国企领域职务犯罪警示与预防(职务犯罪预防系列丛书)

前言００１

警示篇

一、畸形的权力“魔棒” ００３

二、受贿索贿肆无忌惮，炮制借条欲盖弥彰０１１

三、暗渡陈仓　化公为私０１７

四、药企腐败的“黑金池” ０２３

五、倒在“潜规则”下的采购部经理０２９

六、权与智的集体“失守” ０３５

七、“小人物”的“大手笔” ０４１

八、“借钱”借出贪念　“拜年”拜进牢狱０４８

九、借“隐名”之名，行贪污之实０５４

十、青春毁于不断增长的“欲壑” ０５９

十一、身兼数职恶欲膨胀，自毁前程追悔莫及０６７

十二、老马失蹄“转制”中０７３

十三、鲸吞国资的硕鼠０８０

十四、巧舌如簧终难辩，身陷囹圄悔当初０８８

十五、黄昏失足０９３　　

十六、昔日“粮仓”精英，今日囹圄“硕鼠” １０１

十七、耍“小聪明”的代价１０７

十八、世路无如贪欲险，几人到此误平生１１４

预防篇

一、综合预防调查报告１２３

２０１２—２０１６年上海市国有企业职务犯罪情况预防调查报告１２３

二、专项课题调研报告１３５

（一）近年来国有企业资产评估环节职务犯罪案件的预防调查报告１３５

（二）国有企业资金结算环节职务犯罪预防调查１４２

（三）国有企业职务消费领域的职务犯罪预防调查报告１５１

三、相关工作经验做法１６０

（一）积极探索预防专业化工作路径

助推国有企业建立廉洁从业长效机制１６０

（二）突出浦东区域特点 充分发挥职能作用

深入推进国有企业职务犯罪预防工作１６４

（三）严查盗卖中央储备粮“硕鼠”

助推粮食代储环节监管制度完善１６７

（四）搭建廉洁保障平台　服务长兴海洋装备岛建设１７０

（五）扎实抓好案例分析　夯实预防工作基础１７３

（六）宝山区人民检察院立足“三服务”助推国有企业发展１７６

法规制度篇

一、贪污贿赂犯罪１８１

最高人民法院、最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见１８１最高人民法院、最高人民检察院关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见１８５

《中华人民共和国刑法》第八章　贪污贿赂罪１８８

最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释１９３

最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释１９６

二、渎职罪２０３

《中华人民共和国刑法》第九章　渎职罪２０３

最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一） ２１０

最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定２１３

最高人民法院、最高人民检察院关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见２３６

三、其他相关规定２４０

最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见２４０

最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件严格适用缓刑、免予刑事处罚若干问题的意见２４４

后记２４６

前　言

　　国有企业在整个国民经济体系中发挥着基础和导向的作用，是实现国家长治久安的重要保障。２０１５年９月，中共中央、国务院印发了《关于深化国有企业改革的指导意见》，这是党中央首次以下发纲领性文件的形式指导和推进国企改革，国企改革再次成为中国的一个时代强音。上海作为全国国企改革的排头兵，市委、市政府高度重视国资国企改革发展工作，先后出台一些文件和规范，不断加大国资国企改革发展的力度，进一步优化国有经济布局结构，增强综合实力，提升质量和效益，同时对

建立具有上海特色的国有企业反腐倡廉建设新模式作出了部署和要求。但是由于国资国企领域还存在着一些体制机制不相适应的问题，导致职务犯罪时有发生，不仅造成国有资产大量流失，而且扰乱了正常生产经营秩序，影响和制约了经济社会发展。

   近年来，上海检察机关认真学习贯彻习近平总书记“职务犯罪预防出生产力”系列重要讲话精神，紧紧围绕从源头减少和遏制腐败案件发生两大着力点，立足检察职能，坚持标本兼治、惩防并举，积极为服务经济平稳健康发展提供有力司法保障，突出查办发生在国企领域的职务犯罪，２０１１—２０１６年间共查办国企领域发生的贪污贿赂犯罪９０６件１０５９人，特别是一些趁国企改革之机实施的职务犯罪，同时深入一些国有企业开展专项预防工作，在保障国有资产安全、推进国有企业反腐倡廉建

设等方面发挥了积极作用，取得了一定成效。　　

   随着上海进一步加大国资国企改革发展的力度，国有企业在资产证券化、经营管理、外部投资等方面还存在着系统性、普遍性风险。在这一过程中，职务犯罪依然可能多发易发。为此，上海检察机关深入贯彻最高人民检察院（以下简称高检院）《关于进一步发挥检察机关查办和预防职务犯罪职能作用，积极有效服务经济发展新常态的意见》，认真落实《上海市预防职务犯罪工作若干规定》，依托上海检察机关国企国资专业化办案小组和国有企业专业化预防小组，加强侦查、预防专业化的探索，紧紧围绕国有企业混合所有制改革、资产证券化以及国有企业“走出去”

拓展发展空间等方面，进一步加大侦查预防工作的力度，努力提升服务国资国企改革发展的专业化水平。为从源头上预防国企职务犯罪的发生，发挥办案的治本功能，做好国有企业的职务犯罪预防工作，上海检察机关国有企业专业化预防小组（浦东新区人民检察院和杨浦区人民检察院预防部门受托承担小组的工作）积极加强与上海浦东发展（集团）有限公司的联系沟通，双方协作配合，抽调精干力量参与编撰案例工作，充分发挥预防工作专业化和社会化相结合的优势，深层次对国有企业制度机制、经营管理环节存在的漏洞加以探索和研究，通过剖析国企新领域、新行业、新系统的典型职务犯罪大要案，全面梳理新形势下国企领域廉洁从业风险关键环节，深入分析职务犯罪的原因，提出有针对性的防范对策和建议。同时针对近年来上海检察机关查办的国企领域职务犯罪案件的情况，组织专人撰写了多篇国企领域职务犯罪的综合分析报告和专题分析报告，系统梳理国企领域腐败风险点，对产生职务犯罪的原因进行了研究，并从源头上提出预防对策建议，以便国资国企领域的各级领导干部和从业人员学习借鉴。期待本书的出版能对促进国资国企改革发展的反腐倡廉建设起到积极的借鉴和推动作用。