证券资格证考试中公2019证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材金融市场基础知识考前冲刺试卷

《中公版·2019证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材：金融市场基础知识考前冲刺试卷》为了帮助广大考生备考证券业从业人员资格考试，中公教育证券业从业资格考试研究团队根据证券业从业资格的考试要求，结合考试真题，编写了各部分的题库。
本书具有以下特色：

（1）依据大纲，精选习题。本书在编写过程中依据证券业协会公布的考试大纲，认真分析真题，精选题目，力求做到少而精，努力为考生提供更加实际的帮助。

（2）立足真题，解析详细。本书中每套考前冲刺试卷由近两年证券业从业资格考试的部分真题和精选的模拟题组成，每道题目的解析都力求详细，易于理解。

（3）考前练兵，巩固冲刺。本书的编写目标便是尽可能让考生通过本书熟悉考试的题型的基础上，帮助考生进行冲刺训练。 

《中公版·2019证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材：金融市场基础知识考前冲刺试卷》本书根据证券业从业人员资格考试大纲编写，全书分为试卷、参考答案及解析两个部分。
其中，试卷部分包含5套考前冲刺试卷。5套考前冲刺试卷根据2016年证券业从业资格考试真题的题型题量编写。
每套试卷包括50道选择题和50道综合型选择题。
参考答案及解析是以上5套试卷的答案解析。参考答案及解析部分由多名中公教育师资推敲审定，解析详细易懂，帮助考生加深理解。
同时，购买本书还享有中公移动自习室的服务。

目录
金融市场基础知识考前冲刺试卷（一）
金融市场基础知识考前冲刺试卷（二）
金融市场基础知识考前冲刺试卷（三）
金融市场基础知识考前冲刺试卷（四）
金融市场基础知识考前冲刺试卷（五）
金融市场基础知识考前冲刺试卷（一）参考答案及解析
金融市场基础知识考前冲刺试卷（二）参考答案及解析
金融市场基础知识考前冲刺试卷（三）参考答案及解析
金融市场基础知识考前冲刺试卷（四）参考答案及解析
金融市场基础知识考前冲刺试卷（五）参考答案及解析

