秦汉奴婢的法律地位

本书以简牍资料为基础，综合运用社会学、法学的相关理论和方法，探讨了秦汉奴婢的名称、来源、户籍、法律地位及放免等问题。秦汉奴婢来源较为复杂，主要有破产农民、战争俘虏、罪犯及其家人、自身繁衍的后代等，反映了转型社会的特点。奴婢虽被称为家人，甚至一度作为家庭成员载入户籍，但从法律地位的角度而言，具有“半人半物”性质的奴婢既不是“室人”，也不是“户人”。与同时期的罗马奴隶相比，秦汉奴婢拥有较多权利。从犯罪惩罚比较，其与同时期的庶民甚至贵族阶层犯罪差别不大，也远远轻于后来的隋唐奴婢。秦汉奴婢相对较高的法律地位的形成，与秦汉社会的特点密切相关。秦汉时期商品经济的发展为社会流动创造了条件，较强的社会流动、较为开放的社会风俗为奴婢法律地位的提高提供了社会环境；政治上专制主义中央集权的建立和加强、汉初统治集团出身的平民化、二十等爵制的实行，国家意识形态领域“儒表法里”的特点客观上有利于秦汉奴婢法律地位的提高。
 

秦汉奴婢问题研究是秦汉史领域的一个重要课题。自20世纪30年代开展中国古代社会性质问题的讨论后，该研究就较多地受到当时学术界研究氛围的影响，不少专家学者致力于探讨其数量、从事工作、生活待遇等问题，继而探讨秦汉社会性质。本书从简牍资料出发，按图索骥，系统探讨了秦汉奴婢的名称、来源、*情况、放免及法律地位等问题，同时也对秦汉徒隶、奴隶、户人、室人等具体问题提出了自己的创见。   

文霞，女，1978年生，湖南桃江人，史学博士。现为广东第二师范学院政法系副教授。研究专长为秦汉史、简牍学。在《中国史研究》《史学集刊》等刊物发表论文20余篇。主持国家社科基金项目、*人文社科基金项目等6项。

绪　论
　　一　学术史回顾和评价
　　二　选题的缘起及研究方法
章　秦汉奴婢的名称及类别
　　节　奴婢的定义及与奴隶的区别
　　　　一　奴婢与奴隶的定义
　　　　二　奴婢与奴隶的区别——兼谈身份
　　第二节　奴婢的类别与名称
　　　　一　秦汉奴婢的分类
　　　　二　秦汉奴婢的名称
　　　　三　秦汉奴婢与贱民
第二章　秦汉奴婢制度的历史演变——以来源问题为中心
　　节　先秦奴隶制度的概况
　　　　一　先秦奴隶的名称问题
　　　　二　先秦奴隶的来源及生活概况
　　　　三　先秦奴隶的法律地位简况
　　　　四　先秦奴隶制度的特点及发展趋势
　　第二节　秦汉奴婢的来源——兼与罗马奴隶来源比较
　　　　一　秦汉奴婢的来源
　　　　二　罗马奴隶的来源
　　　　三　秦汉奴婢来源的特征——兼论其数量问题
　　第三节　秦汉奴婢制度的发展趋势
　　　　一　汉末的奴客问题
　　　　二　人身依附关系的法典化
第三章　秦汉奴婢与家庭的关系
　　节　秦汉奴婢的户籍问题
　　　　一　“户口”与“法律关系主体”的关系
　　　　二　秦汉时期的户口统计
　　　　三　秦汉简牍中有关奴婢的户籍问题
　　第二节　“室人”与奴婢
　　　　一　“室”的含义
　　　　二　“室”与“家”
　　　　三　秦简有关“室”的记载
　　　　四　简牍中的“室人”
　　　　五　结语
　　第三节　奴婢与同居
　　　　一　里耶秦简中的“户人”
　　　　二　汉简中的“户人”
　　　　三　走马楼吴简的“户人”
　　　　四　“户人”与奴婢
第四章　秦汉奴婢的权利问题
　　节　法律地位的本质
　　　　一　法律关系主体与法律关系客体
　　　　二　权利与义务的基本概念
　　第二节　秦汉奴婢的权利——兼与罗马奴隶比较
　　　　一　人身权
　　　　二　财产权
　　　　三　婚姻权
　　　　四　政治权
　　　　五　诉讼权
第五章　秦汉奴婢的犯罪问题——兼与秦汉其他群体比较
　　节　秦汉奴婢的杀人罪
　　　　一　奴婢杀（伤）人
　　　　二　使奴杀人
　　　　三　结论
　　第二节　秦汉奴婢的盗窃罪
　　　　一　奴婢盗主的惩罚
　　　　二　有关庶民及他人“盗罪”的规定
　　　　三　奴婢盗他人的案例分析
　　　　四　秦汉时期盗罪的打击重点
　　　　五　结论
　　第三节　秦汉奴婢的奸罪
　　　　一　秦汉奴婢的强奸罪
　　　　二　秦汉奴婢的和奸罪
　　　　三　秦汉奴婢的“禽兽行”
　　第四节　秦汉奴婢的逃亡罪
　　　　一　奴婢的户籍问题与逃亡
　　　　二　秦简中的奴婢逃亡
　　　　三　汉简中的奴婢逃亡
　　　　四　汉律对与逃亡有关犯罪的惩罚
　　　　五　结论
　　第五节　秦汉奴婢的其他犯罪
第六章　秦汉奴婢法律地位的定位与成因
　　节　秦汉奴婢法律地位的定位和特点
　　　　一　以义务为本位的中国古代法下的秦汉奴婢——与罗马奴隶比较
　　　　二　秦汉专制制度下的奴婢——与秦汉平民比较
　　　　三　良贱分野的形成及等级制度的严格化——与唐代奴婢比较
　　第二节　秦汉奴婢法律地位的成因
　　　　一　经济原因
　　　　二　政治原因
　　　　三　思想原因
　　　　四　社会文化原因
第七章　秦汉奴婢的放免问题——与罗马奴隶的释免比较
　　节　政府行为性质的放免
　　　　一　皇帝的诏令放免
　　　　二　军功或事功放免
　　　　三　迁徙放免
　　第二节　个人行为性质的放免
　　　　一　主人放免奴婢
　　　　二　奴婢的赎免
　　第三节　与罗马奴隶的释免比较
　　　　一　罗马奴隶的释免
　　　　二　罗马奴隶释免制度的评价
　　　　三　秦汉奴婢放免与罗马奴隶释免的不同点
主要参考文献
后　记   

