描述
开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787509771778
内容简介
本书的研究立足于新政治经济学视角，一方面以国际直接投资和经济增长理论为基点，研究非洲外国直接投资的历史和现状，以及对经济转型的作用机制；另一方面探讨非洲国家与跨国公司的利益博弈关系，提高政府治理能力在利用外资中的重要性，以及政府政策如何能够助力经济转型。
目 录
章 外国直接投资与经济增长理论基础
节 相关概念的考察
一 全球化的起源与深化
二 国际直接投资的内涵和发展特征
三 跨国公司的全球扩张及其影响
第二节 国际直接投资主要理论评述
一 传统的国际直接投资理论
二 国际直接投资理论的拓展
第三节 外国直接投资与经济增长内在逻辑性
一 外国直接投资的资本形成效应
二 外国直接投资的技术外溢效应
三 外国直接投资与产业结构升级
四 外国直接投资的制度变迁效应
五 外国直接投资的吸收能力理论
第二章 非洲外国直接投资发展溯源及现实特征
节 殖民时期非洲外国直接投资历史回溯
一 欧洲霸权殖民非洲的主要诱因：工业革命
二 西方资本对非洲的垄断性经营
第二节 独立以来非洲外国直接投资发展特征
一 外资政策演变
二 外资流入规模
三 外资来源结构
四 外资国别分布
五 外资产业布局
第三节 非洲外国直接投资运行的制度环境
一 全球竞争力
二 经济自由度
三 营商便利度
四 政府腐败状况
五 国家政策和政府治理
第三章 跨国公司和非洲国家的利益博弈：冲突与合作
节 跨国公司和非洲国家在博弈中的利益诉求
一 跨国公司和东道国政府的利益博弈理论
二 跨国公司对非洲国家直接投资的利益诉求
三 非洲国家吸引跨国公司直接投资的利益诉求
第二节 跨国公司和非洲国家在利益博弈中的合作与冲突
一 跨国公司与非洲国家的利益合作基础
二 跨国公司与非洲国家的利益冲突焦点
第三节 跨国公司和非洲国家在利益博弈中的策略
一 非洲国家的博弈策略
二 跨国公司的博弈策略
第四章 非洲外国直接投资的政府治理：以矿业为例
节 非洲矿业外国直接投资的兴起与发展
一 非洲大陆的重要矿产资源市场概览
二 非洲矿业外国直接投资的发展历程
三 非洲矿业外国直接投资的显著特征
第二节 非洲矿业发展中的“资源诅咒”困境
一 制造业发展滞后导致国际竞争力弱
二 矿产开发对生存环境造成负面影响
三 矿产资源丰富致使寻租和腐败严重
四 矿产资源引发社会暴力和武装冲突
五 矿产资源收益未转化为包容性增长
第三节 非洲矿业国“以资源促发展”的政府治理探索
一 博茨瓦纳政府“以资源促发展”的成功经验
二 构筑非洲矿业国“以资源促发展”的政府治理方式
第五章 外国直接投资与非洲经济转型的关联机制
节 非洲经济转型的内涵和挑战
一 非洲经济转型的基本内涵
二 非洲经济转型面临的艰巨挑战
第二节 外国直接投资与非洲经济转型的关联性
一 外国直接投资与经济多样化
二 外国直接投资与出口竞争力
三 外国直接投资与生产率和技术水平
四 外国直接投资与社会福祉
第三节 外国直接投资助推非洲经济转型的政策思路
一 毛里求斯利用外资助推经济转型的成功经验
二 非洲国家利用外资助推经济转型的政策思路
第六章 外国直接投资与非洲经济转型的前景展望
节 非洲利用外资的国际经济新环境
一 新兴经济体成为全球经济增长重要引擎
二 全球外国直接投资流动格局出现新调整
三 国际分工形成全球价值链主导的新方式
四 全球技术创新有望引发新一轮产业革命
第二节 非洲利用外资的内部影响因素
一 非洲吸引外国直接投资的驱动因素
二 非洲外国直接投资流入的制约因素
第三节 外国直接投资助推非洲经济转型的政策路径
一 非洲外国直接投资发展的态势
二 利用外资助推非洲经济转型的政策路径
主要参考文献
前 言
前 言
一 研究背景
全球化的国际分工体系是建立在追求效率而非公平的基础之上，因此全球经济一体化在加快进程的同时，也付出了巨大的社会成本。“新的国际分工在改造一国的经济和社会时，通常会破坏传统的生活方式。它拆散了家庭、村庄和国家，迫使紧密的传统社会四分五裂。并非每个人都从全球经济一体化中得益，许多传统的社会发展停滞或分崩离析，甚至在世界上迅速发展的地区中，发展成果也没有平均地分配。”对非洲国家来说，在全球化的经济体系中，由于无法与其他效率更高的社会相竞争，始终背负着沉重的发展压力。一方面要放弃从事低效率的经济活动，帮助陷于经济困境的国民摆脱贫困；另一方面要在全球化的经济运行规则和分工体系中寻求新的发展契机，实现经济转型和经济赶超。
20世纪60年代初，刚独立的非洲国家对自由贸易和外国投资均持有怀疑态度。因此在随后的20世纪70年代和80年代，非洲一些国家实行贸易保护和资本管制政策，作为其进口替代工业化战略的一部分，以此来保护国内工业。实践证明，这种内向型的发展战略，抑制了贸易和外国直接投资的发展，并且对非洲经济增长和改善民生带来了负面影响。从20世纪70年代中后期起，非洲国家经济普遍恶化。为应对日益严峻的经济形势，非洲国家在20世纪80年代初开始，陆续实行了经济调整战略。迫于资金上的压力，许多国家接受了世界银行和国际货币基金组织提出的结构调整方案，逐步放松了政府对国内经济的行政管制，使市场经济发挥作用。结构调整要求非洲国家对国营企业进行整顿，将部分国有企业私有化，并且实行对外开放和吸引外资的政策。由此非洲国家的外国直接投资流入开始增长。
