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开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787509354544丛书名: 上海对外经贸大学法学文库
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法律如何能够更好地配置监管资源;如何厘定政府证券监管的权力边界，如何平衡政府履行监管职能与证券业自律监管的关系;如何规制证券市场上的各类违法行为;如何通过证券监管*终实现对投资者利益的保护;在股权分散的英美国家与股权相对集中的法国和中国，是否因两两所存在的证券法的共性而使得证券监管的效率有所差异;本书对以上问题进行了细致的探究，是一本有关证券市场监管法律制度的优秀学术著作。
内容简介
本书主要以法国、英国和美国的证券市场监管法律制度作为比较研究之参照，着重论述了证券市场监管的相关理论问题、证券市场监管的不同法律体系、证券的发行与上市中证券交易所的地位及市场主体与证券交易所的关系、内幕交易行为的法律规则、市场操纵行为规制中的利益冲突和理论落脚点等问题，结合国内外相关案例，剖析了我国证券市场监管中的诸多问题和法律制度的缺陷，并作出了理念和制度方面的回应。
目 录
导论
章 证券及证券监管基本法律制度概述
节 证券概述
一、美国法关于“证券”的界定
二、法国法关于证券的定义
三、我国关于证券的定义
第二节 证券市场监管的法律分析
一、证券监管的含义
二、我国证券监管发展的三个时期
三、政府证券监管的理论基础
第三节 证券市场监管法律体系之比较研究
一、法国证券市场监管制度
二、英国证券市场监管模式——自律型监管模式
第四节 我国证券市场监管体系、法律制度之评价及建议
一、金融混业经营下的监管体系：机构监管到功能监管之路
二、我国证券监管法律制度存在的问题及建议
第二章 证券发行、上市制度比较研究
节 证券发行、上市基本问题概述
一、证券发行
二、证券上市
第二节 证券发行审核制度：注册制还是审核制
一、证券发行注册制
二、证券发行核准制
三、注册制和核准制的理念之辩析
第三节 国外证券发行、上市制度之典型剖析——法国
一、法国证券市场概述
二、法国证券发行之监管
三、法国证券上市之监管
第四节 国外证券发行、上市制度之典型剖析——美国
一、发行制度概述
二、美国证券发行制度——1933年《证券法》(The Securities Act of 1933)
三、美国证券上市法律制度
第五节 我国证券发行、上市制度的评价与完善
一、我国证券发行制度概述
二、我国证券发行制度的演变
三、对我国现行证券发行制度的评价及建议
四、我国证券上市监管制度之评析与完善
第三章 上市公司内幕交易法律规制之比较研究
节 内幕交易的几个基本问题
一、内幕交易的概念
二、内幕交易的构成要件
第二节 法国关于内幕交易之法律规制
一、关于“市场滥用”的几个基本问题
二、内幕交易的预防性措施
三、内幕交易之事后处罚
四、内幕交易之民事赔偿
第三节 美国关于内幕交易之法律规制
一、对内幕交易规制之争议
二、预防性措施
三、惩罚措施
四、小结
第四节 我国内幕交易监管之立法实证及借鉴
一、我国关于内幕交易之构成要件
二、内幕交易之法律责任
第四章 操纵证券市场的法律规制
节 操纵证券市场概述
一、操纵证券市场的定义
二、操纵证券市场的法律性质
三、操纵证券市场行为之表现
第二节 法国操纵证券市场之立法实证研究
一、操纵证券市场行为的刑事犯罪之构成要件
二、操纵证券市场违法行为之民事赔偿
第三节 美国操纵证券市场之立法实证
一、普通法
二、1933年《证券法》
三、1934年《证券交易法》对于操纵证券行为的规制
四、证交会《规则10b—5》
第四节 我国操纵证券市场之立法评析及建议
一、我国关于操纵证券市场之立法梳理
二、对我国“操纵市场行为”立法评价及建议
结论
参考文献
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