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开 本: 大32开纸 张: 胶版纸包 装: 平装是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787511806253
内容简介
在经济证券化和全球化的时代，金融资本市场的法治建设越来越受到各国的重视。证券法律制度的核心是保护投资者利益和促进国家经济的发展，因此，针对金融、证券法律制度的研究大都围绕信息披露、金融创新与监管等问题展开。循此路径，本书着力对上市公司选择性信息披露制度、场外金融衍生品市场监管法律制度、融资融券交易制度、私募股权基金组织形式、非上市公众公司法律制度、注册会计师对第三人的民事责任的立法选择等问题展开研究，以期对我国金融、证券市场法治建设有所助益。
目 录
章 上市公司选择性信息披露的规制
节 上市公司选择性信息披露概述
一、上市公司选择性信息披露的界定
二、上市公司选择性信息披露的成因及危害
三、上市公司选择性信息披露规制的争议及法理基础
第二节 美国《公平披露规则》研究
一、美国《公平披露规则》的立法背景
二、美国《公平披露规则》确立的主要制度
三、美国《公平披露规则》的影响及反思
第三节 我国上市公司选择性信息披露规制现状研究
一、我国目前规制上市公司选择性披露行为的主要规则
二、我国上市公司选择性信息披露的典型案例
三、我国《指引》与美国《公平披露规则》的比较
第四节 构建我国公平信息披露制度的建议
一、应当把握的原则
二、构建我国公平信息披露制度的具体建议
第二章 场外金融衍生品市场监管法律制度比较研究
节 美国场外金融衍生品市场监管法律制度研究
一、美国法下的场外金融衍生品的监管机构及其基本监管职责
二、交易商的基本监管法律制度
三、终用户保护法律制度——适当性原则
四、本轮金融危机后的变化——《2009年场外金融衍生品市场法案》
五、小结——美国场外金融衍生品市场监管的基本特点及其可能的不足
第二节 英国场外金融衍生品市场监管法律制度研究
一、金融服务局(FSA)及其基本监管职责
二、场外金融衍生品市场监管的基本思路——基于“特定投资”的监管
三、交易商监管——批发市场体制及其基本要求
四、消费者保护制度——消费者的分类及适当性原则
五、本轮危机后的新变化——《2009年银行法》及《改革金融市场》白皮书
六、小结——英国场外金融衍生品市场监管的特点及其可能的不足
第三节 可能的借鉴——有效场外金融衍生品市场监管的基本框
架
一、监管确定性——合理的监管结构与明确的监管分工
二、外部举措——有效的信息披露制度和市场准入规则
三、内部举措——良好的内部风险控制措施
四、必要的终用户保护措施
第四节 构建中国的场外金融衍生品市场监管法律制度
一、中国场外金融衍生品市场监管法律制度的现状及其缺陷
二、构建我国场外金融衍生品市场监管法律制度的具体设想
第三章 我国融资融券交易的法律分析
节 金融危机与融资融券交易
一、融资融券交易概述
二、金融危机与我国融资融券交易业务的推行
第二节 我国融资融券交易的法律关系界定
一、现行规范性法律文件对融资融券交易法律关系的规定
二、我国融资融券交易的信托关系分析
三、我国融资融券交易法律关系的界定
第三节 我国融资融券担保制度的法律分析
一、成熟市场国家和地区融资融券业务的担保制度
二、我国融资融券交易担保制度的特征
三、我国融资融券担保制度的构造与分析
四、小结
第四节 我国融资融券交易风险控制的法律分析
一、强制平仓——融资融券交易风险控制的内控核心
二、监管制度——融资融券交易风险管理的外部保障
第五节 结论
第四章 私募股权基金组织形式的立法选择
节 私募股权基金组织形式的概述
一、私募股权基金的概念
二、私募股权基金组织形式的概述
第二节 私募股权基金组织形式的比较分析
一、比较所需考量的因素
二、私募股权基金组织形式的比较
第三节 各国(地区)私募股权基金组织形式考察
一、美国私募股权基金的组织形式
二、英国私募股权基金的组织形式
三、日本私募股权基金的组织形式
四、我国台湾地区私募股权基金的组织形式
第四节 我国私募股权基金组织形式的立法选择
一、我国私募股权基金组织形式的实践以公司制为主
二、现阶段推行有限合伙制存在的问题
三、采用公司制的可行性分析
四、我国私募股权基金组织形式的选择
第五章 我国非上市公众公司法律制度研究
节 非上市公众公司的概念分析与制度基础
第二节 成为非上市公众公司的路径
一、面向不特定对象公开发行
二、向特定对象发行证券导致公司股东超过200人
三、因其他原因导致公司股东人数超过200人
四、上市公司退市后成为非上市公众公司
第三节 非上市公众公司再融资制度
第四节 非上市公众公司的股份转让与股权托管
一、股份转让交易的场所
二、挂牌标准
三、投资者资格
四、交易机制
五、非上市公众公司的股权托管
第五节 非上市公众公司的持续信息披露
第六节 非上市公众公司的退出机制
一、非上市公众公司“退回”非公众公司
二、非上市公众公司“进为”上市公众公司
第六章 注册会计师对第三人民事责任研究——兼评法释[2007]12号司法解释
节 注册会计师对第三人民事责任概述
一、注册会计师对第三人民事责任的概念及特征
二、注册会计师向第三人承担民事责任的理论根据
三、注册会计师对第三人民事责任制度的国外立法评析
四、研究注册会计师对第三人民事责任的重要意义
第二节 注册会计师对第三人民事责任的构成要件
第三节 我国注册会计师对第三人民事责任的相关立法及立法思路的改进
