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开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787208140585
编辑推荐
《上海金融发展报告2016》较为全面地反映了2015年以来上海国际金融中心建设取得的进步,准确记载了2015年以来上海金融市场、金融业、金融环境等方面的发展变化,是一本关于上海国际金融中心建设的综合性发展报告。
内容简介
由郑杨主编的《上海金融发展报告(2016)》是一本关于上海国际金融中心建设的综合性发展报告。它较为全面地反映了2015年上海国际金融中心建设取得的进步,准确记载了2014年上海金融市场、金融业、金融环境等方面的发展变化。全书共分为综合篇、市场篇、业务篇、环境篇四篇,共二十章。从综合概括,市场发展,环境变化,业务进步等四个方面对上海2015年金融业的发展进行了阐述,并且还附有专栏对具体事件和概念进行解释,便于读者深入了解金融业的情况。
目 录
前言
综介篇
**章 2015年上海金融业发展概述
**节 2015年上海金融业发展情况
第二节 2016年工作打算
第二章 上海自贸试验区金融开放创新情况
**节 上海自贸试验区金融开放创新试点主要进展
第二节 进一步推进上海自贸试验区金融开放创新试点的主要考虑
市场篇
第三章 信贷市场
**节 货币政策执行情况
第二节 信贷市场运行情况
第三节 需要关注的几个问题
第四节 市场展望
第四章 银行间货币和债券市场
**节 市场运行概况
第二节 市场运行特点
第三节 市场基础设施建设
第四节 市场发展展望
第五章 外汇市场
**节 外汇市场运行的基本情况
第二节 外汇市场运行特点
第三节 外汇市场机制建设
第四节 外汇市场的发展趋势
第六章 黄金市场
**节 上海黄金交易所市场运行情况
第二节 上海黄金交易所产品创新与市场建设
第三节 上海黄金交易所2016年**季度市场运行情况
第七章 票据市场
**节 市场运行概况
第二节 市场运行特点
第三节 银监会发文提示票据业务风险影响深远
第四节 市场发展展望
第八章 证券市场
**节 股票市场发展
第二节 债券市场发展
第三节 基金市场发展
第四节 衍生品市场发展
第五节 上海股权托管交易市场发展
第九章 期货市场
**节 市场概况
第二节 金属类期货品种运行状况
第三节 能源化工类期货品种运行情况
第四节 金融期货品种运行情况
第五节 市场发展展望
第十章 产权市场
**节 市场运行概况
第二节 市场发展展望
业务篇
第十一章 银行业务
**节 总体运行情况
第二节 业务发展展望
第十二章 证券业务
**节 基本情况
第二节 主要特点
第十三章 期货业务
**节 基本情况
第二节 主要特点
第十四章 基金业务
**节 基本情况
第二节 主要特点
第十五章 保险业务
**节 基本情况
第二节 特点分析
第三节 2016年**季度情况
第十六章 银行卡业务
**节 跨行业务
第二节 受理市场建设情况
第三节 重点业务发展情况
第四节 业务发展展望
第十七章 新型金融业务
**节 小额贷款业务
第二节 融资性担保业务
第十八章 上市公司
**节 上市公司概况
第二节 上市公司财务状况
第三节 上海上市公司
环境篇
第十九章 金融监管与行业自律
**节 银行业监管
第二节 证券期货业监管
第三节 保险业监管
第四节 行业自律
第二十章 金融资源集聚
**节 金融机构集聚和政策支持
第二节 金融人才服务工作
第三节 金融集聚区建设
第二十一章 环境营造
**节 支付清算体系建设
第二节 银行间市场清算结算体系建设
第三节 信用体系建设
第四节 金融风险防范和法治建设
专栏
