环境科技项目创新与绩效评估——“十一五”水专项科技创新贡献核算

科技创新评估对于技术的转化、推广和应用具有重要的价值，是促进科学技术资源优化配置，提高科学技术管理水平的重要手段和保障。如何客观、科学、公正地对科技项目进行科技创新评估，是科技项目管理工作的难点之一。

本书是对环境科技项目绩效评估的研究和探索，属环境管理及科技项目管理的跨学科领域。本书对科技创新及绩效评估进行了系统的梳理，以国家水体污染控制与治理科技重大专项（水专项）为例，通过构建量化方法模型，对“十一五”水专项的绩效及科技创新贡献进行了评估。

 

 

本书在对国家重大科技项目投入产出分析基础上，以“十一五”水专项为例，通过构建量化方法模型，对科技项目的绩效及科技创新贡献进行评估。此外，在对控源减排与水质改善贡献方面，基于灰水足迹构建流域污染程度核算模型（GWF-PAM），以太湖流域和辽河流域为例进行了核算。

本书具有较强的针对性和参考性，可供生态环境领域工程技术人员、科研人员和管理人员参考，也可供高等学校相关专业师生参阅。

 

周北海，北京科技大学，教授，周北海，1992年3月清华大学环境工程系博士研究生毕业（工学博士）。1993-1994年和1995年日本福冈大学和琦玉大学从事固体废物填埋技术和光催化水处理技术研究；1996-1999年国家环保总局固体废物登记管理中心主任；2001-2004年中国驻日本大使馆高级科技外交官；2005年4月至今于北京科技大学任教。

研究领域为水污染控制与治理技术；饮用水安全保障技术；固体废物处理处置及资源化技术；环境管理信息系统应用技术。主要科研项目包括

1.“十五”国家重大科技专项“水污染防治技术与治理工程”总体集成课题之“湖泊技术集成与基础技术平台建设研究”（2003AA601120）；

2. “十五”国家重大科技专项“水污染防治技术与治理工程”总体集成课题之“综合技术平台及相关基础平台建设研究”（2003AA601120）；

3.“十一五”水专项滇池项目课题“滇池流域水环境综合支撑技术研究与平台建设”（2010ZX07102-006）；

4.“十一五”环保公益专项“数字化环保科普资源共享平台开发与示范”（2010467065）；

5.“十二五”水专项“流域水体污染控制与治理技术集成及效益评估课题”（2014ZX07510-001）。

 

