中国电力市场竞争法律规制论

本书对于中国电力市场竞争中的法律问题有一个直观的概述和分析，对于电力市场良性竞争起着重关重要的作用。 

本书主要针对反垄断法中的自然垄断行业——电力行业的体制改革中所面对的困境及解决办法。研究视角基于在2015年《中共中央  国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》以及其他一系列实施意见的政策支持下，探讨如何引导多元化的电力市场资本结构在法律规制层面的合理发展。共分为六章，分别为：理论框架与分析方法、中国电力市场竞争格局演化、资本结构变迁中的电力市场竞争、电力市场资本结构与竞争秩序的法律规制、监管：资本结构规制与竞争秩序规制的耦合中介、电力市场竞争性格局的总体制度构建。

管晓薇，2009年6月毕业于华东政法大学，获诉讼法专业硕士学位。同年留校从事法学研究工作，助理研究员，担任华东政法大学体育法学与产业研究中心副秘书长，学院办公室主任，兼职律师。近期在电力市场改革，电力市场竞争规制领域研究较为深入。

前言 １ 

章　理论框架与分析方法 １ 

节　电力行业竞争基础理论 １　

第二节　市场结构理论和电力市场结构 ５ 

第三节　资本结构理论 ９ 　

第四节　基本分析方法 １５

 

第二章　中国电力市场竞争格局演化 １８ 　　

节　电力市场化进程概览 １８ 　

第二节　竞争性电力市场的表现 ２５

 

第三章　资本结构变迁中的电力市场竞争 ４２

节　资本结构与竞争秩序的关联 ４２

第二节　电力市场资本结构塑造竞争秩序 ５３

第三节　电力市场竞争状态 ６２

 

第四章　电力市场资本结构与竞争秩序的法律规制 ７９ 　　

节　电力市场资本结构规制必要性 ８１　　

第二节　资本结构可塑性及其法律规制 ８４ 

第三节　电力市场竞争法律规制设计 ９８ 

 

第五章　监管：资本结构规制与竞争秩序规制的耦合中介１１０ 　

节　电力市场监管概况 １１１ 　　

第二节　电力市场监管困境 １１４ 　　

第三节　激励监管、可靠性监管与优化市场资本结构 １１９

第四节　价格监管与电力市场竞争秩序构建 １２８ 

 

