创新力微观经济理论

尽管创新企业家精神已经成为全球政策制定者的目标，但经济学家们一直在努力寻找它在微观经济理论中的合适位置。在这本独一无二的开创性著作中，威廉•鲍莫尔为理解企业家精神认识创新企业家的关键作用及其对创新乃至*终经济增长的贡献提供了蓝图。这本生动而富有思想性的书中突出了企业家在经济中所扮演的独特角色，并揭示了为什么企业家在经济理论中不再是“隐形人”。——戴维·奥瑞兹，印第安纳大学    鲍莫尔作为创新力领域的学术大师，他所开创的创新力的微观经济理论将被广泛阅读、讨论与争鸣，并可能对国际学术交流产生重大影响。——彼得·G.克莱因，密苏里大学                                                                                                      

 

威廉•鲍莫尔(William Baumol)在本书中将创新企业家与创业家二者加以区别，创新企业家提出了新的想法，并将其付诸实践，而模仿型企业家则可以是任何人，不管是否存在类似的风险投资，他们都可以创业。鲍莫尔在此基础提出了一种对创新企业家在经济生活中具有影响力的角色的准规范的理论分析。这将创新的企业家精神引入主流微观经济学的途径，并提供了有价值的见解，可以用来设计更有效的政策。这将让创新力的微观经济理论成为一种新的微观理论奠定了基础，这种微观理论反映了创新企业家对经济增长和繁荣的重要性。

威廉·鲍莫尔(William Jack Baumol)，美国经济学家，普林斯顿大学荣誉退休高级研究员和经济学教授，纽约大学经济学教授。鲍莫尔是30多本书的作者、合著者和编辑，这些书被翻译成10多种文字。鲍莫尔还为美国一些知名的企业做过咨询顾问。威廉·鲍莫尔的理论颇具原创性，在经济学领域很有影响力。在超过半个世纪的时间里，他一直保持着旺盛的创作精力和广泛的兴趣。他长期在普林斯顿大学任教，在企业行为理论、产业结构理论、通货膨胀理论、艺术品市场、环境政策以及竞争政策领域，都有杰出的贡献。他的个人著作包括《微观经济学》、《超公平主义》、《企业家精神》、《管理学》以及《支付结构》；在他和别人合编的著作中，包括《生产力和美国的领先地位》。

译者序：我认识的鲍莫尔教授 

序言：动态微观经济理论中的创新企业家 

内容介绍：将创新力与创新引进价值理论 

第1章 经济理论中企业家缺位的原因及回归的目标 

篇 

创新主体的定价、报酬及配置 

第2章 创新产业的特征：大卫-歌利亚共生 

第3章 创业、发明与定价：静态的微观理论 

第4章 寡头竞争：“红色皇后”创新博弈、强制性价格歧视与创新中的市场 

第二篇 

福利理论：技术转移、模仿和创造性技术颠覆 

第5章 优化创新溢出：增长与分配的权衡 

第6章 推动技术扩散：转让的定价及“单纯模仿”的无价贡献

第7章 企业家与创造性技术颠覆的正外部性

第三篇 

制度、回报及创新型企业家的行为决策：历史起源 

第8章 “红色皇后”博弈的经济战争：建设型创新力的出现 

第9章  建设型创新力的源泉 

第10章 创新力配置的重要性 

第11章 大刀阔斧重塑治理机制：动态微观理论的要旨 

第12章 结论：创新力理论正在形成 

2005年起，我便开始致力于这本书的创作。彼时，我还在准备为世界上古老的学术团体-罗马意大利自然科学院所设立的Antonio Feltrinelli经济和社会科学奖做致辞。谈到罗马的这个荣誉，我将永远感谢我的朋友Luigi Pasinetti教授。我不仅要感谢他为我获得该项奖项所付出的努力，同时还希望表达我对他研究工作的敬重。 

这本书可以说是我第三次尝试将系统的经济增长理论引入主流微观经济学领域。在此之前，主流微观经济学研究中是将经济增长理论排除在外的。如果不从动态角度对微观经济的福利影响进行评估，则对目前的研究而言是很大的缺憾，因为动态视角的福利经济研究是福利经济学中极为重要的内容。尤其是创新企业家和他们所发挥的作用，作为福利经济学分析中所应该考虑的重要因素却几乎未被讨论，这是福利经济学发展中的重大遗憾。

因此，本书认为，现有的福利经济学研究中缺乏对微观经济增长理论的探讨，给我们留下了一个重要的理论空白。本书还认为，增长分析需要将宏观经济和微观经济结合起来，这是增长分析中不可或缺的方法。令人高兴的是，目前的宏观分析已经成熟。但是，很多影响增长的基本决策是由个人和企业做出的，因此，本书将重点讨论发明家个人、创业家个人以及可能会大量进行研发投入的企业管理。我们已经有了很多相关的宝贵经验和实证，但是还未形成系统的理论。因此，本书将会抛砖引玉地展示如何探索和拓展该理论，以期能够弥补该理论发展的空白。

