资本之翼:企业资本市场操作指引

　　本书全面介绍了资本市场，先讲案例，再讲知识点，从案例中透视资本的规律和道理。主要讲述股票市场、信贷市场、*市场、信托计划融资、资产证券化等。同时，对于私募股权、境内上市、境外上市、上市公司再融资、并购重组、市值管理以及退市(即私有化)进行讲述。在结构上，本书内容的安排顺序是先易后难，层层递进，先境内后境外，遵循上市前—上市—再融资—市值管理—退市的逻辑。并特别专章介绍了互联网金融的内容，回应了新形势的要求。旨在帮助企业家在现有体制、制度框架下利用好资本市场，优化金融资源配置，为企业的发展、腾飞插上资本的翅膀

　　邢会强，中央财经大学法学院教授、中国证券法学研究会副会长兼秘书长，北京市金融服务法学研究会副会长兼秘书长，出版有《赢在资本》系列、《抢滩资本》系列、《上市公司投资者关系》、《上市公司规范运作指引》、《新三板市场建设法律问题研究》、《证券欺诈规制的实证研究》等资本市场系列著述。

　　一、股票市场

　　1.证券交易所/

　　2.上海证券交易所/

　　3.深圳证券交易所/

　　4.深圳证券交易所主板或上海证券交易所主板的分工与竞争/

　　5.主板、 中小板、创业板的差异/

　　6.新三板及其与主板、创业板的差异/

　　7.新三板与其他类似市场的区别/

　　二、债券市场

　　1.企业债/

　　2.地方政府投融资平台公司发行“城投债”/

　　3.中小企业集合企业债/

　　4. 项目收益债券/

　　5. 绿色(企业)债券 /

　　6.专项(企业)债券/

　　7.短期融资券/

　　8.超短融资券/

　　9.中期票据/

　　10.中小企业集合票据/

　　11. 银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行/

　　12.银行间市场非金融企业绿色债券融资工具/

　　13.公司债券/

　　14.绿色公司债券/

　　15.上市公司可转换公司债券/

　　16. 创业板上市公司非公开发行公司债券/

　　17.永续债/

　　18.境外人民币债券/

　　19.银行间债券市场与交易所债券市场/

　　20.企业偏爱哪一类债券?/

　　三、信贷市场

　　1.村镇银行/

　　2.小额贷款公司/

　　3.融资租赁/

　　4.夹层融资/

　　5.企业间拆借合同的法律效力/

　　6.民间借贷的利率与利息/

　　四、信托计划融资

　　1.信托：代人理财还是代人融资?/

　　2.单一资金信托(计划)和集合资金信托(计划)/

　　3.集合信托计划/

　　4.集合信托计划的结构/

　　5.集合信托计划的分层设计/

　　6.贷款型信托计划在中小企业融资中的运用/

　　7.股权信托在中小企业融资中的运用/

　　8.特定财产收益权信托在中小企业融资中的运用/

　　9.混合型信托计划在中小企业融资中的运用/

　　10.集合信托计划与有限合伙的结合/

　　五、企业上市前引进私募股权投资

　　1.风险投资(VC)与私募股权(PE)/

　　2.市盈率(P/E)与市净率(P/B)/

　　3.有限合伙企业、普通合伙人(GP)与有限合伙人(LP)/

　　4.尽职调查(DD)/

　　5.谈判与条款清单/

　　6.保护性条款/

　　7.PE挑选企业的标准/

　　8.创业者成功游说投资人的要诀/

　　9.对于PE的突击入股问题/

　　六、私募基金登记备案新规

　　1.对私募股权投资基金监管的法律依据/

　　2.私募基金登记备案常见问题解答/

　　3.关于法律意见书的经验之谈/

　　七、企业境内上市

　　1.上市的程序/

　　2.上市所需的中介机构/

　　3.企业上市的费用/

　　4.上市的门槛/

　　5. 主板(含中小企业板)首次公开发行股票审核工作流程/

　　6. 创业板首次公开发行股票审核工作流程/

　　7.董事会秘书/

　　8.独立董事/

　　八、新三板挂牌与融资

　　1.企业到新三板挂牌的意义/

　　2.新三板的挂牌审查制度/

　　3.金融类企业在新三板挂牌的监管新要求/

　　4.对挂牌准入实行负面清单管理/

　　5.新三板市场的融资功能/

　　6.挂牌公司股票发行认购协议中的特殊条款/

　　7.挂牌公司发行股票募集资金管理的新要求/

　　8.新三板挂牌公司的定增过程中典型违法违规行为/

　　9.新三板市场的做市商制度/

　　10.新三板的分层管理制度/

　　九、境外上市

　　1.中国企业为什么要境外上市?/

　　2.中国企业境外上市可以选择哪些地点?/

　　3.中国企业境外上市所需的中介机构/

　　4.中国企业境外直接上市/

　　5.大红筹上市/

　　6.小红筹上市/

　　7.规避“10号文”/

　　十、上市公司再融资

　　1. A股上市公司配股/

　　2. A股上市公司公开增发/

　　3.A股上市公司公开发行新股的条件/

　　4.A股上市公司非公开发行/

　　5.A股上市公司公开发行新股的程序/

　　6.A股上市公司非公开发行股票的程序/

　　7.A股上市公司发行可转债/

　　8.深圳创业板上市公司私募债/

　　9.境外上市公司增发(配售)/

　　10.境外上市公司配股(供股)/

　　11.境外上市公司发行优先票据(Senior Notes)/

　　12.H股上市公司发行可转债/

　　13.中国证监会对H股上市公司再融资的监管/

　　十一、境内重组与并购

　　1. 亚新科的一买一卖：资本的奥秘在于流动/

　　2.亚太科技：超募资金如何用?/

　　3.中信集团整体改制/

　　4.金叶珠宝借壳光明家具上市/

　　5.熔盛重工收购全柴动力/

　　十二、跨境并购

　　1.吉利吞下沃尔沃：钱不是重要的/

　　2.徐福记卖给雀巢：放开手来天地宽/

　　3.三一收购普茨迈斯特/

　　4.中国企业境外收购与发改委的核准/

　　5.中国企业境外收购与商务部管理/

　　6.中国企业境外收购与外汇管理/

　　7. 跨国收购与国家安全审查/

　　8.收购与反垄断审查/

　　十三、市值管理

　　1.市值管理：资本运作的新高度/

　　2.祝义材用要约收购进行市值管理/

　　3.上市首日大股东增持中信重工/

　　4.管理层增持苏宁电器/

　　5.熊市中的资本之道/

　　6.资本运作“养猪论”/

　　十四、私有化与退市

　　1. 何谓上市公司“私有化”?/

　　2.南都电源：新加坡退市后回深圳创业板成功上市/

　　3.盛大的私有化和退市/

　　4.阿里巴巴的私有化和退市和再上市/

　　十五、资产证券化

　　1.什么是资产证券化?/

　　2.信贷资产支持证券/

　　3.资产支持专项计划/

　　4. PPP项目资产证券化/

　　5.资产支持票据/

　　6.保监会项目资产支持计划/

　　十六、互联网金融

　　1.什么是互联网金融?/

　　2.互联网借贷与P2P网络借贷/

　　3.股权众筹/

　　4.互联网证券/

　　后记