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开 本: 8开纸 张: 胶版纸包 装: 袋装是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787550438842丛书名: 全国期货从业人员资格考试用书
产品特色
编辑推荐
《中公版·2019全国期货从业人员资格考试用书：真题精解与押题试卷：期货及衍生品基础（期货基础知识）》书具有以下鲜明特点：
1.体例科学实用，试题*组合
本系列图书各含4套真题汇编和4套押题试卷。帮助考生了解考试难易程度，把握考试命题方向；强化实战能力，巩固基础，构建知识点体系结构。
2.依据*大纲，模拟*考题
本系列图书中的试题涵盖考试大纲所列出的内容，知识点全面。
3.团队反复推敲，解析清晰透彻
本书解析详细。通过本书的试题解析，考生能够把握命题规律，检验自己对知识系统的掌握情况，从而查漏补缺、巩固所学、把握重点、举一反三，顺利通过期货从业人员资格考试。
内容简介
《中公版·2019全国期货从业人员资格考试用书：真题精解与押题试卷：期货及衍生品基础（期货基础知识）》本系列图书含4套真题汇编和4套押题试卷。4套真题汇编直观地再现期货从业资格考试命题特征和趋势。通过真题演练考生能够了解考试难易程度把握考试命题方向；4套押题试卷帮助考生强化实战能力巩固基础构建知识点体系结构。
目 录
目录
2018年期货从业人员资格考试期货及衍生品基础真题汇编（一）
2018年期货从业人员资格考试期货及衍生品基础真题汇编（二）
2017年期货从业人员资格考试期货及衍生品基础真题汇编（一）
2017年期货从业人员资格考试期货及衍生品基础真题汇编（二）
期货从业人员资格考试期货及衍生品基础押题试卷（一）
期货从业人员资格考试期货及衍生品基础押题试卷（二）
期货从业人员资格考试期货及衍生品基础押题试卷（三）
期货从业人员资格考试期货及衍生品基础押题试卷（四）
2018年期货从业人员资格考试期货及衍生品基础真题汇编（一）参考答案及解析
2018年期货从业人员资格考试期货及衍生品基础真题汇编（二）参考答案及解析
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期货从业人员资格考试期货及衍生品基础
押题试卷（一）
一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）。以下备选选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1.下列不属于远期交易的特点的是。
A.远期交易的对象是非标准化合约
B.远期交易的主要履约方式是对冲了结
C.远期交易的信用风险较大
D.远期交易保证金的多少由交易双方商定
2.5月初，某农场注意到大豆的期货价格持续下跌，决定减少当年大豆的种植面积，这体现了期货市场可以使企业。
A.利用期货价格信号，组织安排现货生产
B.关注产品的产量和质量
C.锁定生产成本，实现预期利润
D.对冲大豆价格波动的风险
3.会员制期货交易所的理事会对负责。
A.董事会B.监事会
C.期货交易所D.会员大会
4.下列不属于上海期货交易所上市品种的是。
A.天然橡胶B.石油沥青
C.螺纹钢D.甲醇
5.将点价交易与套期保值操作结合在一起进行操作的，叫交易。
A.基差交易B.价差套利
C.程序化交易D.点价套利
6.成交速度快，指令一旦下达，不可更改或撤销。
A.限价指令B.市价指令
C.限时指令D.双向指令
7.集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量，下列不符合这一原则的是。
A.高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交
B.低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
C.等于集合竞价产生的价格的买入申报，根据买入申报量的多少，按多的一方的申报量成交
D.等于集合竞价产生的价格的卖出申报，根据卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交
8.期货及其子公司开展资产管理业务应当，向中国期货业协会履行登记手续。
A.直接申请B.依法登记备案
C.向用户公告D.向同行业公告
9.一般来说，当期货公司按规定对保证金不足的客户进行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由承担。
