FDI技术溢出与产业发展——中国汽车产业中FDI技术溢出效应的测度研究

本书分为7章，首先，追踪国内外研究外资技术溢出效应的文献，并对国内研究汽车产业技术溢出效应的成果进行系统分析；其次，从国际、国内角度出发，对外资的流动和布局加以系统分析，并对中国汽车产业的外资发展进行深入研究，将汽车产业的外资与汽车产业的技术进步加以联系；再次，研究测度外资技术溢出效应的理论模型与经验模型，并以中国汽车产业数据加以验证，在此基础上分析影响汽车产业外资发生技术溢出效应的主要因素；*后，针对这些因素进行专题研究，深入剖析对汽车产业外资发生技术溢出效应的影响程度，并提出对策与建议。

张建勇，男，中共党员，1976年6月出生。博士研究生学历，注册会计师，高级会计师，注册律师，财政部管理会计咨询专家，北京市财政局高级会计师评审委员会专家评委，对外经济贸易大学客座教授。现任北京汽车集团有限公司副总经理，北京汽车集团产业投资有限公司董事长。

第1章 绪论 1
1.1 研究背景与意义 1
1.1.1 研究背景 1
1.1.2 研究意义 3
1.2 基本概念的界定 4
1.2.1 外商直接投资 4
1.2.2 外商直接投资技术溢出效应 4
1.2.3 跨国公司 5
1.2.4 技术吸收能力 6
1.3 FDI技术溢出效应国内外研究进展 6
1.3.1 FDI技术溢出效应国外研究进展 7
1.3.2 FDI技术溢出效应国内研究进展 11
1.3.3 汽车产业外商直接投资技术溢出效应研究 14

第2章 中国汽车产业外资发展与汽车产业技术进步 22
2.1 全球外商直接投资变化态势 23
2.1.1 全球外商直接投资流入量情况 23
2.1.2 全球外商直接投资流出量的变化趋势 24
2.1.3 全球外商直接投资的流向考察 25
2.2 中国外商直接投资的主要发展态势 27
2.2.1 中国外商直接投资的来源分析 29
2.2.2 中国外商直接投资的行业分布 30
2.2.3 中国外商直接投资的地区分布 31
2.3 中国汽车产业的外商直接投资情况 32
2.3.1 中国汽车产业吸引外商直接投资的阶段分析 32
2.3.2 中国汽车产业外商直接投资的进入方式 34
2.4 外商直接投资对中国汽车产业产生的影响 36
2.4.1 汽车产业规模效益显著提升 36
2.4.2 促进汽车产业产品结构优化 38
2.4.3 促进汽车产业国际化水平提升 39
2.4.4 外商直接投资的技术溢出促进汽车产业技术进步 41
2.5 本章小结 47
第3章 中国汽车产业外商直接投资技术溢出效应测度模型 48
3.1 溢出效应测度的一般模型介绍 49
3.1.1 知识溢出效应模型 49
3.1.2 人力资本溢出效应模型 52
3.1.3 技术溢出效应模型 53
3.2 外商直接投资技术溢出效应测度模型构建 54
3.2.1 生产函数的原始形式 55
3.2.2 外商直接投资技术溢出效应测度过程 57
3.3 汽车产业技术溢出效应测度模型 58
3.3.1 劳动生产率模型 59
3.3.2 产出模型 60
3.3.3 汽车产业外商直接投资技术溢出效应测度模型 62
3.4 模型数据的处理方法 63
3.4.1 产出数据的处理 63
3.4.2 投入数据的处理 64
3.4.3 企业规模变量的处理 65
3.5 本章小结 66
第4章 中国汽车产业外资技术溢出效应的测度与分解 67
4.1 汽车产业外资技术溢出效应经验模型的选取 68
4.2 测度汽车产业外资技术溢出效应的数据精制 69
4.2.1 汽车产业投入数据分析 69
4.2.2 汽车产业产出数据分析 79
4.3 中国汽车产业外资技术溢出测度 85
4.3.1 经济视角的FDI技术溢出测度 86
4.3.2 科技视角的FDI技术溢出测度 93

