专利运营之道

本书是首本全面介绍和分析专利运营模式的图书，具有一定的市场价值。 

本书通过对大量纷繁复杂的专利运营现象的研究和分析，尝试从专利运营实务的角度探究隐藏在不同专利运营操作下的内在奥秘，提炼出专利运营的模式，解析专利运营之道。

周胜生1998年考入国家知识产权局专利局（原中国专利局）物理发明审查部，2008年调入国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心工作至今，多年主要从事专利审查、专利检索、培训教学和审查业务管理工作。主要著作有《专利检索策略及应用》（2010年10月知识产权出版社出版）（任副主编、主要撰稿人及统稿人），参与编写了《利用搜索引擎检索现有技术》（2011年4月知识产权出版社出版）（任编委和编写组组长），编写了《乔布斯的发明世界》（2012年9月知识产权出版社出版），负责编写了多本国家知识产权局专利局专利审查员检索培训教材。在各类刊物上公开发表知识产权类文章近十篇。2007年入选国家知识产权局首批高层次人才。孙国瑞1980年8月至1984年7月，解放军外国语学院本科，获学士学位；1988年9月至1991年7月，北京大学研究生，获硕士学位；1993年9月至1996年7月，北京大学研究生，获博士学位。中国知识产权研究会理事，中国版权协会理事，中国高校科技法学研究会副理事长，中国高校知识产权研究会常务理事、副秘书长，北京国际法学研究会理事。现为北京航空航天大学法学院教授，硕士生导师。高可2006年毕业于浙江大学，获工学硕士学位，随后进入国家知识产权局专利局电学发明审查部，踏踏实实干了8年审查员，认认真真讲过100小时检索课，热爱知识产权的方方面面，热爱探索，热爱美食，又刚刚热爱传统文化。

目   录

专利运营提升创新价值（序一）

中国智慧 西方规则＝成功之道（序二）

前   言

章  专利运营概述

节  专利运营的发展历史

一、专利运营的起源

二、专利运营的发展

三、专利运营的新特点

第二节  我国专利运营产生的背景及其发展

一、产生的背景

二、三个发展阶段

附录：与专利运营相关的重要事件

第三节  专利运营的基本要素

一、专利运营的主体

二、专利运营的客体

三、专利运营的环境

第四节  专利运营的中间服务

一、专利价值评估

二、专利保险与担保

三、专利诉讼

第五节  专利运营模式

一、概述

二、专利运营模式分类

第二章  基本型专利运营

节  专利商品化

一、概述

二、案例分析

第二节  专利转让

一、概述

二、一般的专利转让

三、企业并购

四、专利拍卖

第三节  专利许可

一、概述

二、单向专利许可

三、双向许可

第四节  专利质押

一、专利质押的概念

二、专利质押贷款的发展

第三章融资投资型专利运营

节  专利质押融资

一、概述

二、直接质押融资

三、间接质押融资

四、组合质押融资

五、专利质押融资新模式

第二节专利信托

一、概述

二、专利信托贷款

第三节  专利证券化

一、概述

二、专利许可费证券化

三、专利信托投资证券化

四、专利证券化运营模式的新探索

第四节  专利作价投资

一、概述

二、专利所有权出资

三、专利使用权出资

第四章  市场占有型专利运营

节  专利池

一、专利池的概念

二、国内外专利池发展

三、基于标准的专利池

四、基于企业联合的专利池

附录：备案在册的产业知识产权联盟名单

第二节  专利标准化

一、标准与专利

二、国内外相关规定

三、专利标准化运营步骤

四、开创型技术专利的标准化

五、改进型技术专利的标准化

第三节  专利开放

一、软件领域的专利开放

二、新能源汽车领域的专利开放

第五章  技术推广型专利运营

节  OTL模式

一、概述

二、斯坦福大学模式

三、牛津大学模式

四、上海生命科学研究院模式

五、清华大学模式

第二节  校企合作模式

一、概述

二、校企联合研发模式

三、校企联合产业化模式

第六章  营销获利型专利运营

 