20世纪90年代以来，为适应突飞猛进的全球化浪潮，非洲国家纷纷实行外向型经济发展战略。尽管非洲国家试图在经济全球化中获得更多利益，但在过去的30多年里，非洲参与全球经济的程度在下降。非洲在全球出口额中的比重从1980年的6%下降到2010年的3.2%。实现持续性的经济增长，投资是关键的拉动环节，这就需要动员国内和国际的融资资源。由于非洲储蓄率长期偏低，国内融资渠道不畅，动员更多的国际资本成为必然的替代选择。但由于非洲国家在世界贸易中的份额很低，外部援助又具有不可预期性，短期资本由于波动性强而容易对宏观经济造成剧烈冲击，因此，吸引外国直接投资成为保障投资增长的重要渠道。对于资金匮乏的非洲国家，外国直接投资对经济增长的推动作用越来越被认同，因此在近30年的时间里，鼓励外国直接投资流入成为政策重点。
尽管如此，由于许多跨国公司实力雄厚，资产总值甚至超过了一些非洲国家的国内生产总值，非洲国家的领导人仍然没有完全放弃对外国直接投资的警惕性，认为它在政治上可能导致政府的权威受损，在经济上可能导致本土企业在激烈的市场竞争中失利，并且如果外资过度集中在自然资源领域，可能会加剧环境恶化的趋势。有研究认为，非洲领导人对外国投资的怀疑态度根源于历史、意识形态和独立后的政治理念。尽管从理论上讲，外国直接投资可能会给东道国带来诸多收益，但是非洲领导人对这种潜在收益能否得到实现并不确定。因为，外国直接投资流入不同的部门对这种潜在收益的实现有不同的影响力。例如，在东亚国家，大多数外国直接投资都集中在制造业，这对出口多样化和经济持续高速增长起到了相当大的促进作用。但是在非洲，由于外国直接投资主要集中在初级部门，对整个地区经济增长的推动作用不如东亚国家突出。不可否认，全球化具有明显的局限性，但在跨国公司主导下的国际直接投资已经成为全球经济的重要特征。跨国公司控制了全球资本、技术和市场份额的大部分，这些公司不仅在国际经济中占据主导地位，而且成为国际政治中不可或缺的重要力量。面对难以逆转的全球化趋势，非洲国家以更加开放的态度对待跨国公司和外国直接投资，并致力于从合理有效的制度和政策体系中获得更大利益。
过去十几年，许多非洲国家经济增长速度很快。2000～2010年，世界范围内年均增速快的10个国家中就有6个是非洲国家，分别为：安哥拉11.1%，尼日利亚8.9%，埃塞俄比亚8.4%，乍得7.9%，莫桑比克7.9%，卢旺达7.6%。这期间还有其他一些非洲国家的年均增长率在7%左右。尽管如此，绝大多数非洲国家的经济结构并未发生根本性转变，生产和出口仍然集中在少数产品，制造业在生产和出口中占的比重仍然很低，制造业国际竞争力并未得到明显提升。在许多非洲国家，非正式和不稳定就业人口占就业总数的比重高达80%，导致贫困状况难有改观。迄今为止非洲大陆取得的经济成果，并未转化为促进长期生产力提高的经济结构性转变和惠及民众的包容性增长。投资和技术是经济转型中两大关键性驱动力，而跨国公司主导下的外国直接投资兼具了这两项关键要素，可以成为非洲未来实现经济结构性转型的重要助推力量。鉴于非洲国家面临迫切的经济转型压力，研究外国直接投资在非洲经济转型中所起的作用及未来如何利用外国直接投资来促进非洲国家实现成功的经济转型无疑具有重要的学术意义。本书的研究重点亦在于此。
二 国内外相关研究现状
目前国内学界关于外国直接投资的理论梳理比较全面，主要论及外国直接投资对东道国经济增长、就业、结构升级、技术进步、制度变迁和国家经济安全等层面的影响。例如《中国企业跨国经营环境与战略研究》（陈漓高等）一书中，比较全面地介绍了国际直接投资的重要理论；《外国直接影响下的发展中国家经济安全研究》（崔健）的书中，从理论与现实的层面上论述了外国直接投资对发展中国家经济安全的影响；《中国西部外资问题研究》（杨先明等）的书中论述了中国西部技术缺口、人力资本缺口、产业配套等方面与外国直接投资吸收能力的制约关系等问题；《全球化中的资源重组与中国产业技术竞争力提升》（江小涓）一书对跨国公司技术扩散行为及技术外溢效应、吸引外资对中国产业的技术进步和产业结构升级影响效应等问题进行了深入的论述；《国际直接投资的区位选择与政策调整》（江心英、路正南）的书中对于国际直接投资区位理论、东道国因素与国际直接投资区位选择的关系、国际直接投资与发展中东道国经济增长的关系等问题有较全面的阐述；《跨国公司在华技术转移行为研究》（胡靖）一书详细论述了跨国公司技术转移与东道国市场规模、市场结构、技术水平、政策环境等的互动关系；《发展阶段与国际直接投资》（杨先明）的书中阐述了不同经济发展阶段下国际直接投资与经济发展的关系，以及国际直接投资模式选择；《外商直接投资对经济增长影响的传导机制研究——基于总供给函数的视角》（黄顺武）的书中论述了外国直接投资影响经济增长的就业促进机制、资本积累机制、技术进步机制、制度变迁机制等问题。
20世纪90年代以来，国内学界对非洲外国直接投资和经济转型问题的研究渐趋深入，相继出版了一系列与之相关的著述，如《投资非洲》（黄泽全）、《非洲经济圈与中国企业》（李智彪）、《中非经贸白皮书——未来五年发展规划》（内部出版）、《中东非洲发展报告》、《非洲发展报告》、《大国对非洲经贸战略研究》（商务部研究院亚洲与非洲研究所）、《中国和世界主要经济体与非洲经贸合作研究》（张宏明）、《中国与非洲经贸合作发展总体战略研究》（杨立华等）、《非洲地区发展报告》（刘鸿武）等，对于非洲投资市场，投资非洲的风险、机遇和挑战，非洲对外经贸合作的现状、问题与发展战略，非洲经济发展的驱动力和制约因素等方面从不同视角进行了阐述。西亚非洲所内部研究报告《非洲大陆的投资机会与投资环境》（李智彪）、硕士论文《中国对非洲直接投资研究》（杨莹）、《中国石油企业投资非洲的动因分析》（杨红梅）、《中国企业对非投资及其政治风险研究》（黄佐祺）等，对非洲投资环境和中国对非洲投资进行了较为深入的研究。