金融市场基础知识考前冲刺试卷（一）
　　一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
　　1资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元。
　　A50B200
　　C150D100
　　2股票本身没有任何价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
　　A资金权B债权
　　C财产权D转让权
　　3货币期货又称（）。
　　A股票期货B外汇期货
　　C债券期货D利率期货
　　4债券回购交易更多的是有（）的属性。
　　A长期融资B信用交易
　　C短期融资D期货交易
　　5中期票据发行业务中，（）。
　　A投资者可以向发行人逆向询价
　　B投资者可以向主承销商逆向询价
　　C主承销商可以向投资者逆向询价
　　D发行人可以向主承销商逆向询价
　　6封闭式基金的存续期应在（）以上。
　　A10年B2年
　　C15年D5年
　　7一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）。
　　A股票基金B债券基金
　　C货币市场基金D认股权证基金
　　8在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户。
　　A中国人民银行B中国结算公司沪深分公司
　　C中国证监会D中国证券业协会
　　9关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（）。
　　A零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位
　　B整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
　　C我国在买入证券时可采用零数委托
　　D可分为整数委托和零数委托
　　10证券业协会会员大会的执行机构是（）。
　　A董事会B理事会
　　C监察委员会D专业委员会
　　11根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。
　　A买卖企业债券B证券承销
　　C买卖国债D买卖股票
　　12属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）。
　　A促进全流通B保持货币币值稳定
　　C促进交易快捷D促进国际化
　　13债券价格变动风险随着期限的增加而（）。
　　A不变B增大
　　C下降D无法确定
　　14与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力（）。
　　A较小B较大
　　C相同D不确定
　　15可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。
　　AETF基金份额B普通股票
　　C公司债券D优先股票
　　16根据《国债跨市场转托管业务管理办法》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后（）。
　　A下一交易日B当天
　　C3个交易日后D2个交易日后
　　17下列属于银行间债券市场现券交易品种的是（）。
　　A国债和公司债B国债和以市场化形式发行的政策性金融债
　　C国债和权证D国债和可转债
　　18我国创业板正式启动的时间是（）。
　　A2011年B2009年
　　C2012年D2010年
　　19我国A股账户不可用于买卖（）。
　　AB股B上市基金
　　C人民币普通股票D债券
　　20凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。
　　A可流通；财政部和中国人民银行
　　B不可流通；财政部和中国人民银行
　　C不流通；中国证监会和中国人民银行
　　D不可流通；财政部、中国人民银行和中国证监会
　　21为改善和优化我国目前的投资者结构，需要大力培养（），充分发挥其对股市的“稳定器”作用。
　　A证券公司B境外投资者
　　C机构投资者D个人投资者
　　22（），经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。
　　A2006年5月B2005年5月
　　C2003年5月D2004年5月
　　23证券的价格是证券市场上证券（）的结果。
　　A供求双方共同作用B需求方购买
　　C市场组织者组织D供给方发行
　　24基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
　　A内部风险B政策风险
　　C期权风险D基金风险
　　25公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市前应当披露的文件的是（）。
　　A上市保荐书B公司员工名册
　　C上市公告书D公司章程
　　26以下各项中，不属于系统风险的是（）。
　　A信用风险B利率风险
　　C经济周期波动风险D政策风险
　　27债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。
　　A财产支配权B债权
　　C所有权D财产使用权
　　28关于基金信息披露，以下说法正确的是（）。
　　A经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露
　　B基金信息披露的对象是基金的投资人
　　C规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送
　　D为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议
　　29债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。
　　A净价交易；全价结算B全价交易；全价结算
　　C净价交易；净价结算D全价交易；净价结算
　　30在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。
　　A基金管理人B基金托管人
　　C基金公司D基金董事会
　　31资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（）申请取得证券评级业务许可。
　　A中国证监会B中国证券业协会
　　C中国银保监会D财政部
　　32以下不属于直接融资范畴的是（）。
　　A股票融资B公司债券融资
　　C国债融资D向银行借款
　　33债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。
　　A收益性B安全性
　　C流动性D偿还性
　　34关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是（）。
　　A封闭式基金不能将全部资金进行长期投资
　　B开放式基金强调流动性管理
　　C开放式基金需要保留一定的现金资产
　　D封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券
　　35下列属于货币市场的是（）。
　　A中长期债券市场B全国银行间同业拆借市场
　　C中国大陆A股市场D银行中长期信贷市场
　　36（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
　　A银行票据B商业票据
　　C中期票据D短期票据
　　37按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
　　A债券基金、股票基金、货币市场基金
　　B封闭式基金与开放式基金
　　C成长型基金与收入型基金
　　D契约型基金与公司型基金
　　38深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
　　A9：15至9：30B9：30至15：00
　　C9：25至9：30D9：20至9：30
　　39依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是（）。
　　A办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
　　B对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
　　C安全保管基金财产
　　D及时办理基金清算、交割事宜
　　40下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是（）。
　　AETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
　　B投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
　　C投资者买卖上海证券交易所ETF须具有上海证券交易所A股账户或基金账户
　　D投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
　　41金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
　　A有资产的结算制度B无资产的结算制度
　　C无负债的结算制度D有负债的结算制度
　　42在金融宏观调控中，货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领域是指（）。
　　A企业的股票发行与流通
　　B居民的金融投资
　　C政府的国债发行与流通
　　D货币的供给与需求
　　43ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。
　　A开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券
　　BETF的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金
　　CETF的申购、赎回只可以用现金
　　DETF的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券
　　44看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。
　　A卖出B买入
　　C买入或卖出D买入和卖出
　　45投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（）的特点。
　　A实行一级市场与二级市场并存的交易制度
　　B被动操作指数基金
　　C独特的实物申购、赎回机制
　　D只能通过交易所进行交易
　　46以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。
　　A综合股价平均数B修正股价平均数
　　C加权股价平均数D简单算术股价平均数
　　47下列不符合期货交易制度的是（）。
　　A交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金
　　B交易所每周结算所有合约的盈亏
　　C会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应当强行平仓
　　D会员持有的某一合约投机头寸存在限额
　　48融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（）。
　　A金融机构存款基本利率
　　B金融机构贷款基准利率
　　C法定存款准备金利率
　　D超额存款准备金利率
　　49长期资本流动的方式不包括（）。
　　A国际直接投资B银行资金划拨
　　C国际证券投资D国际贷款
　　50保荐制度不包括（）。
　　A建立独立董事制度
　　B明确保荐期限
　　C确立保荐责任
　　D建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度