节  普通NPE的运营

一、概述

二、规模专利组合

三、标准专利组合

四、优质专利组合

第二节  特殊NPE的运营

一、概述

二、专利许可模式

三、专利诉讼模式

四、专利无效模式

五、对特殊NPE的制约

第七章  风险防御型专利运营

节  防御竞争对手

一、概述

二、收购专利

三、第三方反诉

四、反向授权

五、其他防御措施

第二节  防御NPE

一、概述

二、第三方收购

三、开放收购

第八章  综合服务型专利运营

节  平台服务

一、政府主导型专利运营服务平台

二、市场化专利运营服务平台

第二节  经纪服务

一、全程管理型经纪服务

二、部分托管型经纪服务

第三节  孵化器

一、概述

二、政府创办

三、大学或科研院所创办

四、企业或个人创办

第九章  创新创业型专利运营

节  基于外部投资的运营

一、一般风险投资模式

二、与专利运营团队合作模式

第二节  基于双创平台的运营

一、概述

二、众筹模式

三、众包模式

第三节  基于优势技术的运营

一、开创型技术

二、领先型技术

第四节  基于专利导航的运营

一、概述

二、产业规划类专利导航

第十章  关于我国专利运营发展趋势及思考

节  我国专利运营发展趋势

一、政府支持将更加深入全面

二、专利运营活动更加活跃

三、专利质量稳步提升

四、资本市场更加青睐专利运营

五、专利诉讼将进一步增多

第二节  对我国专利运营的几点现实思考

一、当前制约中国专利运营的主要因素有哪些？

二、《促进科技成果转化法》能够成为中国版“拜杜法案”吗？

三、“专利流氓”会在我国流行吗？

致谢

参考文献

世界上主要国家和地区目前都已建立专利制度。专利制度的功效之一就是为促进科学技术进步和经济社会发展。当前，科学技术飞速发展，全球经济一体化进程加快，世界统一大市场正在逐步形成，国际分工与合作更加明显，专利越来越成为企业的核心竞争要素。一些科技企业为了获得更大的经济效益和市场优势，一方面通过专利运营大量聚集专利，增加专利资产，另一方面通过专利运营盘活专利资产，充分发挥专利的市场控制力和经济价值。

新中国专利制度经历了30多年的发展，专利许可、转让等基本运营现象早已有之，但是“专利运营”对于大部分专利行业从业人员，甚至对于部分专家学者、政府官员来说仍非常陌生。专利运营现象本身纷繁复杂，专利运营主体具有复杂性，专利运营手段具有多变性，专利运营目的具有多样性，专利运营与社会、经济、科技发展的水平紧密相关，需要一个较长时期的认识过程。同时，专利运营实践性很强，需要我们一边探索，一边实践，一边总结，一边发展。从专利运营的发展历史来看，虽然我国总体上还处于专利运营的探索阶段，但是我国经济社会的飞速发展，对我们做好专利运营工作提出了迫切的要求。

进入21世纪以来，“创新”越来越成为我国经济社会发展中的核心动力。在建设创新型国家战略部署下，2012年国家提出了创新驱动发展战略，2016年发布《国家创新驱动发展战略纲要》，创新已成为我国五大发展理念之首。与此同时，随着部分专利密集型领域专利大战层出不穷，专利赔偿额屡创新高，“专利”“专利保护”“专利战”和“专利运营”越来越多地受到人们的关注。在这种背景下，国内企业专利保护意识不断增强，专利申请量和授权量快速增加，特别是在2008年实施国家知识产权战略后，各级政府加大对以信息产业、节能环保、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料为代表的战略新兴产业的科研投入，专利申请量更是大幅度增长。一方面，我国发明专利年申请量自2011年以来已连续5年跃居世界，并且在2015年受理发明专利申请达到1102万件，成为世界个发明专利年申请量超100万件的国家。另一方面，根据世界银行统计，我国专利转化率不到20%，高校的专利转化率甚至低于5%，我国专利对经济的贡献度远低于发达国家水平，大量的专利处于“沉睡”状态！