近年来，国内学者发表了多篇有关非洲外国直接投资和经济转型的论文，主要论述非洲外国直接投资的主要特点、投资环境、竞争趋势，中国和非洲的经贸合作，非洲经济发展的模式、动力、阶段、制约因素等方面的内容。例如《肯尼亚的外国投资与投资环境评析》（周倩、刘鸿武）、《外国直接投资在非洲现状述评》（姚桂梅）、《外国石油公司在非洲的竞争趋势分析》（张刚）、《非洲油气资源及其宏观投资环境》（王越、潘继平）、《论中非经贸关系》（舒运国）、《中国私营企业投资非洲现状与趋势分析》（刘鸿武、王涛）、《评析中国与安哥拉经济合作的新模式》（唐晓阳）、《中国对非洲投资的现状、潜力与对策》（闵森）、《中非经贸合作现状及前景展望》（姚淑梅、庄成红）、《新时期中非投资合作：现状、问题与对策》（刘青海）、《扩大对非洲直接投资的策略选择》（项莹、蔡芳芳）、《中国对非洲投资的就业效应研究》（任培强）、《中国民营企业在非洲的市场进入与直接投资的决定因素》（张娟、刘钻石）、《中国对非洲投资合作的主要模式及挑战》（姚桂梅）、《中非经贸合作区建设模式与可持续发展问题研究》（张菲）、《非洲经济发展模式及其转型——结构经济学视角的分析》（黄梅波、刘斯润）、《非洲经济增长动力探析》（李智彪）、《非洲经济的新发展及其动力》（何曙荣）、《非洲经济的发展成效与结构制约》（薛琳、丁伟）、《非洲新能源发展的动力及制约因素》（张永宏）、《当前非洲经济发展阶段研判》（郝睿、许蔓）等。
国外学者关于非洲外国直接投资和经济转型的研究较多。联合国、世界银行、国际货币基金组织、经合组织、非洲开发银行等主要国际组织均有这方面的著作或报告。例如，联合国贸易与发展委员会在每年出版的《世界投资报告》（World Investment Report）中均会评述非洲大陆外国直接投资发展态势。在2005年发布的专题报告《2005非洲经济发展：反思外国直接投资的作用》（Economic Development in Africa: Rethinking the Role of Foreign Direct Investment 2005）中，对非洲外国直接投资的特点、行业分布、政策制定及对经济发展的影响进行了较全面的评述，报告称基于非洲国家在全球经济中的弱势地位和经济发展面临的困境，外国直接投资被认为能够在非洲发展中发挥更加重要的作用，但是跨国公司的投资战略在多大程度上能够与非洲国家的发展战略相一致则是一个既不明确又不简单的问题。《2012年非洲经济发展：结构转型和可持续发展》（Economic Development in Africa 2012: Structural Transformation and Sustainable Development in Africa），内容涉及非洲经济增长模式的弊端和经济转型面临的巨大挑战。报告中指出结构转型的两大关键性驱动力是投资和技术。在实现经济转型的初期，引进外国技术和利用外国投资至关重要。当然，好是东道国具有国外先进技术的吸收能力，能够充分利用国外技术助力经济发展，这就需要拥有素质良好的人力资本。
国际货币基金组织每年都会发布世界经济展望和撒哈拉以南非洲地区经济展望，对世界和撒哈拉以南非洲地区的经济发展指标和发展趋势做了论述。世界银行有关非洲的书籍和研究报告很多，如《非洲发展指标》、《营商环境报告》、《非洲国家投资环境评估》（包括尼日利亚、毛里求斯等国）等。2014年的报告《让FDI在撒哈拉以南非洲发挥作用：对当地的溢出效应和在全球价值链中的竞争力》中对非洲矿业、农业综合经营、服装业的FDI对当地溢出效应和在全球价值链中的竞争力进行了深入论述，并提出未来的政策取向。
联合国非洲经济委员会每年都会发布非洲经济报告，并针对不同主题做深入论述。《2014年非洲经济发展：以投资促进非洲的转型增长》（Economic Development in Africa 2014: Catalysing Investment for Transformative Growth in Africa）。报告中对非洲近年来的经济增长模式的结构性问题、内部资金和外部资金的作用、投资风险和商业环境、未来的政策倾向做了详细而全面的论述。经合组织在2006年报告《中国和印度的崛起：非洲如何参与其中？》（The Rise of China and India: What’s in it for Africa?）中对中国与非洲在吸引外国直接投资中的优、劣势进行阐述，认为许多跨国公司选择外国直接投资东道国的标准，是利用东道国的人力资本优势创建外向型企业，生产的产品直接出口。非洲开发银行在2011年报告《非洲未来50年：迈向包容性增长之路》（Africa in 50 Years’ Time: The Road Towards Inclusive Growth）中强调非洲需要大规模投资以保障未来经济的持续快速增长，这需要创造有利的商业环境来吸引国内外投资，加速跨境贸易和区域一体化进程，充分发挥私人部门对经济增长的推动作用。
有关非洲外国直接投资和经济转型的论述主要还有：非洲贸易政策中心（African Trade Policy Centre）在2005年题为《非洲外国直接投资：实施、挑战与责任》（Foreign Direct Investment in Africa: Performance, Challenges and Responsibilities）的报告中，对非洲吸引外国直接投资的负面因素进行了较详细的论述，指出非洲宏观经济和政治的不稳定性增加了外国投资者的投资风险。莫塞斯·意凯拉（Moses M. Ikiara）在其2003年发表的《外国直接投资、技术转移与减缓贫困：非洲的希望与两难境遇》（Foreign Direct Investment, Technology Transfer, and Poverty Alleviation: Africa’ Hopes and Dilemma）一文中运用建立模型分析的研究方法，认为外国直接投资可以通过一定的传递机制达到非洲国家减少贫困的目的。非洲进步小组在2014年非洲进步报告中称，非洲农民必须成为经济转型的重点，因为大多数非洲穷人都是农业生产者，他们需要提高生产率，接受教育提高劳动技能，增强抵御气候变化的冲击和不确定性的能力。如果没有具有活力和包容性的农业部门，不仅是非洲增长将会受阻，而且穷苦大众将会被远远地抛弃在经济增长的列车之外。据2013年的非洲竞争力报告，全球竞争力指数（GCI）排名显示，世界上竞争力弱的20个国家中，有14个是非洲国家。非洲竞争力水平低，表现在人类发展低指标、武装冲突以及经常性的粮食危机。
