证券资格证考试中公2019证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材证券市场基本法律法规考点预测与机考题库

《中公版·2019证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材：证券市场基本法律法规考点预测与机考题库》中公教育图书编写团队依据2018年*公布的考试大纲，为广大考生编写了本书。全书分为章节题库训练和单元题库训练两部分，考生可充分利用不同板块进行复习。
本书具有以下特色：
1.考点速览部分，罗列核心知识点及重点指数，重难点了然于心。
2.重点预测部分，提炼重点内容，以考点形式进行展示，方便考生集中复习。
3.考点之后配备“实战题库”，精选基础考题，真正做到学练集合。
4.专项“单元题库训练”，依据历年真题编写，结合前文考点，方便考生巩固所学，温故知新。 

《中公版·2019证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材：证券市场基本法律法规考点预测与机考题库》本书根据证券业从业人员资格考试大纲编写，全书分为2个部分：
*部分：章节题库训练。
这部分又分为四章：
*章 证券市场基本法律法规
第二章 证券经营机构管理规范
第三章 证券公司业务规范
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第二部分：单元题库训练。
这部分共计分为4个单元：第1、3单元是单项选择题，第2、4单元是组合型选择题。

第一部分章节题库训练
第一章证券市场基本法律法规
考点1证券市场的法律法规体系
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点2公司法
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点3合伙企业法
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点4证券法
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点5证券投资基金法
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点6期货交易管理条例
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点7证券公司监督管理条例
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
第二章证券经营机构管理规范
考点1公司治理、内部控制与合规管理
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点2风险管理
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点3投资者适当性管理
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点4从业人员管理
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
第三章证券公司业务规范
考点1证券经纪
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点2证券投资咨询
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点4证券承销与保荐
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点5证券自营
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点6证券资产管理
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点7证券公司信用业务
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点8证券公司场外业务
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点9其他业务
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任
考点1证券一级市场
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
考点2证券二级市场
考点速览
重点预测
实战题库
参考答案及解析
第二部分单元题库训练
单元一单项选择题
单元二组合型选择题
单元三单项选择题
单元四组合型选择题
参考答案及解析
中公教育全国分部一览表