第六章　电力市场竞争性格局的总体制度构建 １３７ 　　

节　电力市场竞争秩序规制的全面阐述 １３８

第二节　修改《电力法》，塑造产权复合型市场的行为结构１４６

第三节　未来研究的构想 １５２ 

第四节　参考文献 １５７

后　记 １６６ 

在《理想国》的第七卷中，柏拉图讲述了一则著名的神话：一些人被束缚在 漆黑的洞穴深处，只能看到他们身后火焰投射到墙上的影子。他们认为这就是 真实。有个人挣脱了束缚，逃离了洞穴，发现了太阳的光芒和更广阔的世界。 初他的眼睛无法适应光线，感到头晕和困惑，然而终他可以看见了，他兴奋地 跑回同伴身边，告诉他们他所看到的。他们感到难以置信。我们都处在洞穴的 深处，被自身的无知与偏见束缚，有限的感官呈现给我们的只有影子。如果我们 试图看得更远，就会感到困惑，我们并不习惯。但是我们仍然要尝试，这就是科 学。 ① 科学思考就是要探索并重新描绘世界，逐步呈现越来越完善的图景，教我 们以更有效的方式思考。 正如在电力市场竞争问题的研究过程中，深刻困扰我们的似乎并不是竞争 的力度、强度，更深刻的本源问题应当是其背后的市场资本结构构成和状态。对 传统的产业竞争机制的研究是以产业结构和产品竞争力影响指标为主要视角 的，而当电力作为自然垄断行业并要对其可竞争性环节进行研究时，情况似乎就 发生了改变。如果再以常态的研究视角进行解构和探索，似在时间成本和研究 绩效的角度尚不能获得令人满意的结果。笔者认为，应当以电力行业的特点和 产业市场竞争规律入手，把资本结构和市场竞争作为研究的关联性前提。以发 电领域为例，人们为了发电必须建造电站，资本积累是建造电站的前提和手 段，同时也为电力使用方提供了足够的工厂来使用电力，以及足够的煤炭使之运 转，因此，经济发展需要社会资本组成的连续不断变化。新的不可分割之物就是 收益递增的原因。 ② 就电力市场而言，效率是目标，竞争是手段。竞争是产业经 济发展的基础，电力市场竞争本身不是目的。 ２０１５年《中共中央　国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》强调要“坚持市场化改革……着力构建主体多元，交易有序的电力交易格局”，在这 样的大背景下，如何引导多元化的电力市场资本结构在法律规制层面合理发展， 是电力市场化改革的关键环节，也是电力市场竞争良性态势形成可持续化的决 定因素。希望本书能为电力市场竞争的研究开启一道新的大门，找寻到电力工 业竞争性发展的本源驱动力———“市场资本结构”之重构路径。本书主要围绕电 力行业资本结构优化后所带来的竞争环境“红利”，电力行业引入竞争规范机制 后所面临的重大和特殊法律调整问题，并在此基础上从制度经济分析理论出发， 对中国现行电力市场资本格局、竞争格局与法律制度进行评估与诊断，对国外电 力市场竞争战略与法律制度进行比较分析，在重新厘定国家与市场在电力行业 竞争机制中作用的边界前提下，提出适合中国电力市场发展转型的战略与法律 制度理论。 本书的体系结构明显不同于其他对非自然垄断行业的市场运行和竞争机制 的研究。以经济学、法学、社会学等多学科的研究分析方法为主要研究工具，本 书主要内容如下： 章讨论有关的理论框架和分析方法。本书从产业组织理论（ Ｉ ｎｄｕ ｓ ｔ ｒ ｉ ａ ｌ Ｏｒ ｇ ａｎ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏｎ）入手，研究自然垄断行业在不完全竞争条件下的企业竞争行为和 市场构造。明确竞争性电力市场的实现程度与电力市场资本结构正相关关系的 重要意义并进行构建性阐述。 第二章考察电力市场竞争格局的演化问题。在讨论并归纳出电力市场化竞 争的特性和规律并进一步把握电力市场开展竞争所需要的改革条件的基础上， 深入分析电力市场由来已久的自然垄断问题。电力市场垄断首先是以国家垄断 或行政垄断的形式出现的，基于这种垄断的特点，在新的市场导入型的电力竞争 性市场形成的初级阶段，必须对电力产业发展的传统模式进行改进和革新。电 力市场垄断既是电力市场发展的起点，也是笔者实证研究的逻辑起点。 第三章、第四章分别考察了电力市场资本结构与竞争秩序，试图建立起电力 行业资本结构的法律规制路径。本部分内容以资本结构优化为主要构建方式， 划分为电力市场资本秩序和电力市场竞争秩序两方面的法律规则体系构建。 第五章分析了本书所关注的核心要旨，资本结构规制和竞争秩序规制之间 的联结点———监管，即政府对电力市场运行的监管问题，从监管现状、监管原则 和监管的主要方式分析了各种监管方式对电力市场资本结构多元化形成和竞争 机制动态构建的主要作用。从协调机制方面阐述了政府的电力市场监管行为对 电力市场竞争的主要促进机理。 第六章为本书的后一章，概括在电力市场化大趋势下，诸如竞争性发电与 ２　中国电力市场竞争法律规制论

自然垄断体制之间传统二元的方式不足以适应新一轮竞争性电力市场改制的框 架，而需要以资本结构的多元化催生竞争性电力市场的发育，即重建适应竞争性 电力市场格局的、全新的电力市场资本结构状态。制度匹配是关键。本章在概 括前述内容的基础上，提出了进一步推敲和阐述电力市场竞争与市场资本结构 的互动关系，并对电力市场竞争从资本结构变动角度进行了法律关系厘定和制 度设计。以市场结构、资本结构的重建来促进电力竞争性市场的形成，这一分析 方式鲜少有人涉猎，因而本书的论述是探索性的。本书的论述有助于为电力市 场化改革提出一整套准则，这套准则所需的伦理价值陈述，要有别于传统理论所 涉及的价值陈述。 本书在制度设计部分的逻辑路径主要有：多元化的电力市场主体应当包括 发电、售电环节的多元竞争性主体以及输配电网环节的垄断性主体；在构建与竞 争体制相适应的市场主体之前，首先要明确不同资本结构的电力市场主体的比 重和发展程度与阶段化结构，通过建立科学有效的法律规则，限制垄断性主体的 扩张以及其进行的可能妨碍竞争机制良性运行的行为，通过法律进行事前控制， 为竞争性主体创造公平合理的法律层面的市场参与机制辅以一定的政策倾斜， 为政策转化为法律奠定时间基础。后建立事中监督和事后惩戒机制，即拟对 电力行业市场主体的竞争全过程进行法律控制（监督等），对其竞争违法行为进 行事后法律追究，形成一套形态完整的电力行业法律竞争机制。