许多非洲国家的增长来源不够多元化，矿产品占非洲出口总额的一半以上，很容易受到大宗商品价格和需求波动的冲击，超过2/3的劳动力受雇于农业部门，这意味着非洲的经济结构转型仅取得了有限的成果。非洲经济转型中心的2014年非洲转型报告中指出，20世纪90年代中期以来，许多非洲国家经历的持续高速经济增长，受益于宏观经济管理改革、商业环境的改善、商品价格的高企和新的通信信息技术的应用。然而，这些年的经济增长却不具有可持续性，既没有带来经济结构的彻底转型，也没有改变严峻的贫困和失业状况。绝大多数非洲国家的经济发展模式在过去40年间没有多大变化，生产和出口仍然集中于少数商品，制造业在生产和出口中的比重仍然较低，技术水平和生产率提高幅度也很有限。在国际市场上，除了初级农矿产品之外，非洲国家都不具有较强竞争力。报告中提出经济转型需要在政府和私人企业之间取得平衡，要用有效的机制将两者结合起来，相互支持和合作，以实现经济转型。
还有一些研究采取调查问卷的方式，即通过对多家跨国公司的调查问卷进行综合汇总的方法，研究外国直接投资进入非洲的影响因素，以得到更加贴近现实的结论。例如，安永会计师事务所2014年非洲吸引力调查报告称，非洲吸引外国直接投资出现一些新变化，如大陆内部跨国投资显著上升、FDI流入更加趋向于消费者导向的产业门类，外国投资日益向主要核心城市积聚等。非洲大陆快速城市化、日益增长的消费阶层和基础设施的大规模投资正在为城市集聚发展提供基础，这些将成为未来投资活动的关键性驱动因素。
综合国内外研究成果，当前国内学者对于非洲外国直接投资的研究侧重于中非合作的角度，较少单独论述非洲外国直接投资状况。尽管国内学者对于非洲经济转型的研究逐渐深入，但是缺乏系统地研究外国直接投资对非洲经济转型作用方面的著述。国外关于非洲外国直接投资的研究比较多，对于非洲经济转型的压力、挑战和未来发展等方面的研究也较多，但是将外国直接投资与非洲经济转型密切结合加以论述的成果尚少。有鉴于此，本书将外国直接投资与非洲经济转型相结合作为研究主线，重点探讨外国直接投资对非洲经济转型的作用机制，以及未来如何通过合理有效地利用外资促进非洲实现经济转型。
三 研究思路与基本结构
经济和政治密不可分。美国著名学者罗伯特·吉尔平曾经提出：“现代世界中，经济和政治之间的关系是相互作用的。一方面，政治在很大程度上决定了经济活动的框架，并且指引经济活动的方向以便为主导集团服务。不管以何种形式发挥作用，权力都是一种经济体系性质的主要决定因素。另一方面，经济进程自身会对权力和财富进行再分配，它会改变集团之间的权力关系。这反过来导致政治体系的变革，从而也就产生经济关系的新结构。”英国著名学者苏珊·斯特兰奇明确指出：“权力机构和市场之间的关系是政治经济学的核心。不同的社会在安排政治经济顺序时，会有不同的价值偏好，各种力量都将影响结局。如果不仔细观察经济生活中权力的作用，就不可能学好政治经济学，特别是国际政治经济学。不同制度反映出财富、秩序、公正和自由四大观念不同的比例组合。从根本上说，决定这种组合性质的，是权力问题。正是权力决定了权威和市场之间的关系。除非施展权力和拥有权威的人允许，市场不可能在政治经济功能方面发挥主导作用。不仅权威对市场的直接权力至关重要，而且权威对市场运转的环境或周围条件的间接影响也是至关重要。在许多国家中，拥有权威，能够决定允许市场发挥多大作用以及市场运转应当遵守的规则的人，从强制力量、财富和思想这三种源泉中汲取权力。它们具有十分不同的权力基础，将会同时但可能相反方向对政治经济发生作用。”若要研究非洲外国直接投资问题，不可避免要探讨权力机构“非洲国家政府”与市场代表“跨国公司”的博弈关系，这会影响到发展战略和外资政策的制定；同时还应探究非洲国家如何通过有效的政府治理来实现利用外资与经济发展的同步递进关系，也就是说外资并不会自动带来非洲发展，政府治理的有效性对“利用外资促进经济发展”起到至关重要的作用。正因为如此，本书的研究立足于新政治经济学视角，一方面以国际直接投资和经济增长理论为基点，研究非洲外国直接投资的历史和现状，以及对经济转型的作用机制；另一方面探讨非洲国家与跨国公司的利益博弈关系，提高政府治理能力在利用外资中的重要性，以及政府政策如何能够助力经济转型。
本书的框架结构如下。
章“外国直接投资与经济增长理论基础”。首先对全球化、国际直接投资和跨国公司这几个关涉全书重要概念的内涵和发展特征进行深入考察。随后详细论述第二次世界大战以来国际直接投资的理论成就，包括早期的发达国家国际直接投资的经典理论，以及20世纪80年代以来的发展中国家国际直接投资的理论。后阐述外国直接投资与经济增长的关联理论，为全书的撰写奠定理论基础。
第二章“非洲外国直接投资发展溯源及现实特征”。把非洲殖民时期作为论述起点，以助于形成非洲外国直接投资发展的历史视角，重点撰写西方资本对非洲的垄断性经营。继之，论述非洲独立以来的外国直接投资发展，包括外资政策演变、外资流入规模、外资来源结构、外资国别分布、外资产业分布这五大方面的具体内容。后介绍非洲外国直接投资运行的制度环境，包括全球竞争力、经济自由度、营商便利度、腐败状况、国家政策和政府治理等方面。通过对非洲外国直接投资发展的历史、现状和制度环境的详细梳理，为之后章节的撰写提供现实依据。