专栏1 上海市发布《关于促进金融服务创新支持上海科技创新中心建设的实施意见》
专栏2 上海自贸试验区“金改40条”出台
专栏3 人民币跨境支付系统(一期)上线
专栏4 自由贸易账户境外融资和外币业务
专栏5 银行间货币市场推出新交易机制X-repo
专栏6 CFE丁S人民币汇率指数发布
专栏7 上海黄金交易所国际化进程加速推进
专栏8 新世纪中国电子商业汇票的应用与发展
专栏9 我国首个场内期权产品上市
专栏1O 上海股权托管交易中心科技创新板
专栏11 上海银行业提高专业化经营和风险管理水平进一步支持科技创新
专栏12 上海地区两家证券公司自贸试验区分账核算单元业务通过验收
专栏13 “期货”+“保险”跨市场金融创新
专栏14 上海地区两家基金公司率先开展内地与香港基金互认业务
专栏15 航运保险产品注册制重大改革成功实施
专栏16 加强违规减持监管切实维护市场稳定
专栏17 上海市互联网金融行业协会成立
专栏18 国际性、总部型、功能性金融机构加快落户上海
附录
2015年上海金融大事记
2015年上海金融统计数据
2010–2015年上海各金融市场重要数据
2015年上海金融管理部门和金融机构名录
后记
综介篇
**章 2015年上海金融业发展概述
**节 2015年上海金融业发展情况
第二节 2016年工作打算
第二章 上海自贸试验区金融开放创新情况
**节 上海自贸试验区金融开放创新试点主要进展
第二节 进一步推进上海自贸试验区金融开放创新试点的主要考虑
市场篇
第三章 信贷市场
**节 货币政策执行情况
第二节 信贷市场运行情况
第三节 需要关注的几个问题
第四节 市场展望
第四章 银行间货币和债券市场
**节 市场运行概况
第二节 市场运行特点
第三节 市场基础设施建设
第四节 市场发展展望
第五章 外汇市场
**节 外汇市场运行的基本情况
第二节 外汇市场运行特点
第三节 外汇市场机制建设
第四节 外汇市场的发展趋势
第六章 黄金市场
**节 上海黄金交易所市场运行情况
第二节 上海黄金交易所产品创新与市场建设
第三节 上海黄金交易所2016年**季度市场运行情况
第七章 票据市场
**节 市场运行概况
第二节 市场运行特点
第三节 银监会发文提示票据业务风险影响深远
第四节 市场发展展望
第八章 证券市场
**节 股票市场发展
第二节 债券市场发展
第三节 基金市场发展
第四节 衍生品市场发展
第五节 上海股权托管交易市场发展
第九章 期货市场
**节 市场概况
第二节 金属类期货品种运行状况
第三节 能源化工类期货品种运行情况
第四节 金融期货品种运行情况
第五节 市场发展展望
第十章 产权市场
**节 市场运行概况
第二节 市场发展展望
业务篇
第十一章 银行业务
**节 总体运行情况
第二节 业务发展展望
第十二章 证券业务
**节 基本情况
第二节 主要特点
第十三章 期货业务
**节 基本情况
第二节 主要特点
第十四章 基金业务
**节 基本情况
第二节 主要特点
第十五章 保险业务
**节 基本情况
第二节 特点分析
第三节 2016年**季度情况
第十六章 银行卡业务
**节 跨行业务
第二节 受理市场建设情况
第三节 重点业务发展情况
第四节 业务发展展望
第十七章 新型金融业务
**节 小额贷款业务
第二节 融资性担保业务
第十八章 上市公司
**节 上市公司概况
第二节 上市公司财务状况
第三节 上海上市公司
环境篇
第十九章 金融监管与行业自律
**节 银行业监管
第二节 证券期货业监管
第三节 保险业监管
第四节 行业自律
第二十章 金融资源集聚
**节 金融机构集聚和政策支持
第二节 金融人才服务工作
第三节 金融集聚区建设
第二十一章 环境营造
**节 支付清算体系建设
第二节 银行间市场清算结算体系建设