A.期货公司和客户共同负担B.客户
C.期货交易所D.期货公司
10.套期保值能够起到风险对冲作用，其根本的原理在于期货价格与现货价格受到相似的供求等因素影响，到期时两者的变动趋势。
A.相反B.完全一致
C.趋同D.完全相反
11.通过在期货市场建立空头头寸，对冲其目前持有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险操作，被称为。
A.卖出套利B.买入套利
C.买入套期保值D.卖出套期保值
12.企业在卖出套期保值市场中，会使企业盈利。
A.基差不变B.基差走强
C.基差走弱D.基差消失
13.下列不属于期货机构投资者的是。
A.各类基金B.金融机构
C.工商企业D.个人投资者
14.美式期权的时间价值总是0。
A.大于B.大于等于
C.等于D.小于
15.交易者卖出看涨期权时，要缴纳保证金，而且保证金权利金。
A.高于B.低于
C.等于D.双倍于
16.直接标价法等于间接标价法的。
A.乘数B.倒数C.积D.和
17.下列属于外汇期货买入套期保值的情形的有。
A.外汇短期负债者担心未来货币升值
B.外汇短期负债者担心未来货币贬值
C.持有外汇资产者担心未来货币贬值
D.出口商预计未来将得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失
18.下列关于O/N（Over-Night）的掉期形式的说法，错误的是。
A.可以买进当天外汇，卖出下一交易日到期的外汇
B.可以卖出当天外汇，买进下一交易日到期的外汇
C.O/N属于隔夜掉期交易的一种
D.O/N掉期交易和T/N掉期交易形式相同
19.下列不属于利率类衍生品的是。
A.利率远期B.利率期货
C.利率期权D.外汇远期
20.目前来看，全球交易活跃的国债期货品种主要是。
A.短期国债期货B.隔夜国债期货
C.中长期国债期货D.３个月国债期货
21.我国5年期国债期货合约的报价方式为。
A.一元净价报价B.十元净价报价
C.百元净价报价D.千元净价报价
22.下列关于远期利率协议的描述，错误的是。
A.FRA中的协议利率通常称为远期利率，即未来时刻开始的一定期限的利率
B.远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险
C.远期利率协议的卖方是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险
D.1×4远期利率，表示１个月之后开始的期限为３个月的远期利率
23.道琼斯工业平均指数采用的编制方法是。
A.算术平均法B.加权平均法
C.几何平均法D.累乘法
24.当股指期货的价格上涨，交易量增加，持仓量上升时，市场趋势是。
A.新开仓增加，多头占优B.新开仓增加，空头占优
C.多头可能被逼平仓D.空头可能被逼平仓
25.期货合约买价是指当日买方申报买入但未成交的即时申报价格。
A.最高B.最低
C.时间最近D.时间最远
26.下列不属于影响需求的因素的是。
A.商品自身的价格
B.替代品和互补品的价格
C.消费者对商品价格的预期、消费者的收入水平、政府的政策
D.生产者对未来的预期
27.套利可以为避免价格剧烈波动而引起的损失提供某种保护，其承担的风险比单方向的普通投机交易。
A.大B.小
C.一样D.不一定
28.在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是。
A.投机者的损失无限而获利的潜力有限
B.投机者的损失有限而获利的潜力也有限
C.投机者的损失有限而获利的潜力巨大
D.投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的
29.套利下单报价时，要明确指出。
A.价格差B.买入价
C.卖出价D.成交价
30.目前，我国各交易所普遍采用。
A.市价指令、限价指令、取消指令
B.市价指令、套利指令、取消指令
C.市价指令、止损指令、停止指令
D.市价指令、限价指令、停止指令
31.期货保证金存管于。
A.期货公司内部的财务管理处
B.交易所指定的银行
C.交易所指定的协助办理期货交易结算业务的银行
D.B或C任意皆可
32.股票看涨期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格确定数量股票的权利。
A.买入B.卖出
C.平仓D.交割
33.目前，我国设计的期权都是期权。
A.欧式B.美式
C.日式D.中式
34.目前，我国期货交易所采用的交易形式是。
A.公开喊价交易B.柜台(OTC)交易
C.计算机撮合交易D.做市商交易
