生产中熟练劳动（l）和人力资本（h）均有投入，即li hi=Li（i=s，m）。熟练劳动（li）和人力资本（hi）投入比例设为εi，Li=εihi hi=（1 εi）hi。假定服务业中有j个行业，Qj代表该行业的产量，n代表服务业中行业的总数目，服务业产量可以改写为Qs=∑nj=1Qj（33）假设服务业中各行业产量相同，则可以得到各行业产量与服务业总产量的关系为Qs=nQj（34）式中，Qj为各行业产量。利用CES效用函数作为需求效用函数，则有U（Qs，Qm）=（-1/ρ）ln［λQ-ρs （1-λ）Qm-ρ］（35）式中，0