空港城市地铁项目PPP模式可保风险管理研究：以郑州市为例

本书总结了国内外地下轨道交通工程施工风险管理研究的现状，分析了地下轨道交通工程的特点及风险，探讨了PPP
项目保险产品开发及可保风险管理的相关问题，研究了轨道交通项目PPP
模式的风险承担机制；并在此基础上通过多元化风险分析，以郑州市地下轨道交通项目为例，借鉴国内外城市轨道交通PPP
项目的可保风险管理工作经验，针对城市地下轨道交通PPP 项目提出可保风险管理的相应对策建议。  

张伟，男，1967年生，西安交通大学应用经济学博士，中国社会科学院金融研究所博士后、副研究员，郑州航空工业管理学院经贸学院保险教研室主任。主要研究领域为保险和社会保障，在《数量经济与技术经济》、《财贸经济》、《系统工程》等重要学术期刊发表论文10余篇，主持和参与国家及省部级课题3项。

章　研究背景
　　节　郑州航空港经济综合实验区发展规划
　　第二节　多式联运的重大意义
　　第三节　城市地下轨道交通的作用和发展历程
　　第四节　郑州市地下轨道交通项目
　　第五节　PPP项目简介
　　第六节　风险管理概述
第二章　地下轨道交通工程施工风险管理国内外研究现状
　　节　国内外管理体系调研
　　第二节　风险管理体系研究现状
　　第三节　施工安全风险组织管理体系
第三章　地下轨道交通工程特点及风险分析
　　节　地下轨道交通工程特点
　　第二节　地下轨道交通工程风险分析
　　第三节　地下轨道交通工程可保风险
第四章　PPP项目保险产品开发及可保风险管理研究
　　节　PPP项目特征
　　第二节　PPP项目分类
　　第三节　PPP项目风险因素分析
　　第四节　PPP项目的风险分担原则、流程和机制
　　第五节　PPP项目保险产品
第五章　轨道交通项目PPP模式的风险承担机制研究
　　节　国内城市地下轨道交通PPP模式概览
　　第二节　PPP项目风险分担框架
　　第三节　PPP项目风险分担模型
　　第四节　PPP项目风险分担机制
　　第五节　针对各个风险分担主体制定的相应措施
第六章　国内外城市轨道交通PPP项目的可保风险管理工作特点及借鉴
　　——以北京地下轨道交通4号线、14号线、16号线和杭州地下轨道交通1号线等为例
　　节　国内外城市轨道交通PPP项目案例
　　第二节　轨道交通PPP项目风险管理特点
　　第三节　国内外案例的经验借鉴
第七章　郑州市地下轨道交通项目工程风险事件、影响因素及管理制度
　　节　郑州地区地下轨道交通施工过程风险事件及其成因分析
　　第二节　郑州市地下轨道交通项目工程地质风险影响因素
　　第三节　郑州市地下轨道交通工程项目安全风险管理制度
第八章　郑州市轨道交通PPP模式下的可保风险管理工作方案设计
　　节　规划设计阶段的安全风险管理
　　第二节　施工阶段的安全风险管理
　　第三节　运营阶段的安全风险管理
第九章　郑州市轨道交通PPP模式下的可保风险管理工作实施
　　节　建设期间保险管理实务
　　第二节　运营期间保险管理实务
　　第三节　工程保险的承保流程
　　第四节　工程保险理赔与索赔
　　第五节　郑州市轨道交通项目具体保险险种和内容
　　第六节　郑州市轨道交通项目风险事故赔付情况
第十章　总结及展望
　　节　对PPP模式的总结
　　第二节　对国内PPP投融资模式的展望
　　第三节　对风险管理模式的总结
　　第四节　对风险管理模式的展望
参考文献
致　谢   