4.4 汽车产业外资技术溢出的分解 97
4.5 本章小结 98
第5章 中国汽车产业外资技术溢出与吸收能力 100
5.1 技术吸收能力的内涵 101
5.2 汽车产业技术吸收能力的影响因素 103
5.2.1 汽车产业内部知识基础 103
5.2.2 汽车产业员工获取知识的努力程度与方法 104
5.2.3 汽车产业的研发活动 105
5.3 汽车产业FDI技术溢出与技术吸收能力关系研究 106
5.3.1 东道国企业技术吸收能力的一般研究 106
5.3.2 汽车产业外资技术吸收能力与FDI技术溢出研究 108
5.4 中国汽车产业FDI技术溢出效应与技术吸收能力的实证检验 109
5.4.1 FDI技术溢出与本土企业技术吸收能力关系模型 110
5.4.2 数据来源与精制 113
5.4.3 实证结果解释 116
5.5 本章小结 117
第6章 中国汽车产业政策与外资技术溢出效应 119
6.1 国外汽车产业政策概述 120
6.1.1 美国汽车产业政策 120
6.1.2 德国汽车产业政策 123
6.1.3 日本汽车产业政策 124
6.1.4 韩国汽车产业政策 125
6.2 中国汽车产业政策 129
6.2.1 汽车产业指导政策 130
6.2.2 汽车产业技术政策 132
6.2.3 汽车产业消费政策 133
6.3 汽车产业政策与外资技术溢出效应的关系 135
6.4 汽车产业政策效应度量模型及实证检验 137
6.4.1 模型构建 137
6.4.2 数据加工与精制 139
6.4.3 模型检验及结果分析 141
6.5 本章小结 145
第7章 基本结论与政策建议 147
7.1 基本结论 148
7.2 政策建议 149
7.2.1 要重视汽车产业引进外商直接投资的技术含量 149
7.2.2 要重视汽车产业引进外资的区域均衡性 150
7.2.3 要重视汽车产业引资政策的差异化 151
参考文献 153

