主权财富基金监管研究

     由李虹著的《主权财富基金监管研究》论述的是 ：主权财富基金是初始资本源于外汇资产的、为获得 超出无风险回报率的、政府所有的投资工具或资本集 合。主权财富基金的形成根源于全球经贸的持续不平 衡和国际货币体系的内在缺陷。有效监管主权财富基 金的核心是推动母国和东道国“双向去政治化”，提 高主权财富基金的自生能力，实现监管主导者从东道 国向母国转变，监管重心从投资者身份向投资行为转 变。建立“双峰式”的国际投资争端解决机制，通过 对“投资”的扩张性解释将主权性投资纳入国际投资 法规则体系中来。

　　李虹，1981年生于湖北丹江口。上海财经大学法学博士、金融学博士后。美国南卫理公会大学(SMLJ)访问学者。2011～2013年在中国证监会工作，现供职于中国金融期货交易所法律部。长期从事证券、信托以及期货与衍生品的法律和监管政策研究。在Asian Journal of International Law、The International Lawyer、《政治与法律》、《证券市场导报》等专业期刊发表学术论文20余篇。主持中国博士后面上基金项目1项。参与国家社会科学基金重大项目、*哲学社会科学研究重大课题攻关项目等多项。

导论
  节  选题背景与研究意义
    一、选题背景
    二、研究意义
  第二节  文献综述
    一、国内研究综述
    二、国外研究综述
    三、简要评析
  第三节  本书的研究思路与结构
    一、研究思路
    二、结构安排
章  主权财富基金的基本理论
  节  主权财富基金的概念界定
    一、主权财富基金的各种界定及评述
    二、本研究的界定
    三、主权财富基金与相关概念辨析
  第二节  主权财富基金的法律性质
    一、主权财富基金的资产属性
    二、主权财富基金的法律形式
    三、中投公司的法律性质
  第三节  主权财富基金规制的“去政治化”
    一、主权财富基金的投资行为特征
    二、“去政治化”：本研究的初步构想
第二章  主权财富基金的公司治理
  节  主权财富基金公司治理的缺陷
    一、主权财富基金透明度的缺失
    二、主权财富基金投资中的政治干预
  第二节  主权财富基金的运营目标
    一、主权财富基金运营目标的一元化
    二、主权财富基金经济目标的确定
    三、主权财富基金经济目标的实现
  第三节  政府出资人行为的规范
    一、完善“委托人—出资人—经营者”结构
    二、设计市场化激励结构和监督机制
    三、构建主权财富基金经营预算制度
  第四节  主权财富基金的股东权行使
    一、作为股东的主权财富基金
    二、主权财富基金股东权行使的主要模式与建议
第三章  主权财富基金的母国监管
  节  以母国央行为主导的金融稳健性监管
    一、金融稳健性监管的必要性
    二、金融稳健性监管的内涵与实现
  第二节  基于竞争有效性的市场结构监管
    一、竞争有效性监管的内涵及其推论
    二、竞争中性政策的内容及其必要性
    三、竞争中性政策对主权财富基金的适用
  第三节  主权财富基金海外投资的外交保护
    一、对作为股东的主权财富基金的外交保护
    二、用尽当地救济对主权财富基金的适用性
    三、主权财富基金“国际不法行为”的避免
第四章  主权财富基金的东道国监管
  节  主权豁免例外的适用
    一、主权豁免例外的判定标准与适用程序
    二、主权财富基金适用主权豁免例外的辨析
    三、东道国的选择：从政治化到法治化
  第二节  主权财富基金投资与国家安全审查
    一、国家安全审查制度的基本规定与新发展
    二、主权财富基金引发的安全问题及其应对
  第三节  主权财富基金与关键基础设施保护制度
    一、关键基础设施保护制度的主要内容
    二、关键基础设施保护制度在国际投资领域的应用
第五章  主权财富基金的国际法规制
  节  主权财富基金的国际投资法规制
    一、“投资”及“投资者”界定与主权财富基金的定性
    二、主权财富基金适用国际投资法的困境
    三、“去政治化”路径：以对投资定义的扩张性解释为中心
  第二节  主权财富基金的国际税法规制
    一、对主权财富基金投资所得课税的主要模式
    二、基于税收信息共享的国际税法规制建构
  第三节  争端解决法治化的双峰式路径
    一、争端解决硬法方式的适用困境
    二、争端解决软法方式及其局限性
    三、双峰式主权性投资争端模式的构建
结语
参考文献
索引
后记