有效盘活我国庞大的专利资产、促进科技进步和经济社会发展，已成为当前专利行业的热点和难点。为解决这一问题，自2009年以来，国务院、国家知识产权局以及相关部委出台系列政策，从财政支持、司法保护、行政管理、政策配套、市场服务等多方面建立完善专利运营的体制机制，推进专利价值评估、专利融资、专利保险和专利担保，构建专利池或产业专利联盟，设立专利导航产业发展试验区，构建“1＋2＋20＋N”的知识产权运营服务体系等。特别是2014年8月全国人大常委会批准在北京、上海、广州设立知识产权法院，2015年12月国务院发布了《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，明确提出要严格知识产权保护、促进知识产权创造和运用，加快建设知识产权强国。在国家的整体部署下，知识产权创造由多向优、由大到强，知识产权保护从不断加强向全面从严，知识产权转化运用从单一效益向综合效益的转变已经启动。实行严格的知识产权保护、加强知识产权运用已经成为知识产权领域的新要求、新趋势。

当前，大力开展专利运营既是我国社会、经济、科技发展的现实需求，更是专利制度发展的必然。专利运营实质上就是为实现专利的经济价值而对专利权或专利技术的合理运用，这种运用越是活跃、越是充分，专利对经济社会发展的融合度就越高、支撑度就越大、贡献度就越明显，专利制度在经济社会中的作用就会愈发凸显。当前，实行严格的专利保护，并通过广泛开展专利运营盘活大量库存的专利资产、彰显专利价值时机已经成熟，也是我们面临的急切之务。

 面对浩瀚繁杂的专利运营现象，如何从跨越时间和空间的专利运营现象中梳理出可供借鉴的通用运营模式是本书希望重点解决的问题。专利运营具有主体复杂、手段多变和目的多样等多重特点，在我国起步虽晚却是发展快、变化多。本书主要从运营手段、运营目的和运营方式等几个维度和层面进行归纳总结，试图全方位、立体式展现专利运营的不同模式，探究专利运营之道。

本书注重研究实践中发生的各类专利运营机构（平台）及相关案例，通过对具体个案的研究，以点带面，归纳总结出8种常见的专利运营模式。这些概括大多是作者团队的首次提炼，意在抛砖引玉，期待业界同仁的关注与讨论。

在本书的整体安排上，章就专利运营的概念、发展历史、基本要素、中间服务进行必要介绍，第十章就我国专利运营发展趋势进行简要分析、预测，第二章至第九章是全书的重点内容，分别从不同层面和角度，通过实际的专利运营案例介绍不同的专利运营模式。对于每种专利运营模式，我们尽可能客观描述其运行情况、操作特点和实效。我们的研究层次或许尚处起步阶段，但对各类专利运营现象的关注、了解尽量全面，力图为专利运营相关研究及实战做好一块垫脚石。

本书作者团队在专利领域奋战多年。有的长年从事专利行政审批和管理，对专利的价值有着深入理解；有的多年从事知识产权，特别是专利法律的教学和研究工作，熟悉大学及其科研机构专利运营之道；有的直接参与专利运营和专利服务工作，广泛接触政府、企业或行业其他机构，了解与专利运营相关主体的不同角色定位和需求。志趣相投，机缘巧合，我们从不同部门、不同方向集结在一起，为“专利运营之道”的研究、写作出计献策。经过几年的观察、学习、研究、思考，我们决定推出份通力合作的成果，付梓出版，接受读者的检验。

 本书作者团队分工协作如下：周胜生负责撰写章至第四章，孙国瑞负责撰写第五章，高可负责撰写第六章和第七章，饶刚负责撰写第八章和第九章，汪卫锋负责撰写第十章。每人撰写完成后，大家相互审校，提出大量修改完善建议。各个章节进行了多次修改后，后由周胜生负责全书的统稿。全稿研究、写作过程中协调、统筹工作主要由周胜生承担。

 受到学识、精力、资料、实践等方方面面的局限，我们这部作品尚不成熟，书中难免存在种种错误或不当之处，恳请广大读者批评指正。