前言

改革开放以来，中国汽车产业长期处于高速发展态势，在产业规模扩大的同时，其技术水平也不断提高。当前，中国汽车产业的开放程度使之成为最成熟的行业之一，尤其是外资的进入对汽车产业技术进步产生了重大影响，这也决定了中国汽车产业内部存在内资和外资两种不同属性资本的竞争，这两种资本在运行过程中相互影响，彼此作用。对于外资来讲，追逐最大利润的本性决定了它必须通过封锁核心技术，防止技术扩散，通过保持与内资企业之间的技术差距，达到挤压内资、抢占市场的目的，以便攫取高额的垄断利润。对于汽车产业来讲，抓住外资进入的机遇来进一步求得发展，提升企业技术水平，是长期以来该行业关注的焦点。因此，在当前条件下，讨论中国汽车产业外资技术溢出效应，并对这种效应进行测度，特别是通过实证方法考察技术溢出的影响因素，对汽车产业充分利用外资带来的技术机遇具有十分重要的意义。
本书共分7章，总体思路如下：首先，追踪国内外研究外资技术溢出效应的文献，并对国内研究汽车产业技术溢出效应的成果进行系统分析，为本书奠定理论基础；其次，从国际、国内的角度出发，对外资的流动和布局加以系统分析，并对中国汽车产业的外资发展进行深入研究，将汽车产业的外资与汽车产业的技术进步加以联系；再次，研究测度外资技术溢出效应的理论模型与经验模型，并用中国汽车产业数据加以验证，在此基础上分析影响汽车产业外资技术溢出效应的主要因素；最后，针对这些因素进行专门研究，深入剖析它们对汽车产业外资技术溢出效应的影响程度，并提出对策与建议。
本书的创新点体现在以下4个方面。
第一是建立了较为完整的分析框架。在系统分析国内外有关FDI技术溢出效应最新研究成果的基础上，对汽车产业外资技术溢出的测度建立了比较完整的分析框架，并在测度的基础上加以分解，最终分离出本土汽车产业企业的技术吸收能力、汽车产业政策这两个影响外资技术溢出的主要因素，然后分别采用实证方法研究其影响程度。采用这种研究思路对汽车产业外资技术溢出开展比较系统的研究，在国内相关研究领域属于前沿。
第二是构造了一套新的测度方法。在相关研究中，目前主要使用经济产出作为被解释变量来测度外资技术溢出效应，部分学者使用内资企业的生产率来实现测度目标。本书除采用汽车产业的经济产出作为被解释变量以外，还建立了以专利授权成果作为被解释对象的记录模型，测度影响科技产出的主要因素。将科技产出纳入计量模型的相关研究成果较少。因此，本书在建立测度汽车产业技术外溢的方法上，有一定创新。
第三是建立了政策量化分析模型。在以往的研究中，分析政策一般采用简单综述或单变量分析方法。本书另辟蹊径，通过建立量化模型并采用复合变量对政策实施分析，定量研究汽车产业的政策变化对外资技术溢出的影响程度，这在该领域的研究中具有一定程度的创新。
第四是给出了较有意义的政策建议。在定量研究的基础上，提出要重新审视中国汽车产业的外资政策，尤其要注重不同地区政策的差异性，而不是对全国所有地区汽车产业实施统一的外资政策。其主要依据就是不同地区汽车产业的外资对内资企业技术的影响具有差异性。
本书得到的主要结论包含以下4个方面。
第一，汽车产业外商直接投资的功能在不断演化。改革开放以来，汽车产业在外商直接投资的带动下，无论是资本规模、汽车产量还是相关技术均取得了长足进步。这种进步，部分直接来自外商直接投资的贡献。例如，20世纪80年代，外商直接投资的主要功能在于缓解国内汽车产业资金不足的困难，这时的外商直接投资主要发挥资金功能；进入20世纪90年代后，外商直接投资除发挥资金功能以外，还具有促进国内汽车产业技术进步的功能。这时汽车产业的外商直接投资主要发挥资金功能和技术功能，双重功能比较突出。2000年以后，随着中国汽车产业实力的壮大，外商直接投资的资金功能逐渐减弱，主要借助其先进技术来发展汽车产业。因此，这时的外商直接投资主要扮演技术补充角色。在技术获取方面，除跨国汽车公司直接转让其技术进步的子公司以外，还通过技术溢出效应来促进本土企业技术进步，推动汽车产业快速发展。
第二，汽车产业的外商直接投资确实对本土企业产生了技术溢出效应。得出这个结论的主要证据在于，无论是采用生产率模型还是产出模型，均能证明外商直接投资与本土企业的技术进步之间保持正相关关系，而且这种关系十分显著。此外，汽车产业的外商直接投资所产生的技术溢出效应具有阶段性特征，主要表现为2000年以前的技术溢出效应程度较高，而此后的10余年间，技术溢出效应有减弱的趋势。
第三，采用分阶段检验、科研经费投入等解释变量的实证结果表明，汽车行业外商直接投资技术溢出效应的影响因素主要有本土企业的技术吸收能力和外贸政策两类。在单独研究这两类因素的影响后发现，本土企业对外资技术的吸收能力越强，则外商直接投资发生技术溢出效应的程度就越高，且效果越明显。而汽车行业的外贸政策开放度越高，则外商直接投资发生技术溢出效应的程度就越高，效果也越显著。
第四，到目前为止，国内外关于外商直接投资技术溢出效应的研究成果，主要建立在经验研究基础之上，并没有形成主流理论对其加以解释。因此，如何建立解释外商直接投资技术溢出效应的理论，应成为该领域今后研究的主要方向。