一、法释[2007]12号出台前我国相关立法的评析
二、法释[2007]12号在立法思路上的改进
第四节 法释[2007]12号在具体制度设计上的不足与完善
一、注册会计师民事责任外部分配制度的不足与完善
二、注册会计师民事责任内部承担制度的不足与完善
三、第三人作为请求权主体的界定标准的不足与完善
参考文献
节 上市公司选择性信息披露概述
一、上市公司选择性信息披露的界定
二、上市公司选择性信息披露的成因及危害
三、上市公司选择性信息披露规制的争议及法理基础
第二节 美国《公平披露规则》研究
一、美国《公平披露规则》的立法背景
二、美国《公平披露规则》确立的主要制度
三、美国《公平披露规则》的影响及反思
第三节 我国上市公司选择性信息披露规制现状研究
一、我国目前规制上市公司选择性披露行为的主要规则
二、我国上市公司选择性信息披露的典型案例
三、我国《指引》与美国《公平披露规则》的比较
第四节 构建我国公平信息披露制度的建议
一、应当把握的原则
二、构建我国公平信息披露制度的具体建议
第二章 场外金融衍生品市场监管法律制度比较研究
节 美国场外金融衍生品市场监管法律制度研究
一、美国法下的场外金融衍生品的监管机构及其基本监管职责
二、交易商的基本监管法律制度
三、终用户保护法律制度——适当性原则
四、本轮金融危机后的变化——《2009年场外金融衍生品市场法案》
五、小结——美国场外金融衍生品市场监管的基本特点及其可能的不足
第二节 英国场外金融衍生品市场监管法律制度研究
一、金融服务局(FSA)及其基本监管职责
二、场外金融衍生品市场监管的基本思路——基于“特定投资”的监管
三、交易商监管——批发市场体制及其基本要求
四、消费者保护制度——消费者的分类及适当性原则
五、本轮危机后的新变化——《2009年银行法》及《改革金融市场》白皮书
六、小结——英国场外金融衍生品市场监管的特点及其可能的不足
第三节 可能的借鉴——有效场外金融衍生品市场监管的基本框
架
一、监管确定性——合理的监管结构与明确的监管分工
二、外部举措——有效的信息披露制度和市场准入规则
三、内部举措——良好的内部风险控制措施
四、必要的终用户保护措施
第四节 构建中国的场外金融衍生品市场监管法律制度
一、中国场外金融衍生品市场监管法律制度的现状及其缺陷
二、构建我国场外金融衍生品市场监管法律制度的具体设想
第三章 我国融资融券交易的法律分析
节 金融危机与融资融券交易
一、融资融券交易概述
二、金融危机与我国融资融券交易业务的推行
第二节 我国融资融券交易的法律关系界定
一、现行规范性法律文件对融资融券交易法律关系的规定
二、我国融资融券交易的信托关系分析
三、我国融资融券交易法律关系的界定
第三节 我国融资融券担保制度的法律分析
一、成熟市场国家和地区融资融券业务的担保制度
二、我国融资融券交易担保制度的特征
三、我国融资融券担保制度的构造与分析
四、小结
第四节 我国融资融券交易风险控制的法律分析
一、强制平仓——融资融券交易风险控制的内控核心
二、监管制度——融资融券交易风险管理的外部保障
第五节 结论
第四章 私募股权基金组织形式的立法选择
节 私募股权基金组织形式的概述
一、私募股权基金的概念
二、私募股权基金组织形式的概述
第二节 私募股权基金组织形式的比较分析
一、比较所需考量的因素
二、私募股权基金组织形式的比较
第三节 各国(地区)私募股权基金组织形式考察
一、美国私募股权基金的组织形式
二、英国私募股权基金的组织形式
三、日本私募股权基金的组织形式
四、我国台湾地区私募股权基金的组织形式
第四节 我国私募股权基金组织形式的立法选择
一、我国私募股权基金组织形式的实践以公司制为主
二、现阶段推行有限合伙制存在的问题
三、采用公司制的可行性分析
四、我国私募股权基金组织形式的选择
第五章 我国非上市公众公司法律制度研究
节 非上市公众公司的概念分析与制度基础
第二节 成为非上市公众公司的路径
一、面向不特定对象公开发行
二、向特定对象发行证券导致公司股东超过200人
三、因其他原因导致公司股东人数超过200人
四、上市公司退市后成为非上市公众公司
第三节 非上市公众公司再融资制度
第四节 非上市公众公司的股份转让与股权托管
一、股份转让交易的场所
二、挂牌标准
三、投资者资格
四、交易机制
五、非上市公众公司的股权托管
第五节 非上市公众公司的持续信息披露
第六节 非上市公众公司的退出机制
一、非上市公众公司“退回”非公众公司
二、非上市公众公司“进为”上市公众公司
第六章 注册会计师对第三人民事责任研究——兼评法释[2007]12号司法解释
节 注册会计师对第三人民事责任概述
一、注册会计师对第三人民事责任的概念及特征
二、注册会计师向第三人承担民事责任的理论根据
三、注册会计师对第三人民事责任制度的国外立法评析
四、研究注册会计师对第三人民事责任的重要意义
第二节 注册会计师对第三人民事责任的构成要件
第三节 我国注册会计师对第三人民事责任的相关立法及立法思路的改进
一、法释[2007]12号出台前我国相关立法的评析
二、法释[2007]12号在立法思路上的改进
第四节 法释[2007]12号在具体制度设计上的不足与完善
一、注册会计师民事责任外部分配制度的不足与完善
二、注册会计师民事责任内部承担制度的不足与完善
三、第三人作为请求权主体的界定标准的不足与完善
参考文献
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