第三章“跨国公司和非洲国家的利益博弈：冲突与合作”。论述跨国公司和非洲国家这两个外国直接投资行为的重要参与方之间的利益博弈，它们如何在利益冲突和利益合作中寻求长期的平衡，并依据在博弈中对双方利益诉求的权衡，终做出符合自身利益的策略选择。通过本章的论述，能够对非洲国家对待跨国公司的政策导向有比较清晰的认识。
第四章“非洲外国直接投资的政府治理：以矿业为例”。首先论述非洲矿业外国直接投资的兴起与发展，之后对矿业国现存的资源诅咒困境做出论述，并通过介绍博茨瓦纳的成功案例，引出提高非洲国家矿业治理能力的路径。长期以来，非洲矿业国吸引了大量的外国直接投资，但是这些巨额资金并没有带来预期中的繁荣、稳定和发展，反而使资源国陷入了不同程度的困境。本章的撰写是对现行非洲利用外国直接投资模式的一种反思，即资源国若要实现利用外资促进经济发展，必须要提高政府对资源行业的治理能力。
第五章“外国直接投资与非洲经济转型的关联机制”。首先介绍非洲经济转型的内涵及实现经济转型的重大挑战，然后论述外国直接投资对非洲经济转型所起到的促进或抑制作用。后通过毛里求斯利用外资实现经济转型的成功经验，提出未来非洲利用外资促进经济转型的政策思路。概括来说，就是需要非洲国家政府创造有利于经济转型和私人投资的市场环境，设计并有效实施符合国情和全球价值链分工的发展战略，培育引领未来国民经济发展的新兴产业，并确保外国直接投资能够推动战略性新兴产业的蓬勃发展，提高外国投资者对经济转型的贡献度。
第六章“外国直接投资与非洲经济转型的前景展望”。首先立足于全球视野,分析非洲未来利用外资发展的国际经济新形势，然后对非洲未来利用外资发展的内在驱动力和制约因素进行详细论述。后总结非洲外国直接投资发展的趋势，并提出未来利用外资助推非洲经济转型的政策路径，即构建有效的制度体系和施行良好的政府治理；实现公共投资和私人投资的平衡发展；引导外国直接投资进入战略或优先领域；加强区域一体化和促进区域价值链升级。
一 研究背景
全球化的国际分工体系是建立在追求效率而非公平的基础之上，因此全球经济一体化在加快进程的同时，也付出了巨大的社会成本。“新的国际分工在改造一国的经济和社会时，通常会破坏传统的生活方式。它拆散了家庭、村庄和国家，迫使紧密的传统社会四分五裂。并非每个人都从全球经济一体化中得益，许多传统的社会发展停滞或分崩离析，甚至在世界上迅速发展的地区中，发展成果也没有平均地分配。”对非洲国家来说，在全球化的经济体系中，由于无法与其他效率更高的社会相竞争，始终背负着沉重的发展压力。一方面要放弃从事低效率的经济活动，帮助陷于经济困境的国民摆脱贫困；另一方面要在全球化的经济运行规则和分工体系中寻求新的发展契机，实现经济转型和经济赶超。
20世纪60年代初，刚独立的非洲国家对自由贸易和外国投资均持有怀疑态度。因此在随后的20世纪70年代和80年代，非洲一些国家实行贸易保护和资本管制政策，作为其进口替代工业化战略的一部分，以此来保护国内工业。实践证明，这种内向型的发展战略，抑制了贸易和外国直接投资的发展，并且对非洲经济增长和改善民生带来了负面影响。从20世纪70年代中后期起，非洲国家经济普遍恶化。为应对日益严峻的经济形势，非洲国家在20世纪80年代初开始，陆续实行了经济调整战略。迫于资金上的压力，许多国家接受了世界银行和国际货币基金组织提出的结构调整方案，逐步放松了政府对国内经济的行政管制，使市场经济发挥作用。结构调整要求非洲国家对国营企业进行整顿，将部分国有企业私有化，并且实行对外开放和吸引外资的政策。由此非洲国家的外国直接投资流入开始增长。
20世纪90年代以来，为适应突飞猛进的全球化浪潮，非洲国家纷纷实行外向型经济发展战略。尽管非洲国家试图在经济全球化中获得更多利益，但在过去的30多年里，非洲参与全球经济的程度在下降。非洲在全球出口额中的比重从1980年的6%下降到2010年的3.2%。实现持续性的经济增长，投资是关键的拉动环节，这就需要动员国内和国际的融资资源。由于非洲储蓄率长期偏低，国内融资渠道不畅，动员更多的国际资本成为必然的替代选择。但由于非洲国家在世界贸易中的份额很低，外部援助又具有不可预期性，短期资本由于波动性强而容易对宏观经济造成剧烈冲击，因此，吸引外国直接投资成为保障投资增长的重要渠道。对于资金匮乏的非洲国家，外国直接投资对经济增长的推动作用越来越被认同，因此在近30年的时间里，鼓励外国直接投资流入成为政策重点。
尽管如此，由于许多跨国公司实力雄厚，资产总值甚至超过了一些非洲国家的国内生产总值，非洲国家的领导人仍然没有完全放弃对外国直接投资的警惕性，认为它在政治上可能导致政府的权威受损，在经济上可能导致本土企业在激烈的市场竞争中失利，并且如果外资过度集中在自然资源领域，可能会加剧环境恶化的趋势。有研究认为，非洲领导人对外国投资的怀疑态度根源于历史、意识形态和独立后的政治理念。尽管从理论上讲，外国直接投资可能会给东道国带来诸多收益，但是非洲领导人对这种潜在收益能否得到实现并不确定。因为，外国直接投资流入不同的部门对这种潜在收益的实现有不同的影响力。例如，在东亚国家，大多数外国直接投资都集中在制造业，这对出口多样化和经济持续高速增长起到了相当大的促进作用。但是在非洲，由于外国直接投资主要集中在初级部门，对整个地区经济增长的推动作用不如东亚国家突出。不可否认，全球化具有明显的局限性，但在跨国公司主导下的国际直接投资已经成为全球经济的重要特征。跨国公司控制了全球资本、技术和市场份额的大部分，这些公司不仅在国际经济中占据主导地位，而且成为国际政治中不可或缺的重要力量。面对难以逆转的全球化趋势，非洲国家以更加开放的态度对待跨国公司和外国直接投资，并致力于从合理有效的制度和政策体系中获得更大利益。
