新三板挂牌公司董秘工作手册

　　★本书内容涵盖违规部分、日常信息（临时公告）披露业务、限售、解限售业务、定期报告披露业务、股票发行业务、收购业务、新三板重大资产重组等

　　★本书内容全面，体系清晰、编排合理、查询方便

　　★工作手册增加了许多具有较高参考价值的典型案例

　　几年来，我国新三板资本市场领域发生了翻天覆地的变化，挂牌企业由114家突破到11629家，市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国中小企业股份转让系统，市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国中小企业股份转让系统有限责任公司，市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《业务规则》及相关细则、指引，监管部门出台的涉及新三板有业务的相关规则、细则、指引、通知多达150多篇。系统学习、吸收消化近150篇文件，对于新三板挂牌企业董秘而言，无疑是一项艰巨任务。本书内容涵盖违规部分、日常信息（临时公告）披露业务、限售、解限售业务、定期报告披露业务、股票发行业务、收购业务、新三板重大资产重组等新三板挂牌企业董秘日常工作的各个方面。本书内容全面，体系清晰、编排合理、查询方便，工作手册同时还增加了许多具有极高的参考价值典型案例。

　　刘婷，北京大学法学院2005级法律硕士，毕业后长期从事金融法律工作，熟悉资本市场运作法律法规。2008年加入安邦金融集团，分别在法务部、风险合规部，法律稽核总部工作，参与公司并购、资产管理公司筹建、负责重大资产购置项目法律类文件审核工作。2011年9月加入东吴证券股份有限公司投资银行部，任高级项目经理，主持并参与完成多项项目立项、改制、推荐挂牌材料制作工作。2013年10月加入方正证券股份有限公司投资银行总部，从事质量控制工作。现任职于信达证券投资银行总部负责质量控制和持续督导业务。

章违规部分
节新三板监管概况
第二节董秘可能受到的处罚
第三节案例解析
第二章日常信息（临时公告）披露业务
节概述
第二节关联交易
第三节董事、监事或高级管理人员变动
第四节权益变动
第五节权益分配常见问题
第六节股票转让方式变更
第七节其他日常信息披露业务
第八节常见公告模板
第三章限售、解限售业务
节主体及办理时点
第二节计算规则
第三节工作流程
第四节解限售文件
第五节常见问题
第六节典型案例
第四章定期报告披露业务
节定期报告披露要求
第二节定期报告披露工作流程
第三节定期报告模板讲解
第四节定期报告常见问题及典型案例
第五章股票发行业务
节股票发行业务要点
第二节股票发行对象
第三节股票发行工作流程
第四节发行业务相关文件的内容与格式
第五节股票发行常见问题
第六章收购业务
节收购业务制度
第二节收购业务常见违规案例
第七章新三板重大资产重组
节重大资产重组要点
第二节重大资产重组的流程
第三节重大资产重组文件制作
第四节新三板重大资产重组案例分析
第五节重大资产重组过程中的违规处理措施

　　一直以来都想为新三板挂牌企业董秘编写一本工作手册，从2013年年初开始着手编写至今，已经是七次易稿了。三年以来，新三板资本市场领域已经发生了翻天覆地的变化。挂牌企业由114家突破到11629家。三年以来，市场运作平台由证券公司代办股份转让系统转换为全国中小企业股份转让系统，市场自律管理主体由中国证券业协会转换为全国中小企业股份转让系统有限责任公司，市场运行适用的规则从中国证券业协会发布的规定转换为全国股份转让系统公司发布的业务规则及相关细则、指引。依据初步统计，三年以来，监管部门出台的涉及新三板业务的相关规则、细则、指引、通知多达150多篇。系统学习、吸收消化近150篇文件，对于新三板挂牌企业董秘而言，无疑是一项艰巨任务。编写此书的出发点是为新三板挂牌企业董秘编写一本工作手册，内容涵盖新三板挂牌企业董秘日常工作的方方面面，收录与董秘日常工作相关的监管标准。力图做到收录全面、体系清晰、编排合理、查询方便，工作手册同时还增加了许多典型案例，这些典型案例都具有极高的参考价值。

　　感谢我的同事刘文蓉、王利芳、陈迪帆、杨渊波、王佳华、杨毓、苏日娜在书稿修订过程中提出的宝贵意见。希望这本手册能给新三板挂牌企业董秘的实践工作提供帮助。