证券业从业人员资格考试题库

　　《证券业从业人员资格考试题库》由多位专家对考试大纲进行解读，并针对历年考试题型、侧重点进行反复推敲后编写而成。《证券业从业人员资格考试题库》涵盖了证券业从业人员资格考试的五个科目：《证券市场基础知识》《证券投资分析》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资基金》。书中针对每个科目都在总结出命题规律的前提下，提炼了考核要点后编写而成。《证券业从业人员资格考试题库》各科目均以章为单位出题，全面覆盖考试大纲和考试教材，并对相应有难度的题，进行了详细的解析。

科目一 证券市场基础知识
　章 证券市场概述
　第二章 股票
　第三章 债券
　第四章 证券投资基金
　第五章 金融衍生工具
　第六章 证券市场运行
　第七章 证券中介机构
　第八章 证券市场法律制度与监督管理
科目二 证券发行与承销
　章 证券经营机构的投资银行业务
　第二章 股份有限公司概述
　第三章 企业的股份制改组
　第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
　第五章 首次公开发行股票并上市的操作
　第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露
　第七章 上市公司发行新股并上市
　第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市
　第九章 债券的发行与承销
　第十章 外资股的发行
　第十一章 公司收购
　第十二章 公司重组与财务顾问业务
科目三 证券交易
　章 证券交易概述
　第二章 证券交易程序
　第三章 特别交易事项及其监管
　第四章 证券经纪业务
　第五章 经纪业务相关实务
　第六章 证券自营业务
　第七章 资产管理业务
　第八章 融资融券业务
　第九章 债券回购交易
　第十章 证券登记与交易结算
科目四 证券投资分析
　章 证券投资分析概述
　第二章 有价证券的投资价值分析与估值方法
　第三章 宏观经济分析
　第四章 行业分析
　第五章 公司分析
　第六章 证券投资技术分析
　第七章 证券组合管理理论
　第八章 金融工程应用分析
　第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问
科目五 证券投资基金
　章 证券投资基金概述
　第二章 证券投资基金的类型
　第三章 基金的募集、交易与登记
　第四章 基金管理人
　第五章 基金托管人
　第六章 基金的市场营销
　第七章 基金的估值、费用与会计核算
　第八章 基金利润分配与税收
　第九章 基金的信息披露
　第十章 基金监管
　第十一章 证券组合管理理论
　第十二章 资产配置管理
　第十三章 股票投资组合管理
　第十四章 债券投资组合管理
　第十五章 基金绩效衡量

　　《证券业从业人员资格考试题库》：
　　25.根据《资产支持证券信息披露规则》，资产支持证券的信息披露行为应符合的要求有（ ）。
　　A.受托机构应保证信息披露真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
　　B.受托机构应在资产支持证券发行前的第5个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单
　　C.受托机构应在每期资产支持证券发行结束的当日或次一工作日公布资产支持证券发行情况
　　D.同业拆借中心和债券登记结算公司，应在不迟于收到信息披露文件的次一工作日，将有关文件予以公告
　　26.资产支持证券发行说明书中应包括的内容有（ ）。
　　A.发起机构简介和财务状况概要
　　B.资产支持证券持有人大会的组织形式与权力
　　C.交易结构及当事方的主要权利与义务
　　D.设立特定目的信托的信贷资产选择标准和统计信息
　　27.根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，发行人出现（ ）情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。
　　A.预计到期难以偿付利息或本金B.专项偿债账户出现异常
　　C.发生重大仲裁、诉讼 D.减资、合并、分立、解散及申请破产
　　三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B）
　　1.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。 （ ）
　　2.目前，财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。 （ ）
　　3.财政部代理发行地方政府债券，全场投标量大于招标量时，按照高利率优先的原则对投标逐笔募入，直到募满招标额为止。 （ ）
　　4.金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前披露债券跟踪信用评级报告。 （ ）
　　5.在混合资本债券存续期内，发行人应按季度披露财务信息。 （ ）
　　6.《企业债券管理条例》和《证券法》对于企业债券的期限均没有明确规定。（ ）
　　7.发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的，应在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交公司债券持有量排名前10位的持有人名册。 （ ）
　　8.公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐机构通过市场询价确定。
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