第三节 信用体系建设
第四节 金融风险防范和法治建设
专栏
专栏1 上海市发布《关于促进金融服务创新支持上海科技创新中心建设的实施意见》
专栏2 上海自贸试验区“金改40条”出台
专栏3 人民币跨境支付系统(一期)上线
专栏4 自由贸易账户境外融资和外币业务
专栏5 银行间货币市场推出新交易机制X-repo
专栏6 CFE丁S人民币汇率指数发布
专栏7 上海黄金交易所国际化进程加速推进
专栏8 新世纪中国电子商业汇票的应用与发展
专栏9 我国首个场内期权产品上市
专栏1O 上海股权托管交易中心科技创新板
专栏11 上海银行业提高专业化经营和风险管理水平进一步支持科技创新
专栏12 上海地区两家证券公司自贸试验区分账核算单元业务通过验收
专栏13 “期货”+“保险”跨市场金融创新
专栏14 上海地区两家基金公司率先开展内地与香港基金互认业务
专栏15 航运保险产品注册制重大改革成功实施
专栏16 加强违规减持监管切实维护市场稳定
专栏17 上海市互联网金融行业协会成立
专栏18 国际性、总部型、功能性金融机构加快落户上海
附录
2015年上海金融大事记
2015年上海金融统计数据
2010–2015年上海各金融市场重要数据
2015年上海金融管理部门和金融机构名录
后记
前 言
2015年是“十二五”规划收官之年。“十二五”时期,在党中央、国务院的正确领导下,在国家金融管理部门的大力支持下,在社会各方面的共同努力下,上海在建设国际金融中心、推进自贸试验区金融开放创新、支持上海科创中心建设以及服务国家经济社会发展过程中取得了重要进展。目前,上海已基本确立以金融市场体系为核心的国内金融中心地位,初步形成全球性人民币产品创新、交易、定价和清算中心。
1. 金融市场体系进一步完善,金融市场规模能级显著提升。随着上海保险交易所、全国性信托登记平台获批筹建,上海国际能源交易中心、上海国际黄金交易中心等启动,上海已形成较为完备的全国性金融市场体系,初步具备一定的国际影响力。金融市场基础设施建设步伐加快,人民币跨境支付系统(CIPS)落户上海。金融市场运行机制不断健全,上海银行间同业拆放利率(Shibor)市场基准作用明显提升,贷款基础利率(LPR)正式运行,CFETS人民币汇率指数正式发布。2015年,上海金融市场交易总额达到1463万亿元,比“十一五”末增长了2.5倍;2015年,上海证券市场股票交易额和股票筹资总额位居全球第二位,年末股票市值位居全球第四位。
2. 金融机构体系更加健全,金融业务创新日益活跃。金砖国家新开发银行落户上海,是首个总部设在上海的国际多边金融组织。中国保险投资基金、证通股份有限公司等重要金融机构落户上海。截至2015年末,在沪金融机构总数达1478家,比“十一五”末增加429家。金融业务创新步伐加快,跨境人民币业务规模进一步扩大,以互联网金融为代表的新兴业态快速发展,航运保险产品注册制改革在全国率先实施。
3. 自贸试验区金融改革深入推进,服务贸易和投资便利化水平不断提升。金融制度创新框架体系基本形成,《进一步推进中国(上海)自由贸易试验区金融开放创新试点加快上海国际金融中心建设方案》等支持试验区建设的政策措施和一系列实施细则相继发布,自由贸易账户本外币业务启动。面向国际的金融市场平台建设稳步推进。金融服务功能不断增强,开展涵盖扩大人民币跨境使用、投融资汇兑便利化、利率市场化、外汇管理改革、金融监管简政放权等方面的创新试点,有力地支持实体经济发展。金融监管和风险防范机制进一步完善。
