证券资格证考试中公2019证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材证券市场基本法律法规考前冲刺试卷

《中公版·2019证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材：证券市场基本法律法规考前冲刺试卷》为了帮助广大考生备考证券业从业人员资格考试，中公教育证券业从业资格考试研究团队根据证券业从业资格的考试要求，结合考试真题，编写了各部分的题库。
本书具有以下特色：

（1）依据大纲，精选习题。本书在编写过程中依据证券业协会2018年*公布的考试大纲，认真分析真题，精选题目，力求做到少而精，努力为考生提供更加实际的帮助。

（2）立足真题，解析详细。本书中每套考前冲刺试卷由近两年证券业从业资格考试的部分真题和精选的模拟题组成，每道题目的解析都力求详细，易于理解。

（3）考前练兵，巩固冲刺。本书的编写目标便是尽可能让考生通过本书熟悉考试的题型的基础上，帮助考生进行冲刺训练。 

《中公版·2019证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材：证券市场基本法律法规考前冲刺试卷》本书根据2018年证券业从业人员资格考试新大纲编写，全书分为试卷、参考答案及解析两个部分。
其中，试卷部分包含5套考前冲刺试卷。5套考前冲刺试卷根据证券业从业资格考试真题的题型题量编写。
每套试卷包括50道选择题和50道综合型选择题。
参考答案及解析是以上5套试卷的答案解析。参考答案及解析部分由多名中公教育师资推敲审定，解析详细易懂，帮助考生加深理解。
同时，购买本书还享有中公移动自习室的服务。

目录
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（一）
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（二）
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（三）
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（四）
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（五）
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（一）参考答案及解析
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（二）参考答案及解析
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（三）参考答案及解析
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（四）参考答案及解析
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（五）参考答案及解析