过去十几年，许多非洲国家经济增长速度很快。2000～2010年，世界范围内年均增速快的10个国家中就有6个是非洲国家，分别为：安哥拉11.1%，尼日利亚8.9%，埃塞俄比亚8.4%，乍得7.9%，莫桑比克7.9%，卢旺达7.6%。这期间还有其他一些非洲国家的年均增长率在7%左右。尽管如此，绝大多数非洲国家的经济结构并未发生根本性转变，生产和出口仍然集中在少数产品，制造业在生产和出口中占的比重仍然很低，制造业国际竞争力并未得到明显提升。在许多非洲国家，非正式和不稳定就业人口占就业总数的比重高达80%，导致贫困状况难有改观。迄今为止非洲大陆取得的经济成果，并未转化为促进长期生产力提高的经济结构性转变和惠及民众的包容性增长。投资和技术是经济转型中两大关键性驱动力，而跨国公司主导下的外国直接投资兼具了这两项关键要素，可以成为非洲未来实现经济结构性转型的重要助推力量。鉴于非洲国家面临迫切的经济转型压力，研究外国直接投资在非洲经济转型中所起的作用及未来如何利用外国直接投资来促进非洲国家实现成功的经济转型无疑具有重要的学术意义。本书的研究重点亦在于此。
二 国内外相关研究现状
目前国内学界关于外国直接投资的理论梳理比较全面，主要论及外国直接投资对东道国经济增长、就业、结构升级、技术进步、制度变迁和国家经济安全等层面的影响。例如《中国企业跨国经营环境与战略研究》（陈漓高等）一书中，比较全面地介绍了国际直接投资的重要理论；《外国直接影响下的发展中国家经济安全研究》（崔健）的书中，从理论与现实的层面上论述了外国直接投资对发展中国家经济安全的影响；《中国西部外资问题研究》（杨先明等）的书中论述了中国西部技术缺口、人力资本缺口、产业配套等方面与外国直接投资吸收能力的制约关系等问题；《全球化中的资源重组与中国产业技术竞争力提升》（江小涓）一书对跨国公司技术扩散行为及技术外溢效应、吸引外资对中国产业的技术进步和产业结构升级影响效应等问题进行了深入的论述；《国际直接投资的区位选择与政策调整》（江心英、路正南）的书中对于国际直接投资区位理论、东道国因素与国际直接投资区位选择的关系、国际直接投资与发展中东道国经济增长的关系等问题有较全面的阐述；《跨国公司在华技术转移行为研究》（胡靖）一书详细论述了跨国公司技术转移与东道国市场规模、市场结构、技术水平、政策环境等的互动关系；《发展阶段与国际直接投资》（杨先明）的书中阐述了不同经济发展阶段下国际直接投资与经济发展的关系，以及国际直接投资模式选择；《外商直接投资对经济增长影响的传导机制研究——基于总供给函数的视角》（黄顺武）的书中论述了外国直接投资影响经济增长的就业促进机制、资本积累机制、技术进步机制、制度变迁机制等问题。
20世纪90年代以来，国内学界对非洲外国直接投资和经济转型问题的研究渐趋深入，相继出版了一系列与之相关的著述，如《投资非洲》（黄泽全）、《非洲经济圈与中国企业》（李智彪）、《中非经贸白皮书——未来五年发展规划》（内部出版）、《中东非洲发展报告》、《非洲发展报告》、《大国对非洲经贸战略研究》（商务部研究院亚洲与非洲研究所）、《中国和世界主要经济体与非洲经贸合作研究》（张宏明）、《中国与非洲经贸合作发展总体战略研究》（杨立华等）、《非洲地区发展报告》（刘鸿武）等，对于非洲投资市场，投资非洲的风险、机遇和挑战，非洲对外经贸合作的现状、问题与发展战略，非洲经济发展的驱动力和制约因素等方面从不同视角进行了阐述。西亚非洲所内部研究报告《非洲大陆的投资机会与投资环境》（李智彪）、硕士论文《中国对非洲直接投资研究》（杨莹）、《中国石油企业投资非洲的动因分析》（杨红梅）、《中国企业对非投资及其政治风险研究》（黄佐祺）等，对非洲投资环境和中国对非洲投资进行了较为深入的研究。
近年来，国内学者发表了多篇有关非洲外国直接投资和经济转型的论文，主要论述非洲外国直接投资的主要特点、投资环境、竞争趋势，中国和非洲的经贸合作，非洲经济发展的模式、动力、阶段、制约因素等方面的内容。例如《肯尼亚的外国投资与投资环境评析》（周倩、刘鸿武）、《外国直接投资在非洲现状述评》（姚桂梅）、《外国石油公司在非洲的竞争趋势分析》（张刚）、《非洲油气资源及其宏观投资环境》（王越、潘继平）、《论中非经贸关系》（舒运国）、《中国私营企业投资非洲现状与趋势分析》（刘鸿武、王涛）、《评析中国与安哥拉经济合作的新模式》（唐晓阳）、《中国对非洲投资的现状、潜力与对策》（闵森）、《中非经贸合作现状及前景展望》（姚淑梅、庄成红）、《新时期中非投资合作：现状、问题与对策》（刘青海）、《扩大对非洲直接投资的策略选择》（项莹、蔡芳芳）、《中国对非洲投资的就业效应研究》（任培强）、《中国民营企业在非洲的市场进入与直接投资的决定因素》（张娟、刘钻石）、《中国对非洲投资合作的主要模式及挑战》（姚桂梅）、《中非经贸合作区建设模式与可持续发展问题研究》（张菲）、《非洲经济发展模式及其转型——结构经济学视角的分析》（黄梅波、刘斯润）、《非洲经济增长动力探析》（李智彪）、《非洲经济的新发展及其动力》（何曙荣）、《非洲经济的发展成效与结构制约》（薛琳、丁伟）、《非洲新能源发展的动力及制约因素》（张永宏）、《当前非洲经济发展阶段研判》（郝睿、许蔓）等。
国外学者关于非洲外国直接投资和经济转型的研究较多。联合国、世界银行、国际货币基金组织、经合组织、非洲开发银行等主要国际组织均有这方面的著作或报告。例如，联合国贸易与发展委员会在每年出版的《世界投资报告》（World Investment Report）中均会评述非洲大陆外国直接投资发展态势。在2005年发布的专题报告《2005非洲经济发展：反思外国直接投资的作用》（Economic Development in Africa: Rethinking the Role of Foreign Direct Investment 2005）中，对非洲外国直接投资的特点、行业分布、政策制定及对经济发展的影响进行了较全面的评述，报告称基于非洲国家在全球经济中的弱势地位和经济发展面临的困境，外国直接投资被认为能够在非洲发展中发挥更加重要的作用，但是跨国公司的投资战略在多大程度上能够与非洲国家的发展战略相一致则是一个既不明确又不简单的问题。《2012年非洲经济发展：结构转型和可持续发展》（Economic Development in Africa 2012: Structural Transformation and Sustainable Development in Africa），内容涉及非洲经济增长模式的弊端和经济转型面临的巨大挑战。报告中指出结构转型的两大关键性驱动力是投资和技术。在实现经济转型的初期，引进外国技术和利用外国投资至关重要。当然，好是东道国具有国外先进技术的吸收能力，能够充分利用国外技术助力经济发展，这就需要拥有素质良好的人力资本。
