中国国区域环境效率研究：效率评估与实证分析

本书通过对比我国各省、直辖市、自治区的相关数据，从事证的角度出发对我国区域环境效率进行深入的研究分析。

序言                                                                                                                                                                   郭文是我指导的第一个硕博连读的博士研究生，他的勤奋和才干给我留下了很深的印象，也是我最得意的学生之一。赵天燕是我带的博士生，同时也是首都经济贸易大学会计学院的一名教师，她在繁重的教学工作之余，还能参与完成本著的研究工作，我感到由衷的欣慰。此次受邀为他们即将出版的专著写序，我欣然同意。回顾郭文在校期间的学习和科研时光，他用四年的时间在国内外重要期刊发表了10余篇学术论文，超额完成硕博连读阶段的全部任务，以优异的成绩提前毕业，他的学位论文还被评为2017年度南京航空航天大学“优秀博士学位论文”。期间还获得国家留学基金委资助，赴加拿大滑铁卢大学系统工程系学习1年，是我们研究团队中在读博士生学习的榜样。郭文一直以来致力于环境效率评估方面的科学研究，他在SSCI（《社会科学引文索引》）、SCI（《科学引文索引》）和EI（《工程索引》）期刊上发表的研究成果也被越来越多的国内外著名学者引用，得到了业内专家的认同。本著是郭文和赵天燕近年来研究成果的结晶，凝结着作者无数的艰辛耕耘，通读全文让我感到了郭文的学术水平进步之大。同时，本著从环境规制和空间经济学的双重视角探讨环境效率评估问题颇具创新性，这表明他们已经站在该研究领域的前沿。2017年是我国环境研究领域不平凡的一年，在2017年10月18日，中国共产党“第十九次代表大会”胜利召开，习近平总书记在“十九大”报告中把“绿色发展”、人与自然“和谐共生”等经济可持续发展理念确立为重大的战略方针。环境研究领域将会产生一场革命，环境效率评估和优化必将成为我国经济与管理领域重要的研究课题。郭文和赵天燕关于中国区域环境效率评估与实证分析的研究成果完全符合“十九大”报告的基本思想和要求，这也是本著学术意义和实践价值的重要体现，相信本著的出版必将在很大程度上推进环境效率评估与优化的理论和实证研究。本著总共分为八章，第1章绪论，主要分析研究思路的框架以及国内外研究现状，包括：研究背景和意义、研究目标与内容、研究方法与技术路线以及文献综述。第2章环境效率相关概念界定与SBM评估方法简介，主要对环境效率、环境规制等概念进行界定，并在此基础上研究SBM模型与超效率SBM模型、加性SBM模型以及非期望SBM模型与网络SBM模型的基本原理和构建思路，并进一步介绍了动态环境效率评估方法——SBM-Malmquist生产率指数。第3章基于非期望SBM模型的区域环境效率评估，对比了非期望产出（环境污染物）四种不同处理方法对环境效率评估结果的影响。第4章基于不可分离变量的区域环境效率评估研究，主要研究了基于不可分离变量的非期望SBM（NS-USBM）模型、区域环境效率动态评估方法——SBM-ML指数模型在区域环境效率评估及其分解分析中的应用。第5章基于系统最大有效面集的区域环境效率评估研究，主要研究了基于最大有效面集的不可分离非期望SBM（MFS-USBM）模型在区域环境效率评估中的应用。第6章环境规制视角下区域环境效率评估与分析，主要研究了环境规制总量目标、环境规制区域目标以及两种环境规制目标分配方式对区域环境效率评估值的影响及其灵敏性。第7章空间经济学视角下区域环境效率研究，主要研究了区域环境效率的空间收敛性以及基于空间计量分析的区域环境效率影响因素分析。第8章结论、建议与展望，归纳了全文的基本观点和主要创新点，并对进一步的研究方向进行了展望。本著层次清楚、结构合理、观点明确、论证充分，是一本深入浅出的学术著作。当前，环境问题已经成为影响人们生活质量的重大问题，郭文和赵天燕的这本《中国区域环境效率研究——效率评估与实证分析》是他们多年研究成果的结晶，书中也提出了颇具创新性的学术观点，能为有志于从事本领域研究的专家学者提供有效的参考与借鉴。对于这本即将出版的新著，我不想做更多的评价，本著的优与劣留待广大读者去评判。郭文和赵天燕在学术研究上已经成熟，并逐步成为环境效率研究领域的先行者，作为他们的导师，我感到十分的高兴和欣慰。在这本新著即将出版之际，我首先预祝本著作发行成功，更希望作者在今后的研究中收获更多的重要研究成果，在工作中取得更大的成就。

南京航空航天大学金融发展研究所所长，博士生导师，教授

1122实践意义我国社会经济自改革开放以来，历经多年的高速发展，目前正面临着能源与环境的双重约束，本书旨在“经济—能源—环境”系统框架下研究区域环境效率的相互关系和变化趋势，其中方法的拓展以及理论的完善并非区域环境效率研究的最终目的，其最终目标在于通过分析区域环境效率间的相互影响及其环境无效率的主要来源，配合有效的环境规制政策措施，进而为双重约束下实现区域环境与经济的可持续发展提供政策建议。因此，区域环境效率研究具有重要的实践意义。其一，在宏观整体上，区域环境效率评估有助于发现区域环境无效率的主要来源，从而有针对性地制定合理的环境规制方向和总量目标。其二，在各省、直辖市、自治区层面，区域环境效率的差异分析、区域环境效率的空间异质与依赖分析结果，有利于环境规制定量目标的区域分配，从而推动环境规制政策的有效实施。其三，环境规制总量目标和区域目标对区域环境效率的影响及其灵敏性分析，有助于定量分析环境规制目标制定和实施后对于区域环境效率的影响程度，从而为下一阶段区域环境规制目标的制定提供数据参考。其四，区域环境效率的影响因素分析有利于提炼其主要影响因素，针对其中可改进的方面进一步地为提升区域环境效率提供方向。总之，客观公平、科学合理地对我国区域环境效率做出评估，测算环境规制总量目标和区域目标对于区域环境效率影响的灵敏度，充分分析区域环境效率的主要影响因素及其影响程度，对于协调我国经济增长、能源消费和环境保护之间的关系具有重要作用，也具有重要的现实意义。