项目风险管理（第2版）

本书系统地介绍了项目风险管理的基本概念、项目风险管理规划、项目风险分析、项目风险应对、项目风险监控、定性定量的风险管理技术和方法。在内容上既着重于项目风险管理的基本理论与方法，又力图反映出项目风险管理的*进展；同时引用了大量实例对书中的理论与方法进行说明，从理论和实践两方面循序渐进地向读者展现*、*全的项目风险管理知识。

郭波，国防科技大学系统工程学院教授，博士生导师。全军优秀教师，全国工程管理专业学位研究生教育指导委员会委员，军委科技委国防科研生产与国防经济领域专家，中国（双法）项目管理研究委员会常务委员，国际项目管理专业资质认证评估师，1999年获东京理科大学工程管理专业博士学位。长期从事系统可靠性工程、项目管理方面的教学科研工作，获省部级科技进步二等奖5项、三等奖3项，获省教学成果奖二等奖2项，出版教材专著4部。

目 录
第1章 绪论 1
本章学习目标 2
1.1 项目风险管理的历史与发展 2
1.2 基本概念 4
1.2.1 风险 4
1.2.2 项目风险 6
1.2.3 项目风险管理 7
1.3 项目风险管理的基本过程 12
本章小结 13
复习思考题 13
第2章 项目风险管理规划 14
本章学习目标 15
2.1 项目风险管理规划的主要内容 16
2.2 项目风险管理规划过程 19
2.3 项目风险管理规划方法 22
2.3.1 风险管理图表 22
2.3.2 项目工作分解结构 23
本章小结 24
复习思考题 25
第3章 项目风险分析过程 26
本章学习目标 28
3.1 项目风险识别 29
3.1.1 项目风险识别的依据 29
3.1.2 项目风险识别过程 30
3.1.3 典型风险源 32
3.1.4 风险识别的结果 34
3.2 项目风险估计 35
3.2.1 项目风险估计的基本概念 35
3.2.2 项目风险估计过程 46
3.3 项目风险评价 54
3.3.1 项目风险评价的基本概念 55
3.3.2 项目风险评价标准 56
本章小结 60
复习思考题 61
第4章 项目风险分析技术与方法 64
本章学习目标 65
4.1 德尔菲法 66
4.1.1 德尔菲法的基本特征 67
4.1.2 德尔菲法的程序 68
4.1.3 预测结果的表示 70
4.2 头脑风暴法 71
4.3 风险核对表 72
4.4 SWOT技术 74
4.5 等级全息建模法 77
4.6 决策树法 80
4.7 层次分析法 82
4.7.1 层次分析法的基本原理 82
4.7.2 层次分析法的步骤 84
4.7.3 层次分析法的计算方法 87
4.7.4 层次分析法在项目风险管理中的应用 91
4.8 模糊综合评价法 96
4.8.1 模糊综合评价的数学模型 96
4.8.2 模糊综合评价的主要步骤 98
4.8.3 模糊综合评价的应用 99
4.9 敏感性分析 101
4.9.1 主要步骤和内容 102
4.9.2 应用示例 103
4.10 故障树分析法 107
4.10.1 故障树分析法的特点 108
4.10.2 故障树的建立 109
4.10.3 故障树的定性分析 112
4.10.4 故障树的定量分析 117
4.10.5 故障树应用示例 127
4.11 随机模拟法 138
4.11.1 基本原理 139
4.11.2 随机模拟的主要过程 140
4.11.3 典型分布随机数的产生 141
4.12 进度与费用风险的网络分析技术 143
4.12.1 网络计划技术概述 143
4.12.2 基于PERT的风险分析 145
4.12.3 基于GERT的风险分析 151
本章小结 165
复习思考题 165
第5章 项目技术风险分析 168
本章学习目标 169
5.1 项目技术风险分析指标体系 170
5.2 风险影响及危害性分析 174
5.3 项目技术风险分析报告 178
本章小结 179
复习思考题 179
第6章 项目风险应对 180
本章学习目标 182
6.1 概述 182
6.1.1 项目风险应对的基本概念 182
6.1.2 项目风险应对过程 183
6.2 项目风险应对策略 183
6.2.1 减轻风险 184
6.2.2 风险回避 185
6.2.3 风险转移 186
6.2.4 接受风险 188
本章小结 188
复习思考题 189
第7章 项目风险监控 190
本章学习目标 192
7.1 概述 192
7.1.1 项目风险监控的基本概念 192
7.1.2 项目风险监控的主要内容 193
7.2 项目风险管理监控方法 194
7.2.1 挣值法 195
7.2.2 项目风险信息的采集 201
7.2.3 项目风险预警 202
7.2.4 项目风险报告 205
7.2.5 项目风险监控系统 207
本章小结 212
复习思考题 213
参考文献 214

