社会资本与企业创新能力：内外差异性的视角

本书在创新理论、企业能力、创新能力等综述基础上，构造了企业社会资本、组织学习与企业创新能力关系的概念模型。模型吸收了既有的研究成果，并结合企业访谈收集基线需求，探索性地分析社会资本与企业创新能力的内在机理，提出了理论研究假设。通过*抽样，本书获取292份创新型企业的有效样本，采用探索性因子分析、验证性因子分析、结构方程建模、层次回归分析等方法，实证检验了企业社会资本、创新资源、组织学习和企业创新能力的机理模型和理论假设。

李宏贵，安徽天长人，管理学博士、博士后，英国赫尔大学访问学者（2014-2015），*学位中心通讯评议专家，南京大学企业战略研究所核心研究员，安徽工商管理学院MBA导师，安徽财经大学创新创业与企业成长学科特区秘书长、安徽财经大学创新创业与企业成长研究中心核心研究员，安徽财经大学工商管理学院副教授、主任、硕士生导师、MBA导师，安徽财经大学骨干教师等。曾赴新加坡南洋理工大学、香港大学研修。目前是中国管理研究国际学会（IACMR）会员，国际会议“Entrepreneurship and Beyond”会议论文评审人，《财贸研究》和《Entrepreneurial Business and Economics Review》等国内外学术期刊审稿人，安徽行为科学学会理事。曾先后主持国家社会科学基金2项，省部级项目2项，参与国家自然科学基金项目3项，并先后赴英国约克大学、波兰克拉科夫经济大学进行国际学术交流。在《Entrepreneurial Business and Economics Review》、《科学学与科学技术管理》等国内外学术期刊发表近20篇学术论文，合著出版学术专著1部以及参译著1部。

目录 /
前　言
章　导论 / 1
节　研究背景与问题提出 / 1
一、研究背景 / 1
二、问题的提出 / 6
三、研究意义 / 7
第二节　研究内容与结构安排 / 8
一、研究目标 / 8
二、拟解决的关键问题 / 9
三、本书结构安排 / 10
第三节　研究的技术路线、方法与创新点 / 12
一、技术路线 / 12
二、研究方法 / 13
三、本书创新点 / 14
本章小结 / 16
第二章　社会资本与企业创新能力：文献综述 / 17
节　企业社会资本的相关研究 / 17
一、企业社会资本内涵 / 18
二、社会资本的网络特征 / 21
三、社会资本的分类 / 22
四、社会资本研究评述 / 26
第二节　企业创新能力的相关研究 / 27
一、企业创新理论 / 28
二、企业能力理论 / 31
三、企业创新能力理论 / 36
四、企业创新能力研究评述 / 39
第三节　企业社会资本与企业创新能力关系研究 / 40
一、社会资本与企业创新的关系研究 / 40
二、社会资本对企业创新能力的影响研究 / 44
三、社会资本与企业创新环境的关系研究 / 46
四、企业社会资本与企业创新能力关系研究评述 / 47
本章小结 / 48
第三章　社会资本与企业创新能力：概念模型与理论分析 / 49
节　社会资本与企业创新能力关系的概念模型 / 49
一、概念模型的构建 / 50
二、概念模型中相关要素及其维度 / 52
第二节　外部社会资本影响机理分析与假设 / 57
一、纵向关系资本对企业创新能力的影响及理论假设 / 58
二、横向关系资本对企业创新能力的影响及理论假设 / 60
三、社会关系资本对企业创新能力的影响及理论假设 / 62
第三节　内部社会资本影响机理分析与假设 / 64
一、结构资本对企业创新能力的影响及理论假设 / 65
二、关系资本对企业创新能力的影响及理论假设 / 66
三、认知资本对企业创新能力的影响及理论假设 / 68
第四节　内外社会资本协同作用机理分析及理论假设 / 71
一、社会资本提升企业创新能力的传导机理 / 71
