中国企业美国上市融资法律实务

    
《平凡企业资本运作实务丛书》的出现，是市场对投资银行可操作性运行、流程和具体业务细节的需求的积极回应。而从其创新的体例结构、独到的理论阐释、精彩的实战技法等层面来看，堪称是近些年来中国少有的一套投资银行业务“孙子兵法”。
《中国企业美国上市融资法律实务》为其中之一，由陈平凡、明阿龙所著。本书的主要作者陈平凡先生系湖南金州律师事务所高级合伙人、董事，并担任湘潭大学法学院资本运作法律实务研究中心主任、湖南省法学会财税法学研究会副会长等多项职务，有着数年的法律行业的实践经验，在金融实践操作和理论、政策研究方面均颇有所建树，在日常分析问题和解决问题时，观点独到、敏锐、务实，在业界享有良好的声誉。

    
湖南金州律师事务所高级合伙人、董事，中国致公党湖南省委法律工作委员会秘书长，湘潭大学法学院兼职教授，湘潭大学法学院资本运作法律实务研究中心主任，湖南师范大学法律援助中心执行主任，湖南师范大学法学院法律问题论证中心执行主任，湖南省法学会财税法学研究会副会长，湖南省律协公司法律事务专业委员会副主任，长沙市律协涉外法律事务专业委员会主任，法制日报社法人杂志特约研究员，“三湘华声法律援助团”团长，湖南省律协建筑房产专业委员会委员，长沙市律协会员纪律惩戒委员会委员，中国律师行业团队建设的倡导者和践行者。
明阿龙 法学硕士，湘潭大学法学院资本运作法律实务研究中心研究人员。

    部分  引论
章  美国证券市场概况
  一、美国证券市场整体框架
  二、美国证券市场的总体性特征
  三、美国主要的证券交易所
第二章  赴美上市的利弊分析
  一、境外上市的优点
  二、赴美上市的弊端
  三、利弊的权衡
第三章  如何赴美上市
  一、应当了解的相关术语
  二、美国证券市场的监管规定
  三、《萨班斯一奥克斯利法案》
  四、可供选择的上市方案
    第二部分  IPO上市
章  IPO上市总体程序简述
  一、上市前的筹备阶段
  二、上市申请的递交及审批阶段
  三、上市申请公开递交之后的证券发行与上市阶段
  四、市后工作
第二章  上市前的筹备阶段
  一、项目团队的组建
  二、尽职调查
  三、企业上市前的自我调整
  四、目标市场的选定与申请材料的筹备
第三章  注册登记程序
  一、递交申请表
  二、美国证监会对上市申请的审核与批准
第四章  上市申请审批通过后的后续工作
  一、路演
  二、承销定价与交割
  三、发行与上市
第五章  市后工作
  一、上市公司的持续性披露义务
  二、公司上市后的投资者关系管理
  三、超额配售权的行使
    第三部分  反向并购上市
章  概述
  一、基本概念
  二、反向并购的优劣分析
  三、反向并购的总体程序与监管机制
第二章  反向并购上市前期的准备工作
  一、上市团队的组建
  二、在中介机构的指导下完成企业自审
  三、反向并购内部框架的搭建——企业的自我调整
第三章  反向并购目标的确定及并购的完成
  一、选定／构建合适的壳公司
  二、对选定的壳公司进行尽职调查
  三、确定交易结构并完成反向并购交割
第四章  完成反向并购之后的工作
  一、并购完成后公司的自我调整和完善
  二、赢得市场支持