高等学校项目管理
规划教材编委会

编 委 会 主 任  钱福培  国际项目管理协会（IPMA）副主席
中国（双法）项目管理研究委员会（PMRC）常务副主任
西北工业大学教授
编委会副主任  王守清  清华大学教授                乌云娜  华北电力大学教授
白思俊  西北工业大学教授             张连营  天津大学教授
邱菀华  北京航空航天大学教授        欧立雄  西北工业大学副教授
戴大双  大连理工大学教授            魏法杰  北京航空航天大学教授
编 委 会 委 员  丁荣贵  山东大学教授                乞建勋  华北电力大学教授
于惊涛  大连理工大学副教授        丰景春  河海大学教授
王祖和  山东科技大学教授            王道平  北京科技大学教授
王瑶琪  中央财经大学教授            卢向南  浙江大学教授
刘  欣  上海交通大学副教授        刘荔娟  上海财经大学教授
孙  军  北京化工大学教授            吴守荣  山东科技大学教授
吴秋明  福州大学教授                李春好  吉林大学教授
杨  侃  天津理工大学副教授        杨爱华  北京航空航天大学教授
陈立文  河北工业大学教授            陈敬武  河北工业大学副教授
周国华  西南交通大学教授            易  涛  华北电力大学副教授
郑会颂  南京邮电大学教授            郝生跃  北京交通大学副教授
骆     北京理工大学教授            唐丽艳  大连理工大学副教授
郭  波  国防科技大学教授            戚安邦  南开大学教授
蒋国瑞  北京工业大学教授            韩传峰  同济大学教授
窦文章  北京大学教授                詹  伟  中国科学院研究生院
序    言

“当今社会，一切都是项目，一切也都将成为项目”，这种泛项目化的发展趋势正逐渐改变着组织的管理方式，使项目管理成为各行各业的热门话题，受到前所未有的关注。项目管理学科的发展，无论在国外还是国内，都达到了一个超乎寻常的发展速度。国际上两大权威机构即国际项目管理协会（IPMA）和美国项目管理协会（PMI）的项目管理知识体系的越来越完善、专业资质认证越来越普及就是佐证之一，目前仅在美国就有100多所大学开设了项目管理专业或课程方案（Programme），进行学士、硕士或博士学位教育，其中有20多所大学的Programme得到了PMI全球项目管理认证中心（GAC）的认证。
在我国，有关项目管理的研究和项目管理学科的建设也正在积极进行中，大量项目管理书籍层出不穷，甚至有一些专家根据现代项目管理的广义性提出了创建“项目学”的倡议……这些都是项目管理学科逐渐走向成熟的标志。
特别值得一提的是我国项目管理学位教育的发展。目前，我国已经有200余所院校设立了工程管理本科专业，在*本科专业目录中其英文名称为Project Management （项目管理）。该专业分布在不同类型的院校之中。虽然其内涵和课程设置上仍偏重于工程项目管理，但由于各院校面向不同的行业领域，有着不同的培养方向，其行业覆盖面还具有项目管理的广泛性。2004年，中央财经大学经国家*批准，自主设置了项目管理本科专业并正式招生，标志着我国早的真正意义上的项目管理本科学位教育的诞生。从2006年7月起，经全国自学考试办公室批准，福建省和天津市又分别开设了高等教育自学考试项目管理专业（独立本科段），分别由福州大学、厦门大学和天津理工大学担任主考学校并对合格者授予项目管理学士学位，使项目管理本科学位教育又向前迈进了一步。
早在世纪交接前后，我国许多高等院校就在管理科学与工程一级学科或其他学科下设置了项目管理方向，开始了硕士与博士研究生的培养。而从2003年国务院学位办和全国工程硕士专业学位教育指导委员会批准清华大学和北京航空航天大学试办、2004年72所高校正式开办项目管理领域工程硕士专业学位教育（我国首个真正意义上的项目管理研究生学位教育）以来，我国项目管理学位教育发展更为迅猛。2005年10月项目管理领域工程硕士的报考人数已达到12 083人，录取人数达到5 752人，均居全国38个工程硕士领域的位；目前全国已经有96所高校具有项目管理领域工程硕士培养权，发展形势令人鼓舞。这一方面表明了社会和市场对项目管理人才旺盛的需求，另一方面也说明了项目管理学科的价值，同时也给相关培养单位和教育工作者提出了更高的要求，即如何在社会需求旺盛的条件下提高培养质量，以保持项目管理学位教育的稳定和可持续发展。因此，各培养单位之间以及与国外同行之间就培养方案、课程设置、教学大纲和教学管理等的研讨和交流就显得非常重要，教材建设和师资培训更是重中之重。
提高教学质量，教材要先行。近几年来，国内项目管理领域的出版物增长极快，一年的出版物可以等于甚至超过过去十几年的出版总量，但真正适用于项目管理学位教育的教材还比较少，尤其是项目管理领域工程硕士专业学位教育仍处于起步但高速发展阶段，既涵盖项目管理知识体系又能满足项目管理应用实际要求的教材更为缺乏。针对这些问题，电子工业出版社策划和组织了本系列教材的编写，他们在组织编写之前还广泛征求了各方面的意见，并得到了积极的响应。参加本系列教材编写的专家来自不同的院校和不同的学科领域，提高了教材在不同院校、不同领域和不同培养方向上的广泛适用性，希望能够解决目前项目管理学位教育师生的燃眉之急。
本系列教材共有20册，分为专业基础课、专业核心课和专业选修课三大类。在课程体系设计上既有反映项目管理共性知识的专业主干课程，也有面向不同培养方向的专业应用课程。
本系列教材突出的特点是与国际项目管理专业资质认证（IPMP）的融合性。本系列教材依托目前我国的跨行业项目管理专业学术组织——中国（双法）项目管理研究委员会（PMRC），并由IPMA副主席、PMRC常务副主任、IPMP中国首席认证师、西北工业大学钱福培教授担任编委会主任，编委会成员和作者大都是各高校项目管理学位教育负责人和教学一线的教师，同时又是IPMP培训师和评估师。因此本系列教材的内容更能体现IPMP培训与认证的思想和知识体系，更符合在与国际接轨的同时体现我国项目管理特色的内容，为项目管理工程硕士专业学位教育与专业资质认证的成功合作提供了有力的保证。
编写项目管理学位教育系列教材是一个新课题，虽然编委会和电子工业出版社做出了很大的努力，但项目管理是一门新兴的并正在快速发展的学科，其理论、方法、体系和实践应用还在不断发展和完善之中，加之专业局限性和写作时间的限制，本系列教材肯定会有不尽如人意之处，衷心希望全国高等学校项目管理专业师生在教学实践中积极提出意见和建议，并及时反馈给出版社，以便对已经出版的教材不断修订、完善，与大家一起共同探讨我国项目管理学位教育的特点，不断提高教材质量，完善教材体系，为社会奉献更多更好更新更切合我国项目管理教育的高质量的教材。
 