国际货币基金组织每年都会发布世界经济展望和撒哈拉以南非洲地区经济展望，对世界和撒哈拉以南非洲地区的经济发展指标和发展趋势做了论述。世界银行有关非洲的书籍和研究报告很多，如《非洲发展指标》、《营商环境报告》、《非洲国家投资环境评估》（包括尼日利亚、毛里求斯等国）等。2014年的报告《让FDI在撒哈拉以南非洲发挥作用：对当地的溢出效应和在全球价值链中的竞争力》中对非洲矿业、农业综合经营、服装业的FDI对当地溢出效应和在全球价值链中的竞争力进行了深入论述，并提出未来的政策取向。
联合国非洲经济委员会每年都会发布非洲经济报告，并针对不同主题做深入论述。《2014年非洲经济发展：以投资促进非洲的转型增长》（Economic Development in Africa 2014: Catalysing Investment for Transformative Growth in Africa）。报告中对非洲近年来的经济增长模式的结构性问题、内部资金和外部资金的作用、投资风险和商业环境、未来的政策倾向做了详细而全面的论述。经合组织在2006年报告《中国和印度的崛起：非洲如何参与其中？》（The Rise of China and India: What’s in it for Africa?）中对中国与非洲在吸引外国直接投资中的优、劣势进行阐述，认为许多跨国公司选择外国直接投资东道国的标准，是利用东道国的人力资本优势创建外向型企业，生产的产品直接出口。非洲开发银行在2011年报告《非洲未来50年：迈向包容性增长之路》（Africa in 50 Years’ Time: The Road Towards Inclusive Growth）中强调非洲需要大规模投资以保障未来经济的持续快速增长，这需要创造有利的商业环境来吸引国内外投资，加速跨境贸易和区域一体化进程，充分发挥私人部门对经济增长的推动作用。
有关非洲外国直接投资和经济转型的论述主要还有：非洲贸易政策中心（African Trade Policy Centre）在2005年题为《非洲外国直接投资：实施、挑战与责任》（Foreign Direct Investment in Africa: Performance, Challenges and Responsibilities）的报告中，对非洲吸引外国直接投资的负面因素进行了较详细的论述，指出非洲宏观经济和政治的不稳定性增加了外国投资者的投资风险。莫塞斯·意凯拉（Moses M. Ikiara）在其2003年发表的《外国直接投资、技术转移与减缓贫困：非洲的希望与两难境遇》（Foreign Direct Investment, Technology Transfer, and Poverty Alleviation: Africa’ Hopes and Dilemma）一文中运用建立模型分析的研究方法，认为外国直接投资可以通过一定的传递机制达到非洲国家减少贫困的目的。非洲进步小组在2014年非洲进步报告中称，非洲农民必须成为经济转型的重点，因为大多数非洲穷人都是农业生产者，他们需要提高生产率，接受教育提高劳动技能，增强抵御气候变化的冲击和不确定性的能力。如果没有具有活力和包容性的农业部门，不仅是非洲增长将会受阻，而且穷苦大众将会被远远地抛弃在经济增长的列车之外。据2013年的非洲竞争力报告，全球竞争力指数（GCI）排名显示，世界上竞争力弱的20个国家中，有14个是非洲国家。非洲竞争力水平低，表现在人类发展低指标、武装冲突以及经常性的粮食危机。
许多非洲国家的增长来源不够多元化，矿产品占非洲出口总额的一半以上，很容易受到大宗商品价格和需求波动的冲击，超过2/3的劳动力受雇于农业部门，这意味着非洲的经济结构转型仅取得了有限的成果。非洲经济转型中心的2014年非洲转型报告中指出，20世纪90年代中期以来，许多非洲国家经历的持续高速经济增长，受益于宏观经济管理改革、商业环境的改善、商品价格的高企和新的通信信息技术的应用。然而，这些年的经济增长却不具有可持续性，既没有带来经济结构的彻底转型，也没有改变严峻的贫困和失业状况。绝大多数非洲国家的经济发展模式在过去40年间没有多大变化，生产和出口仍然集中于少数商品，制造业在生产和出口中的比重仍然较低，技术水平和生产率提高幅度也很有限。在国际市场上，除了初级农矿产品之外，非洲国家都不具有较强竞争力。报告中提出经济转型需要在政府和私人企业之间取得平衡，要用有效的机制将两者结合起来，相互支持和合作，以实现经济转型。
还有一些研究采取调查问卷的方式，即通过对多家跨国公司的调查问卷进行综合汇总的方法，研究外国直接投资进入非洲的影响因素，以得到更加贴近现实的结论。例如，安永会计师事务所2014年非洲吸引力调查报告称，非洲吸引外国直接投资出现一些新变化，如大陆内部跨国投资显著上升、FDI流入更加趋向于消费者导向的产业门类，外国投资日益向主要核心城市积聚等。非洲大陆快速城市化、日益增长的消费阶层和基础设施的大规模投资正在为城市集聚发展提供基础，这些将成为未来投资活动的关键性驱动因素。