二、内外社会资本对企业创新能力的协同作用 / 73
三、内外社会资本对企业创新能力的理论假设 / 76
本章小结 / 80
第四章　社会资本与企业创新能力：研究设计与方法 / 83
节　调查问卷设计与样本选择 / 83
一、调查问卷的基本内容 / 84
二、问卷设计 / 84
三、问卷发放与回收情况 / 87
四、样本选择与分布 / 88
第二节　变量的操作性定义与测量 / 92
一、企业创新能力 / 92
二、社会资本 / 94
三、创新资源与组织学习 / 95
四、环境动态性 / 97
第三节　数据统计分析方法 / 98
一、因子分析 / 98
二、结构方程模型 / 100
三、层次回归统计分析 / 104
本章小结 / 105
第五章　社会资本与企业创新能力：数据分析与假设检验 / 107
节　变量的描述性统计分析 / 107
一、企业社会资本的描述性统计 / 108
二、企业创新能力变量描述性统计 / 108
三、组织学习变量描述性统计 / 109
四、环境动态性变量描述性统计 / 110
五、创新资源变量描述性统计 / 111
第二节　探索性因子分析 / 112
一、企业外部社会资本变量因子分析 / 112
二、企业内部社会资本变量因子分析 / 114
三、企业创新能力变量因子分析 / 116
四、组织学习变量因子分析 / 118
五、环境动态性变量因子分析 / 121
六、创新资源变量因子分析 / 122
七、探索性因子变量命名 / 124
第三节　量表的信度与效度检验 / 125
一、变量分类 / 126
二、信度检验 / 126
三、效度检验 / 129
第四节　结构方程模型分析与假设检验 / 137
一、数据初步分析 / 138
二、结构方程建模 / 140
三、结构方程模型检验与修正 / 142
四、结构方程模型检验结果 / 147
第五节　层次回归分析与调节变量假设检验 / 149
一、检验假设的思路 / 150
二、实证检验结果 / 151
三、层次回归法实证检验的统计量 / 159
本章小结 / 160
第六章　研究结论与展望 / 163
节　实证研究结果分析讨论 / 163
一、企业外社会资本对企业创新能力的作用 / 163
二、企业内社会资本对企业创新能力的作用 / 165
三、企业内外社会资本协同作用机制分析 / 166
第二节　主要研究结论 / 168
一、企业社会资本对企业创新能力有积极的影响作用 / 169
二、环境动态性发挥重要的调控作用 / 170
三、制度资源在企业创新能力实现中有着重要的影响作用 / 171
第三节　实践启示 / 172
一、充分培育和发展企业内部社会资本 / 172
二、积极寻求外部社会资本对企业创新能力的支持 / 173
三、努力寻求内外社会资本共同作用于企业创新的机制 / 175
第四节　研究局限与展望 / 177
一、本书研究不足 / 177
二、未来研究展望 / 178
本章小结 / 179
参考文献 / 180

前言 /有效创新是企业保持长久竞争力的关键。企业竞争优势不仅源自企业内部所拥有的能力，还取决于企业嵌入社会关系网络中的各种资源。这种资源或能力往往难以被竞争对手模仿，是社会网络结构中资源的积聚，即所谓的社会资本。企业的发展环境动态多变，大多由于受到了科学技术革新、产品生命周期缩短等因素的扰动。在动态竞争环境下，企业也深刻认识到通过自身的核心知识与能力形成战略性竞争优势，需要不断获取和吸收新信息、新知识，利用外部资源来实现企业创新，提升及巩固企业的发展优势。实践表明，社会资本已成为企业创新的关键因子，整合企业内外社会资本已经成为提高企业创新能力的关键。
然而，现有研究仍未充分解释社会资本与企业创新能力的关系，即嵌入社会网络的社会资本是如何作用于企业创新能力的。大量研究仅限于定性分析层面，鲜有实证论证社会资本与企业创新之间的量化传导机制。同时，当前研究的视角局限于企业内外社会资本“单一维度”的考察，或仅为企业外部，或仅为企业内部，并没有意识到内外社会资本的差异，及其对企业创新影响的不同机理。