清华大学土木水利学院建设管理系常务副主任、博导
全国项目管理领域工程硕士教育协作组组长
中国（双法）项目管理研究委员会副秘书长
美国项目管理协会（PMI）全球项目管理认证中心董事会成员
2006年6月29日 于清华大学
前    言

随着科学技术的快速发展，许多结构复杂、多功能的大型工程系统不断出现，这些大型系统研制周期长、技术难度大、投入经费多。由于现代社会经济科技环境变化非常快，使得这些大型系统的研制或建设面临很多不确定性，项目在进度、费用、性能、质量等方面都会遇到很多风险。一些大型的社会活动等服务型项目也会遇到各种各样的风险。因此，为了完成项目目标必须对项目风险进行管理。
项目风险管理的研究始于20世纪30年代，研究内容逐步系统化、专业化，本书是作者在多年研究工作和教学实践的基础上完成的。全书分为7章，系统介绍了项目风险管理的基本概念、项目风险管理规划、项目风险分析、项目风险应对、项目风险监控、定性定量分析技术和方法。在内容上既着重于项目风险管理的基本理论与方法，又力图反映项目风险管理的进展。本书既可作为高等院校项目管理工程、管理科学与工程、系统工程的硕士教材，也可作为在实际项目中从事技术工作和管理工作的专业人员学习与工作的参考书。本书是在2008年第1版的基础上再版的，主要增加了风险识别的方法，对有关内容进行了修订，加大了应用性强的习题量，便于读者更好地掌握知识点。
本书第1章由郭波编写，第2章由谭云涛编写，第3章由谭云涛和龚时雨编写，第4章由谭云涛、郭波、史宪铭和蒋平编写，第5章由龚时雨编写，第6章由郭波编写，第7章由龚时雨和谭云涛编写。全书由郭波统稿。张洋、程志君为本书的撰写提供了大量的帮助。
在编写过程中，我们参考了很多相关文献，主要参考文献及其作者已列于书后。在此，谨向这些文献的作者表示衷心的感谢。
我们在本书的编写和出版过程中，得到了国防科技大学系统工程学院许多老师和研究生的热情支持和帮助，在此，一并表示诚挚的谢意。
编  者