综合国内外研究成果，当前国内学者对于非洲外国直接投资的研究侧重于中非合作的角度，较少单独论述非洲外国直接投资状况。尽管国内学者对于非洲经济转型的研究逐渐深入，但是缺乏系统地研究外国直接投资对非洲经济转型作用方面的著述。国外关于非洲外国直接投资的研究比较多，对于非洲经济转型的压力、挑战和未来发展等方面的研究也较多，但是将外国直接投资与非洲经济转型密切结合加以论述的成果尚少。有鉴于此，本书将外国直接投资与非洲经济转型相结合作为研究主线，重点探讨外国直接投资对非洲经济转型的作用机制，以及未来如何通过合理有效地利用外资促进非洲实现经济转型。
三 研究思路与基本结构
经济和政治密不可分。美国著名学者罗伯特·吉尔平曾经提出：“现代世界中，经济和政治之间的关系是相互作用的。一方面，政治在很大程度上决定了经济活动的框架，并且指引经济活动的方向以便为主导集团服务。不管以何种形式发挥作用，权力都是一种经济体系性质的主要决定因素。另一方面，经济进程自身会对权力和财富进行再分配，它会改变集团之间的权力关系。这反过来导致政治体系的变革，从而也就产生经济关系的新结构。”英国著名学者苏珊·斯特兰奇明确指出：“权力机构和市场之间的关系是政治经济学的核心。不同的社会在安排政治经济顺序时，会有不同的价值偏好，各种力量都将影响结局。如果不仔细观察经济生活中权力的作用，就不可能学好政治经济学，特别是国际政治经济学。不同制度反映出财富、秩序、公正和自由四大观念不同的比例组合。从根本上说，决定这种组合性质的，是权力问题。正是权力决定了权威和市场之间的关系。除非施展权力和拥有权威的人允许，市场不可能在政治经济功能方面发挥主导作用。不仅权威对市场的直接权力至关重要，而且权威对市场运转的环境或周围条件的间接影响也是至关重要。在许多国家中，拥有权威，能够决定允许市场发挥多大作用以及市场运转应当遵守的规则的人，从强制力量、财富和思想这三种源泉中汲取权力。它们具有十分不同的权力基础，将会同时但可能相反方向对政治经济发生作用。”若要研究非洲外国直接投资问题，不可避免要探讨权力机构“非洲国家政府”与市场代表“跨国公司”的博弈关系，这会影响到发展战略和外资政策的制定；同时还应探究非洲国家如何通过有效的政府治理来实现利用外资与经济发展的同步递进关系，也就是说外资并不会自动带来非洲发展，政府治理的有效性对“利用外资促进经济发展”起到至关重要的作用。正因为如此，本书的研究立足于新政治经济学视角，一方面以国际直接投资和经济增长理论为基点，研究非洲外国直接投资的历史和现状，以及对经济转型的作用机制；另一方面探讨非洲国家与跨国公司的利益博弈关系，提高政府治理能力在利用外资中的重要性，以及政府政策如何能够助力经济转型。
本书的框架结构如下。
章“外国直接投资与经济增长理论基础”。首先对全球化、国际直接投资和跨国公司这几个关涉全书重要概念的内涵和发展特征进行深入考察。随后详细论述第二次世界大战以来国际直接投资的理论成就，包括早期的发达国家国际直接投资的经典理论，以及20世纪80年代以来的发展中国家国际直接投资的理论。后阐述外国直接投资与经济增长的关联理论，为全书的撰写奠定理论基础。
第二章“非洲外国直接投资发展溯源及现实特征”。把非洲殖民时期作为论述起点，以助于形成非洲外国直接投资发展的历史视角，重点撰写西方资本对非洲的垄断性经营。继之，论述非洲独立以来的外国直接投资发展，包括外资政策演变、外资流入规模、外资来源结构、外资国别分布、外资产业分布这五大方面的具体内容。后介绍非洲外国直接投资运行的制度环境，包括全球竞争力、经济自由度、营商便利度、腐败状况、国家政策和政府治理等方面。通过对非洲外国直接投资发展的历史、现状和制度环境的详细梳理，为之后章节的撰写提供现实依据。
第三章“跨国公司和非洲国家的利益博弈：冲突与合作”。论述跨国公司和非洲国家这两个外国直接投资行为的重要参与方之间的利益博弈，它们如何在利益冲突和利益合作中寻求长期的平衡，并依据在博弈中对双方利益诉求的权衡，终做出符合自身利益的策略选择。通过本章的论述，能够对非洲国家对待跨国公司的政策导向有比较清晰的认识。
第四章“非洲外国直接投资的政府治理：以矿业为例”。首先论述非洲矿业外国直接投资的兴起与发展，之后对矿业国现存的资源诅咒困境做出论述，并通过介绍博茨瓦纳的成功案例，引出提高非洲国家矿业治理能力的路径。长期以来，非洲矿业国吸引了大量的外国直接投资，但是这些巨额资金并没有带来预期中的繁荣、稳定和发展，反而使资源国陷入了不同程度的困境。本章的撰写是对现行非洲利用外国直接投资模式的一种反思，即资源国若要实现利用外资促进经济发展，必须要提高政府对资源行业的治理能力。
第五章“外国直接投资与非洲经济转型的关联机制”。首先介绍非洲经济转型的内涵及实现经济转型的重大挑战，然后论述外国直接投资对非洲经济转型所起到的促进或抑制作用。后通过毛里求斯利用外资实现经济转型的成功经验，提出未来非洲利用外资促进经济转型的政策思路。概括来说，就是需要非洲国家政府创造有利于经济转型和私人投资的市场环境，设计并有效实施符合国情和全球价值链分工的发展战略，培育引领未来国民经济发展的新兴产业，并确保外国直接投资能够推动战略性新兴产业的蓬勃发展，提高外国投资者对经济转型的贡献度。
第六章“外国直接投资与非洲经济转型的前景展望”。首先立足于全球视野,分析非洲未来利用外资发展的国际经济新形势，然后对非洲未来利用外资发展的内在驱动力和制约因素进行详细论述。后总结非洲外国直接投资发展的趋势，并提出未来利用外资助推非洲经济转型的政策路径，即构建有效的制度体系和施行良好的政府治理；实现公共投资和私人投资的平衡发展；引导外国直接投资进入战略或优先领域；加强区域一体化和促进区域价值链升级。
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