证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（一）
　　一、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分）。以下备选选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
　　1进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。
　　A机构投资者B期货业协会会员
　　C个人投资者D期货交易所会员
　　2目前，我国占基金销售市场份额最大的代销机构是（）。
　　A证券公司B基金销售机构
　　C保险公司D商业银行
　　3下列选项中，不具有法人资格的是（）。
　　A股份有限公司B子公司
　　C分公司D有限责任公司
　　4取得执业证书的证券业从业人员，连续3年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。
　　A证券交易所B中国证券业协会
　　C所服务的机构D当地证监局
　　5甲有限责任公司由张某和孙某出资设立，张某担任公司执行董事兼任经理。在经营期间，张某利用职务之便恶性转移甲公司资产，导致甲公司无力偿还欠乙公司的施工款。下列说法不符合《中华人民共和国公司法》规定的是（）。
　　A因张某的不当行为给孙某造成损失的，张某应依法承担赔偿责任
　　B张某和孙某对甲公司所欠款项承担有限责任
　　C张某应对甲公司的损失承担赔偿责任
　　D乙公司可以向人民法院起诉，要求股东张某依法承担连带责任
　　6下列关于违规披露、不披露重要信息的责任说法正确的是（）。
　　A发行人存在同时承担民事责任、行政责任与刑事责任的可能
　　B投资人利益因此受损时，发行人、上市公司控股股东承担按份赔偿责任
　　C对于该违法行为保荐人不承担连带赔偿责任
　　D投资人利益因此受损时，发行人、上市公司控股股东承担无过错责任
　　7财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。
　　A暂时不需要关注
　　B应主动向监管机关报告
　　C应主动向所在机构的管理层说明
　　D应持续关注，在确认发生前暂不向所在机构的管理层说明
　　8下列事项中，符合相关法律、法规规定的是（）。
　　A证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
　　B证券公司合规总监向中国证监会派出机构报告违规行为
　　C证券经纪人同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽
　　D证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书
　　9下列关于公司的说法不正确的是（）。
　　A公司享有法人财产权
　　B凡是依法设立的公司都是企业法人
　　C公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人
　　D凡是依法设立的企业都是公司
　　10证券公司代销基金产品，以下不属于禁止性情形的是（）。
　　A基金宣传推介材料登载单位或者个人的推荐性文字
　　B诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金
　　C向基金投资人收取增值服务费
　　D基金宣传推介材料与基金招募说明书不相符
　　11在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括（）。
　　A为其他客户做不超过1个月的融券业务
　　B收取客户应当归还的资金、证券
　　C收取客户应当支付的利息、费用、税款
　　D为客户进行融资融券交易的结算
　　12下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
　　A将自营账户借给他人使用
　　B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
　　C内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
　　D假借他人名义或者个人名义进行自营业务
　　13公开募集基金的基金管理人不得（）。
　　A为基金份额持有人的利益进行证券投资
　　B向基金份额持有人进行信息披露
　　C向基金份额持有人进行收益分配
　　D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
　　14投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
　　A3B1
　　C5D2
　　15发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。
　　A虚假记载、误导性陈述或者遗漏
　　B虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
　　C盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
　　D盈利预测、误导性陈述或者遗漏
　　16以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
　　A3B5
　　C7D15
　　17证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（）。
　　A向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
　　B向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
　　C向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
　　D向客户介绍与证券交易有关的法律行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
　　18证券公司开展期货交易中间介绍业务的，以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是（）。
　　A应当由期货公司自行负责处理投诉
　　B证券公司和期货公司应当根据具体投诉内容，事后设定对该客户最有利的业务协作程序
　　C证券公司和期货公司应当按双方事先建立的业务协作程序和规则处理投诉
　　D应当由证券公司自行负责处理投诉
　　19根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于（）亿元人民币。
　　A2B1
　　C5D3
　　20某公司采用代销方式公开发行股票。当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量（）的，方为发行成功。
　　A60%B40%
　　C50%D70%
　　21自律性组织包括证券交易所和（）。
　　A证券信用评级机构B证券公司
　　C中国证券业协会D会计师事务所
　　22《中华人民共和国公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
　　A5%B10%
　　C20%D30%
　　23证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。
　　A本交易日闭市后B次一交易日开市前
　　C次一交易日开市后D次一交易日闭市后
　　24下列对《中华人民共和国基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。
　　A按照规定要求召开基金份额持有人大会
　　B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
　　C参与分配清算后的剩余基金财产
　　D分享基金财产收益
　　25《中华人民共和国证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
　　A分综合类和经济类B分创新类和规范类
　　C按照业务类型D按照规模不同
　　26在首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后（）天内审核完毕。
　　A15B20
　　C25D30
　　27《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。
　　A3个月以上B1个月以上
　　C不少于12个月D6个月以上
　　28《中华人民共和国证券法》规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
　　A3%B5%
　　C2%D10%
　　29下列选项不属于法律关系的特征的是（）。
　　A法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系
　　B法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
　　C法律关系是法律主体之间的社会关系
　　D法律关系是自然而然形成的
　　30《中华人民共和国证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。
　　A操纵市场B内幕交易
　　C欺诈客户D虚假陈述
　　31《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于（）。
　　A操纵市场行为B欺诈客户行为
　　C内幕交易行为D虚假陈述行为
　　32保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
　　A15日B15个工作日
　　C10日D10个工作日
　　33下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。
　　A经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
　　B应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
　　C应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
　　D应对证券交易实行实时监控
　　34根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是（）。
　　A最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
　　B最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
　　C最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
　　D最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
　　35证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。
　　A上市公告书B上市协议书
　　C上市章程D上市推荐书
　　36合伙协议的订立形式为（）。
　　A书面形式B口头形式
　　C电话形式D网络订立
　　37根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
　　A1%B2%
　　C5%D8%
　　38在基金管理公司组织架构中，（）拥有对管理基金的投资事务的决策权。
　　A基金持有人大会B董事会
　　C投资部D投资决策委员会
　　39经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目，分别由其国有资产监督管理机构负责（）。
　　A备案B核准
　　C登记D审查