因此，本书认为企业社会资本对企业创新的作用表现在两个方面：一是通过外部社会资本，企业发展与外部社会网络的关系，可获取关键性创新资源，社会资本此时起到了“纽带”作用；二是通过企业内部社会资本，建立组织信任与规范，促使内部雇员相互学习、协作完成组织目标，社会资本又起到“黏合剂”的作用。我们坚持从企业社会资本的内外差异出发，兼顾内外两个视角对企业创新能力的作用。本书研究基于该逻辑出发点，希望能够丰富发展企业创新理论，为企业创新活动提供理论支持。
本书首先解析社会资本内涵，确定社会资本的分析层次，在创新理论、企业能力、创新能力等综述的基础上，构造了企业社会资本、组织学习与企业创新能力关系的概念模型。概念模型吸收了既有的研究成果，并结合企业访谈收集基线需求，探索性地分析社会资本与企业创新能力的内在机理，提出了理论研究假设。通过随机抽样调查方法，本书获取292份创新型企业的有效样本，采用探索性因子分析、验证性因子分析、结构方程建模、层次回归分析等方法，对概念模型及其假设进行验证。研究主要结论如下：
（一）企业社会资本对企业创新能力的作用呈现积极性。企业社会资本有助于提高企业创新能力，促进企业创新实现。企业外社会资本使企业获取丰富的创新资源，包括信息知识资源、财务资金资源和制度资源等。企业外社会资本提高了企业创新能力，更好地应对动态性的环境。企业内社会资本通过正向作用于组织学习，提高企业的技术创新能力与市场创新能力。此外，本书发现，对企业技术创新能力而言，企业外社会资本要比企业内社会资本影响力度大；对企业市场创新能力来说，企业内社会资本要比企业外社会资本的作用更好。
（二）组织学习对技术创新能力、市场创新能力有显著促进作用。研究发现，信息知识资源必须经过组织学习才能对企业的技术创新能力和市场创新能力发挥作用；企业外社会资本有助于信息知识资源的获取，而企业内社会资本有助于企业组织学习的提升。因此，组织学习在企业社会资本与企业创新能力之间起着桥梁中介作用。
（三）环境动态性在社会资本影响企业创新能力的机制中发挥着重要的调控作用。动态性已经成为企业商业环境的突出特征，企业必须根据环境变化来调整企业战略行为。一方面，随着技术环境动态性增强，企业利用外部社会资本的需求更强烈，以求提升创新能力，为技术研究开发抢占制高点。另一方面，市场环境动态性对企业外社会资本与市场创新能力关系有显著负向调节作用。随着市场环境动态性加剧，企业可能面对一个全新的市场，由于企业外社会资本的“路径依赖性”，非但没有提升市场创新能力，反而可能阻碍企业市场创新能力的发挥。
（四）制度资源在企业创新能力实现中有着重要的影响作用，在中国特有的背景下，管制机构支持对企业创新非常重要。制度资源对企业创新能力存在正向影响，获得管制机构的支持表明企业获得了规制合法性，进而帮助企业获取规范和认知合法性，提高了相关利益关系的认同和接受，提升了获取创新资源的能力，以及企业内员工和部门的自豪感、责任感和荣誉感。这一过程都有利于调节企业内的和谐关系，进而提升企业内社会资本，提高组织学习水平，终相互作用提高企业创新能力。
与现有研究成果相比，本书研究的创新和发展主要体现在以下几个方面：
（一）在资源战略观、企业创新理论与组织网络理论的框架下，本书为企业社会资本、创新资源、组织学习与企业创新能力之间创造了联系。本书强调了企业外社会资本和企业内社会资本在企业创新能力提升上的不同作用，以及创新资源、组织学习在企业社会资本与企业创新能力之间的中介作用，强化了企业创新能力区分为技术创新能力与市场创新能力对于理解企业创新的重要意义。通过访谈、问卷调查等系统地研究企业创新能力的机理与实现路径，并通过结构方程建模、因子分析和回归分析等方法，实证检验了企业社会资本、创新资源、组织学习和企业创新能力