序　　一
        
        2013年3月7日，国务院正式批复了《郑州航空港经济综合实验区发展规划（2013—2025年）》，这是我国首个作为国家战略的航空港经济发展先行区。郑州航空港经济综合实验区（简称“航空港实验区”）批复后呈现快速发展态势。纵向来看，2010～2015年航空港实验区地区生产总值年均增长43.3%，规模以上工业增加值年均增长61.4%，固定资产投资年均增长69.9%，一般公共预算收入年均增长79.1%，进出口总额年均增长411.1%。横向来看，2016年航空港实验区规模以上企业工业增加值完成360.4亿元，地区生产总值完成626.2亿元；郑州新郑综合保税区2016年完成进出口总值3161.1亿元，首次跃居全国综保区位。2016年，郑州新郑国际机场客货运生产再创历史新高，其中旅客吞吐量同比增长20%,国内机场排名跃升至第15位；郑州新郑国际机场2016年货邮吞吐量跃居全国各大机场第七位,
总量相当于中部六省其他五省省会机场货邮吞吐量的总和。实践证明，航空港实验区作为龙头，不断引领和支撑地方经济社会发展，带动河南通过“空中丝路、陆上丝路、网上丝路、立体丝路”，打造河南创新开放的高地，加快跨境电商示范区和中国（河南）自贸区建设，为郑州建设国家中心城市奠定了良好基础。
        作为全国首个国家战略级别的航空港经济发展先行区，航空港实验区的战略定位是国际航空物流中心、以航空经济为引领的现代产业基地、内陆地区对外开放重要门户、现代航空都市、中原经济区核心增长极。其中，紧扣航空经济发展这一重要主题，突出先行先试、改革创新的时代特征和功能。近几年来的发展实践表明，无论是发展速度，还是发展规模和质量，航空港实验区在许多方面已经赶上或超越了国际上许多典型航空都市的发展，对地方经济社会发展乃至“一带一路”战略实施产生了积极影响。作为一种新型的经济形态，航空经济的健康发展既需要实践过程的创新和经验总结，也需要创新、建构航空经济理论体系作为行动指导。
        郑州航空工业管理学院是一所长期面向航空工业发展培养人才的普通高等院校。在近70年的办学历程中，学校形成了“航空为本、管工结合”的人才培养特色，确立了在航空工业管理和技术应用研究领域的较强优势。自河南省提出以郑州航空港经济综合实验区建设为中原经济发展的战略突破口以后，郑州航空工业管理学院利用自身的学科基础、研究特色与人才优势，全面融入郑州航空港实验区的发展。2012年6月，郑州航空工业管理学院培育设立“航空经济发展协同创新中心”和“航空材料技术协同创新中心”。2012年12月，河南省依托郑州航空工业管理学院设立“河南航空经济研究中心”。2013年6月26日，河南省在实施“2011”计划过程中，依托郑州航空工业管理学院建立了“航空经济发展河南省协同创新中心”（以下简称“创新中心”）。学校先后与河南省发展和改革委员会、郑州市人民政府、河南省工业和信息化委员会、河南省民航发展建设委员会办公室、河南省机场集团有限公司、河南省民航发展投资有限公司、中国城市临空经济研究中心（北京）、郑州轻工业学院、洛阳理工学院等多家单位联合组建协同创新联盟，协同全国航空经济领域的有识之士，直接参与航空港实验区的立题申请论证、发展规划起草对接等系列工作。
        自2012年6月由郑州航空工业管理学院启动实施以来，在河南省教育厅、河南省发改委、河南省民航办等单位给予的大力支持下，创新中心的建设进入快车道。2015年7月1日，中共河南省委办公厅、河南省人民政府办公厅在《关于加强中原智库建设的实施意见》中，将创新中心列入中原高端智库建设规划。2015年12月，河南省教育厅、河南省财政厅下发文件，确定郑州航空工业管理学院“航空技术与经济”学科群入选河南省优势特色学科建设一期工程。2017年3月30日，创新中心理事会又新增了郑州航空港经济综合实验区管委会、中国民用航空河南安全监督管理局、中国民用航空河南空中交通管理分局、中国南方航空河南航空有限公司、中航工业郑州飞机装备有限责任公司、河南省社会科学院和河南财经政法大学7家理事单位，航空特色更为鲜明。
        创新中心自成立以来，秉承“真问题、真协同、真研究、真成果”的“四真”发展理念，先后聘请了美国北卡罗纳大学John
D.Kasarda、北京航空航天大学张宁教授、河南大学经济学院名誉院长耿明斋、英国盖特维克机场董事会高级顾问Alexander
Kirby、清华大学蔡临宁主任等国内外知名学者担任首席专家，以“大枢纽、大物流、大产业、大都市”为创新主题，以“中心、平台、团队”为创新支撑，以“政产学研用”为创新模式，建立了4个创新平台，组建了20多个创新团队，完成了“郑州航空港经济综合实验区国民经济和社会发展的第十三个五年规划”等一批国家重点社会科学基金、航空港实验区招标项目、自贸区建设等方面课题的研究工作，形成一批理论探索、决策建议、调研报告等。为梳理这些成果的理论和应用价值，并将其以更加科学、系统和规范的方式呈现给广大读者，围绕航空经济理论、航空港实验区发展、中国（河南）自由贸易试验区建设等主题，创新中心推出“航空技术与经济丛书”，从“研究系列”“智库报告”“译著系列”三个方面，系统梳理航空领域国内外研究成果，以飨读者。
        尽管编写组人员投入了大量的精力和时间，力求完美，但因时间有限，难免存在一些不足之处。我们期待在汇聚国内外航空技术与经济研究精英、打造航空经济国际创新联盟的过程中不断突破。也希望关心航空经济发展的领导专家及广大读者不吝赐教，以便丛书不断完善，更加完美！