35.在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会。
A.扩大B.缩小
C.不变D.不确定
36.1982年，美国上市交易价值线综合指数期货合约，标志着股指期货的诞生。
A.芝加哥期货交易所B.芝加哥商业交易所
C.纽约商业交易所D.堪萨斯期货交易所
37.套期保值本质上能够。
A.消灭风险B.分散风险
C.转移风险D.补偿风险
38.当判断基差风险大于价格风险时，。
A.仍应避险B.不应避险
C.可考虑局部避险D.无所谓
39.下列不属于影响股指期货价格走势的基本面因素的是。
A.国内外政治因素B.经济因素
C.股指期货成交量D.行业周期因素40.β系数，说明股票比市场整体波动性低。
A.大于１B.等于１
C.小于１D.以上都不对
41.我国第一个股指期货的推出时间是。
A.2010年4月16日B.2012年3月24日
C.2015年1月9日D.2015年2月9日
42.中期国债是指偿还期限为。
A.6个月B.不超过１年
C.1～10年D.10年以上
43.关于连续竞价制，下列说法不正确的是。
A.在交易所大厅的交易池内由交易者面对面的公开喊价
B.有利于公开、公平、公正的原则
C.在日本期货市场比较流行
D.交易者可做出一些手势配合交易
44.国债期货最后交易日进入交割的，待交割国债的应计利息计算截止日为。
A.最后交易日B.意向申报日
C.交券日D.配对缴款日
45.外汇期权，按产生期权合约的原生金融产品划分，可分为。
A.现汇期权和外汇期货期权
B.买入期权和卖出期权
C.欧式期权和美式期权
D.欧式期权和中式期权
46.某大米经销商，5个月后要采购500吨大米，为了规避价格风险，买入5个月后到期的大米期货合约，下列说法中正确的是。
A.若大米价格下跌，则期货市场投资收益为正
B.若大米价格上涨，则期货市场投资收益为正
C.若大米价格不变，则不需对期货合约做任何操作
D.大米现货市场与大米期货市场的损益正好抵补
47.沪深300股指期货的投机者，在某一合约单边持仓限额不得超过手。
A.10B.5000
C.10000D.100000
48.止损单中价格的选择可以利用确定。
A.有效市场理论B.资产组合法
C.技术分析法D.基本面分析法
49.下列对期货投机描述，正确的是。
A.期货投机交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险
B.期货投机交易是在现货市场与期货市场上同时操作，以期达到对冲现货市场价格风险的目的
C.期货投机者是通过期货市场转移现货市场价格风险
D.期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益
50.通常只进行当日的买卖，一般不会持仓过夜。
A.长线交易者B.短线交易者
C.当日交易者D.抢帽子者
51.公司制期货交易所的总经理由聘任。
A.股东大会B.理事会
C.议事会D.董事会
52.期转现交易的基本流程是。
A.寻找交易对手、向交易所提出申请、交易所核准、交易双方商定价格、办理手续、纳税
B.寻找交易对手、交易双方商定价格、向交易所提出申请、交易所核准、办理手续、纳税
C.寻找交易对手、交易双方商定价格、向交易所提出申请、交易所核准、纳税、办理手续
D.向交易所提出申请、交易所核准、寻找交易对手、交易双方商定价格、办理手续、纳税
押题试卷（一）
一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）。以下备选选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1.下列不属于远期交易的特点的是。
A.远期交易的对象是非标准化合约
B.远期交易的主要履约方式是对冲了结
C.远期交易的信用风险较大
D.远期交易保证金的多少由交易双方商定
2.5月初，某农场注意到大豆的期货价格持续下跌，决定减少当年大豆的种植面积，这体现了期货市场可以使企业。
A.利用期货价格信号，组织安排现货生产
B.关注产品的产量和质量
C.锁定生产成本，实现预期利润
D.对冲大豆价格波动的风险
3.会员制期货交易所的理事会对负责。
A.董事会B.监事会
C.期货交易所D.会员大会
4.下列不属于上海期货交易所上市品种的是。
A.天然橡胶B.石油沥青
C.螺纹钢D.甲醇
5.将点价交易与套期保值操作结合在一起进行操作的，叫交易。
A.基差交易B.价差套利
C.程序化交易D.点价套利
6.成交速度快，指令一旦下达，不可更改或撤销。
A.限价指令B.市价指令
C.限时指令D.双向指令