第1章绪论

1.1科技创新的概念001

1.1.1知识创新002

1.1.2技术创新002

1.1.3管理创新003

1.1.4科技成果003

1.1.5科技创新文献004

1.1.6创新型人才005

1.2中国科技发展规划及科技项目006

1.2.1中国科技发展规划006

1.2.2国家重点基础研究发展计划007

1.2.3国家高技术研究发展计划009

1.2.4国家科技支撑计划009

1.2.5政策引导类计划010

1.2.6国家科技重大专项011

第2章环境科技创新

2.1我国环境质量状况015

2.1.1水环境质量状况015

2.1.2生态环境质量状况019

2.2环境科技创新021

2.2.1环境科技创新概念021

2.2.2环境技术管理体系024

2.2.3科技创新与社会经济027

第3章我国重大科技项目分析

3.1科技投入概况031

3.2科技产出分析033

3.2.1科技论文统计分析033

3.2.2专利统计分析034

3.2.3重大科技成果产出035

3.3重大科技项目成果产出038

3.3.1“973计划”项目成果产出038

3.3.2“863计划”项目成果产出039

3.3.3科技支撑计划项目成果产出040

3.3.4国家科技重大专项成果产出041

第4章科技创新与绩效评估研究

4.1科技创新评估研究044

4.1.1科技创新模型044

4.1.2国家及区域科技创新评估研究046

4.1.3高校及企业科技创新评估研究050

4.1.4国外科技成果评估体系051

4.1.5技术创新评估052

4.2科技项目绩效评估与管理053

4.2.1国外科技项目管理研究现状053

4.2.2国内科技项目管理研究现状055

4.2.3科技项目评估指标体系研究057

4.3科技项目评估方法比较057

4.3.1主观评价法059

4.3.2综合评价法060

4.3.3数据包络法060

4.3.4科学计量法061

4.3.5科技创新贡献评估方法072

4.4科技创新与绩效评估模型构建074

4.4.1绩效评价指标体系的构建074

4.4.2绩效评估模型构建077

4.4.3科技创新评估体系构建078

第5章水专项实施绩效评估研究

5.1水专项组织实施体系与绩效评估方式079

5.1.1管理单位组织构架079

5.1.2组织实施体系080

5.1.3项目过程管理方式081

5.2水专项实施绩效评估模型构建086

5.3水专项实施绩效评估指标体系构建087

5.4“十一五”水专项实施绩效评估091

5.4.1科技成果产出091

5.4.2工程技术类课题数据处理092

5.4.3管理技术类课题数据处理094

5.4.4绩效评估结果分析095

第6章水专项科技创新贡献评估

6.1知识创新贡献评估109

6.1.1SCI论文贡献统计110

6.1.2CNKI论文贡献统计114

6.1.3基于WPC-NW模型的论文贡献分析116

6.2技术创新贡献评估118

6.2.1水专项技术创新贡献率评估120

6.2.2各技术领域贡献量评估121

6.3创新人才与团队培养贡献评估122

6.3.1人才引进122

6.3.2人才培养122

6.3.3团队培养125

6.4环境管理创新贡献评估130

第7章水专项对流域控源减排与水质改善贡献

7.1全国重点流域环境质量及污染治理状况135

7.1.1太湖流域状况136

7.1.2辽河流域状况140

7.2流域污染减排评价方法的研究进展142

7.2.1结构减排评价方法143

7.2.2工程减排评价方法143

7.2.3监管减排评价方法144

7.3基于水足迹的污染负荷核算方法研究145

7.3.1灰水足迹核算145

7.3.2水污染程度核算147

7.4流域污染核算模型148

7.5水专项控源减排及水质改善贡献核算150

7.5.1全国概况150

7.5.2太湖流域150

7.5.3辽河流域152

第8章水专项实施绩效评估支持平台

8.1水专项实施绩效评估模块154

8.1.1系统设计154

8.1.2数据集市的构建与数据处理155

8.1.3WPC-DT决策树模型的构建161

8.1.4效果评估分析162

8.1.5系统管理166

8.2水专项实施绩效评估数据管理模块168

8.2.1课题成果数量查询168

8.2.2发表论文数据查询169

附录

附录12006～2010年各省治污投资171

附录22006～2010年各省工业、农业及生活排污情况173

附录32006～2010年各流域水质水量182

附录4“十一五”期间水专项示范工程（太湖流域、辽河流域）187

参考文献196

 

习近平总书记指出，“创新始终是推动一个国家、一个民族向前发展的重要力量”。

2006年，国务院发布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》，坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的科学技术发展指导方针。为此，国家设立了水污染防治与治理科技重大专项（简称水专项）等16个重大专项。科技创新评估对于技术的转化、推广和应用具有重要的价值，是促进科学技术资源优化配置，提高科学技术管理水平的重要手段和保障。如何客观、科学、公正地对科技项目进行科技创新评估是科技项目管理工作的难点之一。

本书在对国家重大科技项目投入产出分析基础上，以“十一五”水专项为例，通过构建量化方法模型，对科技项目的绩效及科技创新贡献进行评估。评估包括以下2个方面内容。

① 水专项课题绩效评估。“十一五”水专项课题分为工程技术类课题和管理技术类课题，通过构建基于数据包络分析法的半监督式科技项目绩效评估模型分别进行评估。

② 水专项实施对国家科技创新贡献评估。通过构建以文献计量学为基础的科技创新贡献评估方法，包括知识创新、技术创新、人才培养、法规及政策标准制定4个方面，对水专项实施的贡献进行评估。

此外，在对控源减排与水质改善贡献方面，基于灰水足迹构建流域污染程度核算模型（GWF-PAM），以太湖流域和辽河流域为例进行了核算。

本书总体框架由周北海审定，全书由周北海、李楠、韩茹茹、黄远奕等编著，具体编著分工如下：第1章～第3章由周北海、韩茹茹负责；第4章由李楠、韩茹茹负责；第5章和第6章由李楠、米乐、韩茹茹负责；第7章由黄远奕、曹宝负责；第8章由黄远奕、李楠负责。书中相关信息平台研发由北京易维清信息技术股份有限公司负责。全书最后由周北海统稿、定稿。

本书由水专项“流域水体污染控制与治理技术集成及效益评估”课题“水专项组织实施效益评估”（2014ZX07510-001-04）提供经费支持，在资料搜集过程中得到了水专项管理办公室的大力支持。另外，课题相关参与单位为本书的部分内容提供了帮助。

尽管编著者竭尽全力，但书中不当或疏漏之处在所难免，敬请读者批评指正！

编著者

2018年10月