        
        梁晓夏　李　勇
        2017年3月
        
        
        序　　二
        
        中国经济的改革和开放已走过近40个春秋，这是一段让中国人物质生活和精神意识产生剧烈变动的岁月，也是中国经济学探索和研究为活跃、作用为显著的时期。
        区域经济是发展经济学研究的一个重要课题。谈及区域经济、区域发展，人们经常聚焦社会经济历史的发展趋势、发展道路、发展模式、发展动因和特点等问题，诸如，发达地区经济如何长期稳定发展，并保持优势地位；落后地区经济如何跨越式发展，实现赶超；如何打造区域经济的新增长极；
等等。
        经济社会发展至今，提高产业自主创新能力，走新型工业化道路，推动经济发展方式转变，成为关系我国经济发展全局的战略抉择。因此，我们急需具有附加值高、成长性好、关联性强、带动性大等特点的经济形态即高端产业来引领、带动、提升。郑州航空港经济综合实验区作为中原经济区的核心层，完全具备这些特点及能力。在全球经济一体化和速度经济时代，航空经济日益成为在全球范围内配置高端生产要素的“第五冲击波”，成为提升国家和区域竞争、促进经济又好又快发展的“新引擎”。
        2013年3月7日，国务院正式批准《郑州航空港经济综合实验区发展规划（2013—2025年）》（以下简称《规划》），这标志着中原经济区插上了腾飞的“翅膀”，全国首个航空港经济发展先行区正式起航了。
        《规划》的获批既是河南发展难得的战略机遇，也是河南航空经济研究中心与航空经济发展河南省协同创新中心的依托单位——郑州航空工业管理学院千载难逢的发展良机。
        目前，在我国航空经济发展研究中，以介绍、评述和翻译国外研究成果的居多，航空技术与经济发展的理论基础研究尚未引起足够的重视。航空经济发展河南省协同创新中心组织国内外研究力量编著的“航空技术与经济丛书”，正是针对这一重要课题而进行的学术上的有益探索。
        中国的改革仍在继续进行，中国的发展已进入一个新的阶段。既面临诸多挑战，又面临不少新的机遇。本丛书并不想创造有关航空经济的新概念，而是试图为研究航空经济的学者提供一个研究的理论基础，生命是灰色的，但理论之树常青。同时，本丛书还试图从对航空技术与经济实态的观察中抽象出理论，哪怕只能对指导实践产生微薄的作用，我们也将倍感欣慰。
        郑州航空港经济综合实验区的建设是一个巨大的、先行先试的创新工程，国内临空经济示范区你追我赶，本丛书也是一个理论和实践相结合的创新。丛书的出版对认识发展航空经济的意义，对了解国内外航空经济发展的实践，对厘清航空经济的发展思路具有重要的现实意义。希望本丛书能服务于郑州航空港经济综合实验区的建设，引领国内航空技术与经济研究的热潮！
        特向读者推荐！
        
        张　宁
        2017年3月
        
        
        前　　言
        
        空港城市开展包括地铁、轻轨、公路等的多式联运，便捷实现空地对接，可以极大地便利人们出行、大幅提高出行速度。在城市化发展导致交通压力日益沉重的情况下，城市地下轨道交通成为人们出行。面对中心城区高密度的人口集聚，城市地下轨道交通有效地提高了基础设施的容量、减少了对环境的污染、节约了土地资源。为发展城市地下轨道交通，各地多措并举，进一步拓宽筹资渠道，推进投融资体制创新，切实加大资金筹措、监管和资源开发经营力度，确保满足城市地下轨道交通建设的资金需求、提供有力的资金保障。PPP模式是城市地下轨道交通建设的重要模式。城市地下轨道交通是一个复杂的系统工程，它集多项工种、多种专业于一身，建设规模大，技术要求高，投资额巨大，建设周期长，参与单位多，牵涉面广。在PPP模式下，城市地下轨道交通工程项目涉及政治风险、经济风险、环境风险和技术风险等，如何进行综合风险管理、合理规避风险、恰当运用保险，是摆在城市地下轨道交通建设管理方面前的重要课题。
        本书在郑州航空工业管理学院、郑州市轨道交通公司、华泰保险经纪公司联合研究的相关课题基础上改写而成，主要由郑州航空工业管理学院张伟撰写，郑州市轨道交通公司葛梦溪、魏延洲、李明哲参与了部分章节的编写工作，郑州航空工业管理学院郝爱民、刘春玲、、马桂兰和华泰保险经纪公司岳路提出了许多修改意见。本书以郑州市地下轨道交通项目为例，通过多角度风险分析，针对城市地下轨道交通PPP项目提出可保风险管理的相应对策建议，以期对同类项目可保风险管理有些许帮助。