我已经就该书中谈论的很多主题写过不少文章，因此本书没有提出新观点，只是对早前的一些研究成果进行汇总并进行适当编辑，未对书中涉及的话题进行重新讨论。我相信读者能够原谅我仅仅在该书中对原有成果进行了进一步的梳理，但值得高兴的是，我终于得到了该书的著作权，也终于可以列出一个完整的大纲，系统地论述我的思想。在结束该篇序言之前，我想遵循常规地表达我对某组织和一些个人的感激之情。我想感谢Ewing Marion Kauffman(考夫曼)基金会，该基金会不仅为我提供了研究资金，更重要的是，通过它我认识了很多朋友、同事甚至是合作者。与他们一起工作是非常愉快的，期待有机会继续合作。鉴于基金会值得称道的组织目标和愿景，我为我们的合作感到骄傲和愉快。

我要感谢那些给我提出建设性意见和建议的人。他们是Magnus Henrekson 教授, Albert Lee, Simon Parker, 以及 Mirjam van Praag 等我的好友和同事。他们启迪了我的思想，发现我的错误，并扩展了我的研究内容。在此，我为他们伸出难能可贵的援助之手表示感谢和欣慰。我要感谢普林斯顿大学出版社的编辑团队，包括高级编辑Seth Ditchik; 制作编辑Sara Lernner; 编辑助理 Janie Chen；以及版面编辑Richard Isomaki。同时，我还要感谢Konrad Grabiszewski为我编辑书中的图表和方程，Aurite Werman为我更新数据而耗费了整整一个夏天。后，我要感谢Zoltan Acs为本书做出的重大贡献，他允许我引用他一篇有关慈善企业家的未发表成果中的观点。Zoltan认为慈善企业家创造和持续提供奖学金这样的项目，对培养未来企业家提供了重要帮助。

重要的是，我要感谢Janeece Lewis和Anne Noyes Saini，她们是我好的合作伙伴，没有她们，本书的完成会面临无法想像的困难。Anne是近才成为我同事的，因此在我以前的著作中并没有提到过她。但是她的能力远不止文字编辑，她的洞察力和工作能力让我钦佩。我们三个人已经成为一个战斗力、合作非常愉快的团队。

同时，本书的出版也勾起了我对已过世同事Sue Anne Batey Blackman的深深怀念。她是我二十多年的合作伙伴。我时常怀念她的智慧、她的勤劳以及她对文字的热爱和把控力，她的这些品质为我的写作作出过巨大的贡献。但更多地，我怀念她的冷静、理智、愉快，并且在需要她的时候，她总是会及时伸出双手。也许只有诗人才能够准确地表达对她的赞美。

我感谢一些出版社为本书转载我之前所著文章所提供的特许权。

第2章部分内容曾经出版在创业融资研究院（the Academy of Entrepreneurial Finance）的《创业融资与经营企业杂志》（Journal of Entrepreneurial Finance and Business Ventures）， 正式出版的（“创业，创新和发展：David-Goliath共生” (“Entrepreneurship, Innovation and Growth: The David-Goliath Symbiosis”)，第7卷，第2期，第1–10页）；

第3、4章来自AEI－布鲁金斯中心监管研究报告（Baumol 2005）的《创业和发明，及其微观经济学的价值理论》（Entrepreneurship and Invention: Toward Their Microeconomic Value Theory） 。

从发表在芝加哥大学的《政治经济学杂志》（Journal of Political Economy）1990年的第98卷第5号部（第893页至921页）上的一篇文章 “建设型、非建设型、以及破坏型的创新力”（“Entrepreneurship: Productive, Unproductive and Destructive”）中摘录的内容纳入本书的第9章和第10章。

第1章Von Mises的题词来自 1940年Von Mises《人的行为（Human Action）》（第270页）；第3章 Dana题词的来自1998年芝加哥大学出版社第 106卷第2号《政治经济学杂志》第395页J. D. Dana 的“在竞争激烈市场中的提前购买折扣与价格歧视” ；第5章奥肯（Okun）的题词来自他1975年由布鲁金斯出版社出版的《公平与效率的权衡（Equality and Efficiency: The Big Tradeoff  ）》 第46页–47页；第7章马克思和恩格斯题词来自《共产党宣言》（ 马克思和恩格斯1976年第6卷第 487页）；该章章熊彼特的题词来自《资本主义，社会主义和民主》（ Schumpeter 1947年第83页）；第8章琼斯的题词原文为法语（琼斯1994年第130页）。

表2.1来自美国联邦小企业管理署的《1994年总统报告：小企业现状》，（1995年第114页）；表11.1和表11.2来自政治反应中心（the Center for Responsive Politics）的网站（opensecrets.org）；图4.1来自 Michael A. Williams 和 Kevin Kreitzman 2009年的工作报告《 市场力量与经济利益之估算》（Estimating Market Power with Economic Profits）， 可见http://ssrn.com/abstract=1167823 。