7.集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量，下列不符合这一原则的是。
A.高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交
B.低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
C.等于集合竞价产生的价格的买入申报，根据买入申报量的多少，按多的一方的申报量成交
D.等于集合竞价产生的价格的卖出申报，根据卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交
8.期货及其子公司开展资产管理业务应当，向中国期货业协会履行登记手续。
A.直接申请B.依法登记备案
C.向用户公告D.向同行业公告
9.一般来说，当期货公司按规定对保证金不足的客户进行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由承担。
A.期货公司和客户共同负担B.客户
C.期货交易所D.期货公司
10.套期保值能够起到风险对冲作用，其根本的原理在于期货价格与现货价格受到相似的供求等因素影响，到期时两者的变动趋势。
A.相反B.完全一致
C.趋同D.完全相反
11.通过在期货市场建立空头头寸，对冲其目前持有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险操作，被称为。
A.卖出套利B.买入套利
C.买入套期保值D.卖出套期保值
12.企业在卖出套期保值市场中，会使企业盈利。
A.基差不变B.基差走强
C.基差走弱D.基差消失
13.下列不属于期货机构投资者的是。
A.各类基金B.金融机构
C.工商企业D.个人投资者
14.美式期权的时间价值总是0。
A.大于B.大于等于
C.等于D.小于
15.交易者卖出看涨期权时，要缴纳保证金，而且保证金权利金。
A.高于B.低于
C.等于D.双倍于
16.直接标价法等于间接标价法的。
A.乘数B.倒数C.积D.和
17.下列属于外汇期货买入套期保值的情形的有。
A.外汇短期负债者担心未来货币升值
B.外汇短期负债者担心未来货币贬值
C.持有外汇资产者担心未来货币贬值
D.出口商预计未来将得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失
18.下列关于O/N（Over-Night）的掉期形式的说法，错误的是。
A.可以买进当天外汇，卖出下一交易日到期的外汇
B.可以卖出当天外汇，买进下一交易日到期的外汇
C.O/N属于隔夜掉期交易的一种
D.O/N掉期交易和T/N掉期交易形式相同
19.下列不属于利率类衍生品的是。
A.利率远期B.利率期货
C.利率期权D.外汇远期
20.目前来看，全球交易活跃的国债期货品种主要是。
A.短期国债期货B.隔夜国债期货
C.中长期国债期货D.３个月国债期货
21.我国5年期国债期货合约的报价方式为。
A.一元净价报价B.十元净价报价
C.百元净价报价D.千元净价报价
22.下列关于远期利率协议的描述，错误的是。
A.FRA中的协议利率通常称为远期利率，即未来时刻开始的一定期限的利率
B.远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险
C.远期利率协议的卖方是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险
D.1×4远期利率，表示１个月之后开始的期限为３个月的远期利率
23.道琼斯工业平均指数采用的编制方法是。
A.算术平均法B.加权平均法
C.几何平均法D.累乘法
24.当股指期货的价格上涨，交易量增加，持仓量上升时，市场趋势是。
A.新开仓增加，多头占优B.新开仓增加，空头占优
C.多头可能被逼平仓D.空头可能被逼平仓
25.期货合约买价是指当日买方申报买入但未成交的即时申报价格。
A.最高B.最低
C.时间最近D.时间最远
26.下列不属于影响需求的因素的是。
A.商品自身的价格
B.替代品和互补品的价格
C.消费者对商品价格的预期、消费者的收入水平、政府的政策
D.生产者对未来的预期
27.套利可以为避免价格剧烈波动而引起的损失提供某种保护，其承担的风险比单方向的普通投机交易。
A.大B.小
C.一样D.不一定
28.在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是。
A.投机者的损失无限而获利的潜力有限
B.投机者的损失有限而获利的潜力也有限