序　　言
        
        秦汉奴婢问题研究是秦汉史领域的一个重要课题。自20世纪30年代开展中国古代社会性质问题的讨论后，该研究就较多地受到当时学术界研究氛围的影响，不少专家学者致力于探讨其数量、从事工作、生活待遇等问题，继而探讨秦汉社会性质。作者自2004年开始将秦汉奴婢的法律地位问题作为其博士学位论文的研究课题，并在毕业后进一步研究，识见趋佳。
        奴婢作为秦汉社会的底层群体，传统文献史料记载较少，因此，仅靠传统文献里的资料和论断是不够的。作者从简牍资料出发，按图索骥，系统探讨了秦汉奴婢的名称、来源、户口情况、放免及法律地位等问题，同时也对秦汉徒隶、奴隶、户人、室人等具体问题提出了自己的创见。可以说，这本论著既是秦汉奴婢研究的总结，又给秦汉史研究带来了新思考。其特色主要有以下几个方面。
        ，该书总结了学术界有关秦汉奴婢研究的成果，并系统整理了与秦汉奴婢相关的文献史料和简牍资料。对学术研究而言，我们一方面要重视具有创新精神的新问题、新研究；另一方面也要重视对已有研究成果的总结，从前人研究中找到新思路。在探讨秦汉“隶”含义的变化时，作者既整理了学界已有的先秦及秦汉“隶”的研究成果，同时又在整理简牍资料的基础上，提出了“隶不是奴隶，而是依附民”的观点。这对于深化秦汉史及中国古代社会性质问题研究不无裨益。因此，该书既做了溯本追源的努力，又有推陈出新的创见。
        第二，作者从秦汉奴婢出发，注意到了一些饶有意思的历史细节，例如秦汉“隶”的性质、“徒隶”在整个秦汉时期的性质变化、“室人”的含义变化等，并能通过对简牍、文献史料的分析，提出自己的新观点。传统研究因受到社会性质问题的影响，再加上研究资料的单一性，对某些问题的认识容易落入窠臼。近些年来，随着秦汉简牍资料不断出土，某些历史细节的勾勒成为可能。我们承认，不同时期不同地区的历史细节有着差异，它们间的区别、联系在一定程度上就构成了历史的全貌和变迁。作者既注意到了地域差别，也注意到了秦汉社会作为转型时期的特点，在简牍资料的助力下，重新探讨了一些学术界原来关注不足的问题，给秦汉史的深入研究注入了新的活力。
        第三，作者在研究秦汉奴婢问题时，其研究视野比较开阔，研究方法比较多元。作者注重综合使用历史学、社会学、法学等学科研究方法，多方位进行考察研究。在进行秦汉奴婢研究时，广泛使用比较方法，既有与同时期的秦汉平民、贵族与罗马奴隶的比较，又有与不同时期的先秦奴隶及隋唐奴婢的比较。同时又借助了社会学领域的社会分层、社会流动等概念，清晰地解释了秦汉奴婢法律地位的变化问题。在分析秦汉奴婢法律地位时，作者又引用了法学的权利及权利主客体的概念、犯罪学中犯罪主体与犯罪客体、共同犯罪等概念，用当代的学术概念去解释古代的历史现象，历史情境的构建毫无违和感，真正搭建了历史与现实的桥梁。
        随着社会不断向前发展，简牍资料不断面世。虽说二重证据法有助于我们进一步接近历史真相，但对于简牍资料的辨识和考证也是一件耗时费力的事情，由于作者或多或少受到当今时代的影响，所构建的历史真相可能与历史真实存在差距。而且，虽然秦汉简牍不断出土，但相较于浩如烟海的文献史料而言只是九牛一毛。而已问世的简牍彼此间也有着记录时间及出土地点的差异，无法反映秦汉社会的全貌。因此，在个别问题的探讨中，囿于资料所限，所得出的结论仅据少量的简牍资料而来，难免偏颇。诚如作者所言，某些问题的深入研究，既需要客观层面更多简牍资料的挖掘，又需要主观方面更长时间的努力。
        学问之道，贵在日新。我乐观其成，是为序。
        
        宋　杰
        2015年10月15日