4. 金融对外开放继续扩大,国际化程度稳步提高。金融对外开放领域进一步拓宽,银行间外汇市场推出人民币对多种货币直接交易,境外机构获准投资银行间债券和外汇市场;上海证券交易所、中国金融期货交易所与德意志交易所集团共同出资成立中欧国际交易所;上海航运保险协会代表中国保险业加入国际海上保险联盟。外资金融机构加速聚集,截至2015年末,在沪各类外资金融机构总数达429家,占上海金融机构总数的30%左右,上海已成为外资金融机构在华主要集聚地。金融机构“走出去”步伐加快,越来越多的金融机构通过在海外设立分支机构或进行并购,开展国际化运营。
5. 金融发展环境持续优化,风险防范能力不断增强。金融法治环境不断优化,率先在全国推出《上海国际金融中心法治环境建设》白皮书,中国人民银行金融消费权益保护局在上海正式运作。上海国际金融人才高地建设初见成效,在全国率先发布金融人才发展规划和金融紧缺人才开发目录,金融人才数量显著增加。信用体系建设不断推进,落户上海的中国人民银行征信中心数据覆盖范围进一步扩大,上海市公共信用信息服务平台正式启动。金融集聚区布局建设不断加强,陆家嘴金融城、外滩金融集聚带等核心功能区集聚效应明显,各区县结合自身优势积极发展特色金融业。金融风险防范能力不断提升,有力地维护了金融稳定。
未来五年,对上海金融业发展和上海国际金融中心建设至关重要,只有顺应全球经济、金融格局变革的趋势,把握国家全面深化改革、扩大开放的格局,明确上海发展的战略定位,才能更好地推进下一步的工作。
一是主动适应人民币国际化进程。积极配合国家金融管理部门,坚持以人民币产品市场建设为核心,不断拓展人民币市场的广度和深度,扩大人民币跨境使用范围和规模,完善人民币跨境支付清算系统,推动上海成为全球人民币基准价格形成中心、资产定价中心和支付清算中心。
二是主动适应经济全球化趋势。自贸试验区是我国进一步融入经济全球化的重要载体,加强上海国际金融中心建设与自贸试验区建设的深度联动,认真落实“金改四十条”,推动人民币资本项目可兑换,扩大金融服务业对外开放,加快建设面向国际的金融市场平台。
三是主动适应新一轮科技革命和产业变革的趋势。科技与金融深度融合已成为发展大势,加快推进科技金融创新。着力引导金融资源更加广泛深入地融入创新链和产业链,不断满足科技企业特别是中小型科技企业的金融需求,助推“大众创业、万众创新”。
四是主动适应供给侧结构性改革新要求。不断提升金融服务实体经济、服务供给侧结构性改革的能力。鼓励多层次资本市场发展,提升直接融资规模和比重。支持新型和中小型金融机构健康发展,不断丰富符合企业需求的金融创新产品和业务,扩宽中小微企业融资渠道。规范金融服务收费,切实降低企业成本。
今年是“十三五”规划的开局之年,我们将继续以扎实严谨的态度,认真开展各项工作,为实现“到2020年基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心”而努力奋斗。
1. 金融市场体系进一步完善,金融市场规模能级显著提升。随着上海保险交易所、全国性信托登记平台获批筹建,上海国际能源交易中心、上海国际黄金交易中心等启动,上海已形成较为完备的全国性金融市场体系,初步具备一定的国际影响力。金融市场基础设施建设步伐加快,人民币跨境支付系统(CIPS)落户上海。金融市场运行机制不断健全,上海银行间同业拆放利率(Shibor)市场基准作用明显提升,贷款基础利率(LPR)正式运行,CFETS人民币汇率指数正式发布。2015年,上海金融市场交易总额达到1463万亿元,比“十一五”末增长了2.5倍;2015年,上海证券市场股票交易额和股票筹资总额位居全球第二位,年末股票市值位居全球第四位。
2. 金融机构体系更加健全,金融业务创新日益活跃。金砖国家新开发银行落户上海,是首个总部设在上海的国际多边金融组织。中国保险投资基金、证通股份有限公司等重要金融机构落户上海。截至2015年末,在沪金融机构总数达1478家,比“十一五”末增加429家。金融业务创新步伐加快,跨境人民币业务规模进一步扩大,以互联网金融为代表的新兴业态快速发展,航运保险产品注册制改革在全国率先实施。