C.投机者的损失有限而获利的潜力巨大
D.投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的
29.套利下单报价时，要明确指出。
A.价格差B.买入价
C.卖出价D.成交价
30.目前，我国各交易所普遍采用。
A.市价指令、限价指令、取消指令
B.市价指令、套利指令、取消指令
C.市价指令、止损指令、停止指令
D.市价指令、限价指令、停止指令
31.期货保证金存管于。
A.期货公司内部的财务管理处
B.交易所指定的银行
C.交易所指定的协助办理期货交易结算业务的银行
D.B或C任意皆可
32.股票看涨期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格确定数量股票的权利。
A.买入B.卖出
C.平仓D.交割
33.目前，我国设计的期权都是期权。
A.欧式B.美式
C.日式D.中式
34.目前，我国期货交易所采用的交易形式是。
A.公开喊价交易B.柜台(OTC)交易
C.计算机撮合交易D.做市商交易
35.在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会。
A.扩大B.缩小
C.不变D.不确定
36.1982年，美国上市交易价值线综合指数期货合约，标志着股指期货的诞生。
A.芝加哥期货交易所B.芝加哥商业交易所
C.纽约商业交易所D.堪萨斯期货交易所
37.套期保值本质上能够。
A.消灭风险B.分散风险
C.转移风险D.补偿风险
38.当判断基差风险大于价格风险时，。
A.仍应避险B.不应避险
C.可考虑局部避险D.无所谓
39.下列不属于影响股指期货价格走势的基本面因素的是。
A.国内外政治因素B.经济因素
C.股指期货成交量D.行业周期因素40.β系数，说明股票比市场整体波动性低。
A.大于１B.等于１
C.小于１D.以上都不对
41.我国第一个股指期货的推出时间是。
A.2010年4月16日B.2012年3月24日
C.2015年1月9日D.2015年2月9日
42.中期国债是指偿还期限为。
A.6个月B.不超过１年
C.1～10年D.10年以上
43.关于连续竞价制，下列说法不正确的是。
A.在交易所大厅的交易池内由交易者面对面的公开喊价
B.有利于公开、公平、公正的原则
C.在日本期货市场比较流行
D.交易者可做出一些手势配合交易
44.国债期货最后交易日进入交割的，待交割国债的应计利息计算截止日为。
A.最后交易日B.意向申报日
C.交券日D.配对缴款日
45.外汇期权，按产生期权合约的原生金融产品划分，可分为。
A.现汇期权和外汇期货期权
B.买入期权和卖出期权
C.欧式期权和美式期权
D.欧式期权和中式期权
46.某大米经销商，5个月后要采购500吨大米，为了规避价格风险，买入5个月后到期的大米期货合约，下列说法中正确的是。
A.若大米价格下跌，则期货市场投资收益为正
B.若大米价格上涨，则期货市场投资收益为正
C.若大米价格不变，则不需对期货合约做任何操作
D.大米现货市场与大米期货市场的损益正好抵补
47.沪深300股指期货的投机者，在某一合约单边持仓限额不得超过手。
A.10B.5000
C.10000D.100000
48.止损单中价格的选择可以利用确定。
A.有效市场理论B.资产组合法
C.技术分析法D.基本面分析法
49.下列对期货投机描述，正确的是。
A.期货投机交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险
B.期货投机交易是在现货市场与期货市场上同时操作，以期达到对冲现货市场价格风险的目的
C.期货投机者是通过期货市场转移现货市场价格风险
D.期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益
50.通常只进行当日的买卖，一般不会持仓过夜。
A.长线交易者B.短线交易者
C.当日交易者D.抢帽子者
51.公司制期货交易所的总经理由聘任。
A.股东大会B.理事会
C.议事会D.董事会
52.期转现交易的基本流程是。
A.寻找交易对手、向交易所提出申请、交易所核准、交易双方商定价格、办理手续、纳税
B.寻找交易对手、交易双方商定价格、向交易所提出申请、交易所核准、办理手续、纳税
C.寻找交易对手、交易双方商定价格、向交易所提出申请、交易所核准、纳税、办理手续
D.向交易所提出申请、交易所核准、寻找交易对手、交易双方商定价格、办理手续、纳税
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