第一部分
　　章节题库训练
　　第一章
　　证券市场基本法律法规
　　考点1证券市场的法律法规体系
　　考点速览
　　核心考点重点指数
　　法的概念与特征★★★
　　法律关系的概念、特征、种类与基本构成★★★
　　证券市场法律法规体系的主要层级★★★★
　　证券市场各层级的主要法规★★★
　　重点预测
　　一、法的概念与特征
　　（一）法的概念
　　法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
　　（二）法的特征
　　一般来说，法具有以下四个特征：
　　（1）法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
　　（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。
　　（3）法是以权利和义务为内容的社会规范。
　　（4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。
　　二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成
　　（一）法律关系的概念和特征
　　1.法律关系的概念
　　法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
　　社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范是不变的。
　　2.法律关系的特征
　　法律关系具有三点特征，其具体内容如表1-1所示。
　　表1-1法律关系的特征
　　法律关系的特征具体内容
　　法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系首先，法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据；其次，一种社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系
　　法律关系是以权利和义务为内容的社会关系法律关系是以法律上的权利、义务为内容的社会关系。而法律关系则是法律规范在社会关系中的映射与体现
　　法律关系是法律主体之间的社会关系法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系
　　（二）法律关系的种类
　　根据法律关系所调整的社会关系种类，可以按不同标准将法律关系进行分类。目前，法律关系常见的种类有五种。其具体分类如表1-2所示。
　　表1-2法律关系的分类
　　划分标准分类
　　法律关系所依据的法律部门法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系
　　法律关系发生的方式法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系
　　法律主体在法律关系中的地位法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系
　　法律关系的主体数量法律关系分为双边法律关系与多边法律关系
　　不同法律关系之间的因果关系法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系
　　（三）法律关系的基本构成
　　法律关系由主体、客体、内容三个要素构成。
　　1.法律关系主体
　　法律关系的主体，是指在法律关系中享有权利和承担义务的人，简称为“法律主体”。
　　（1）法律关系主体的种类。
　　法律关系主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。各主体的具体内容如表1-3所示。
　　表1-3法律关系主体的种类
　　法律关系主体的种类具体内容
　　自然人自然人是指基于自然规律出生而存在的生命个体，是所有法律关系中最基本的法律主体。在我国法律管辖的范围内，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人
　　组织组织是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构。作为法律主体的组织根据其性质和特征，可以分为国家机关、营利性法人或非法人组织、非营利性法人或社会组织三类
　　国家国家是指由领土、居民和政府组成的、拥有主权的政治实体。国家在一定情况下，可以作为法律关系的主体
　　（2）法律关系主体的资格。
　　法律关系主体作为法律关系的参加者，必须具有一定的权利能力和行为能力，才能依法享有权利和承担义务。因此，权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格。
　　除自然人以外的其他组织的行为能力，与权利能力是同时产生、同时存在的。
　　2.法律关系客体
　　法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。实践中，法律关系客体包括的具体内容如表1-4所示。
　　表1-4法律关系客体
　　法律关系客体具体内容
　　物作为法律关系客体的物是指受法律关系主体支配的、以物理形态表现的物。它可以是天然物，如土地、河流、树木等；也可以是生产物，如电脑、汽车、轮船
　　人身、人格人身与人格分别对应以物质形态表现的人体及各个生理器官，以及以抽象形态表现的人的精神利益。人身是生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体；人格是姓名权、名誉权、荣誉权等权利所指向的客体。将人身和人格作为一定权利的客体，体现了法律对人们人身与人格合法权益的保护
　　精神成果精神成果又称为智力成果，是指人们通过智力劳动所创造出来的精神产品，如文艺作品、科学发明等。精神成果是著作权、商标权、专利权等知识产权的重要客体
　　行为行为是指法律主体中承担义务的一方按照法定或约定的义务所实施的行为，包括作为和不作为两种情形
　　3.法律关系的内容
　　法律关系的内容是指法律关系中的权利和义务。法律意义上的权利，是指国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或者要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段。而法律意义上的义务，是指国家通过法律规定，要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段。法律关系中的权利和义务是法律规范中的权利与义务在现实社会中的体现。
　　三、证券市场法律法规体系
　　在我国证券市场形成和发展的过程中，已初步建立起以《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。可将证券市场法律法规体系分为五个层级，如表1-5所示。
　　表1-5证券市场法律、法规的五个层级
　　层级制定主体主要构成文件
　　第一层级：法律全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布《公司法》《证券法》（核心）
　　《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称为《证券投资基金法》）
　　《中华人民共和国刑法》（以下简称为《刑法》）
　　《中华人民共和国物权法》（以下简称为《物权法》）
　　《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称为《反洗钱法》）
　　《中华人民共和国企业破产法》（以下简称为《企业破产法》）
　　第二层级：行政法规国务院制定并颁布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
　　《证券公司监督管理条例》
　　《证券公司风险处置条例》
　　第三层级：部门规章国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构制定《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资基金管理公司管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理办法》
　　第四层级：规范性文件第四层级：规范性文件有关部门或者具有行政管理职能的机构制定并公布《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》《证券公司开立客户账户规范》《证券账户非现场开户实施暂行办法》
　　第五层级：自律性规则证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定证券交易所的自律性规则：《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》《上海证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《上海交易所股票上市规则》《深圳交易所股票上市规则》等
　　中国证券业协会自律性规则：《证券业从业人员执业行为准则》《首次公开发行股票配售细则》《首次公开发行股票承销业务规范》等
　　中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则：《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》《证券账户管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》等
　　实战题库
　　一、单项选择题
　　1.下列选项中，属于行政法规或部门规章的是（）。
　　A.《证券法》B.《证券公司融资融券业务管理办法》
　　C.《证券投资基金法》D.《刑法》
　　2.下列选项中，不属于行政法规的是（）。
　　A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券公司监管管理条例》
　　C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司风险处置条例》
　　3.我国证券市场的法律、法规分为（）个层级。
　　A.2B.3C.4D.5
　　4.《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自（）施行。
　　A.2006年1月30日B.2006年8月30日
　　C.2007年1月30日D.2007年8月30日
　　5.《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。
　　A.行政法规B.法律
　　C.部门规章D.自律管理规则
　　6.下列关于证券市场法律法规层级的表述，错误的是（）。
　　A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》
　　B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次
　　C.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
　　D.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于自律性规则
　　7.法所具有的规定人们行为的模式、指导人们行为的性质的特征是指（）。
　　A.法的普遍性B.法的一般性
　　C.法的规范性D.法的程序性
　　8.法律关系主体通过自己的行为享受权利和履行义务的能力是（）。
　　A.行为能力B.行动能力
　　C.权力能力D.权利能力
　　二、组合型选择题
　　1.我国已初步建立起以（）为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。
　　Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《证券法》
　　Ⅲ.《刑法》Ⅳ.《物权法》
　　A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
　　2.下列选项中，不属于行政法规的是（）。
　　Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
　　Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》
　　Ⅲ.《企业破产法》
　　Ⅳ.《证券从业人员执业行为准则》
　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
　　C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