3. 自贸试验区金融改革深入推进,服务贸易和投资便利化水平不断提升。金融制度创新框架体系基本形成,《进一步推进中国(上海)自由贸易试验区金融开放创新试点加快上海国际金融中心建设方案》等支持试验区建设的政策措施和一系列实施细则相继发布,自由贸易账户本外币业务启动。面向国际的金融市场平台建设稳步推进。金融服务功能不断增强,开展涵盖扩大人民币跨境使用、投融资汇兑便利化、利率市场化、外汇管理改革、金融监管简政放权等方面的创新试点,有力地支持实体经济发展。金融监管和风险防范机制进一步完善。
4. 金融对外开放继续扩大,国际化程度稳步提高。金融对外开放领域进一步拓宽,银行间外汇市场推出人民币对多种货币直接交易,境外机构获准投资银行间债券和外汇市场;上海证券交易所、中国金融期货交易所与德意志交易所集团共同出资成立中欧国际交易所;上海航运保险协会代表中国保险业加入国际海上保险联盟。外资金融机构加速聚集,截至2015年末,在沪各类外资金融机构总数达429家,占上海金融机构总数的30%左右,上海已成为外资金融机构在华主要集聚地。金融机构“走出去”步伐加快,越来越多的金融机构通过在海外设立分支机构或进行并购,开展国际化运营。
5. 金融发展环境持续优化,风险防范能力不断增强。金融法治环境不断优化,率先在全国推出《上海国际金融中心法治环境建设》白皮书,中国人民银行金融消费权益保护局在上海正式运作。上海国际金融人才高地建设初见成效,在全国率先发布金融人才发展规划和金融紧缺人才开发目录,金融人才数量显著增加。信用体系建设不断推进,落户上海的中国人民银行征信中心数据覆盖范围进一步扩大,上海市公共信用信息服务平台正式启动。金融集聚区布局建设不断加强,陆家嘴金融城、外滩金融集聚带等核心功能区集聚效应明显,各区县结合自身优势积极发展特色金融业。金融风险防范能力不断提升,有力地维护了金融稳定。
未来五年,对上海金融业发展和上海国际金融中心建设至关重要,只有顺应全球经济、金融格局变革的趋势,把握国家全面深化改革、扩大开放的格局,明确上海发展的战略定位,才能更好地推进下一步的工作。
一是主动适应人民币国际化进程。积极配合国家金融管理部门,坚持以人民币产品市场建设为核心,不断拓展人民币市场的广度和深度,扩大人民币跨境使用范围和规模,完善人民币跨境支付清算系统,推动上海成为全球人民币基准价格形成中心、资产定价中心和支付清算中心。
二是主动适应经济全球化趋势。自贸试验区是我国进一步融入经济全球化的重要载体,加强上海国际金融中心建设与自贸试验区建设的深度联动,认真落实“金改四十条”,推动人民币资本项目可兑换,扩大金融服务业对外开放,加快建设面向国际的金融市场平台。
三是主动适应新一轮科技革命和产业变革的趋势。科技与金融深度融合已成为发展大势,加快推进科技金融创新。着力引导金融资源更加广泛深入地融入创新链和产业链,不断满足科技企业特别是中小型科技企业的金融需求,助推“大众创业、万众创新”。
四是主动适应供给侧结构性改革新要求。不断提升金融服务实体经济、服务供给侧结构性改革的能力。鼓励多层次资本市场发展,提升直接融资规模和比重。支持新型和中小型金融机构健康发展,不断丰富符合企业需求的金融创新产品和业务,扩宽中小微企业融资渠道。规范金融服务收费,切实降低企业成本。
今年是“十三五”规划的开局之年,我们将继续以扎实严谨的态度,认真开展各项工作,为实现“到2020年基本建成与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心”而努力奋斗。
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