描述
开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787519754723
我国信托法律制度系从英美法系借鉴而来（并参考了某些大陆法系法域移植英美信托法的经验），主要是为了促进证券投资信托、资金信托等各类商业信托的发展。但在英美法上，商业信托法的发展是晚近之事，日本、韩国、我国台湾地区等大陆法系法域继受信托法时，以英美普通信托法为蓝本，对后发的商业信托法关注不足，而商业信托在诸多方面不同于普通信托，由此造成了其信托法不适应于商业信托的局面。我国2001年《信托法》亦有此不足。信托法的不适应症，在司法裁判和交易实践中已有表现。本书从理论上深入研究商业信托的特性，发掘商业信托法律制度的独特内容，以期完善信托法律制度，促进信托制度的运用。本书以商业信托和其他信托之比较、商业信托和公司等其他商业组织之比较为经纬，兼顾解释论与立法论，综合考察各国商业信托立法、司法与交易实务状况，从商业信托的成立、目的、存续、外部关系、内部关系、实体交易、终止、非组织法事项等方面对商业信托法展开全方位、体系性研究，阐明自成一体的商业信托法理。
简 目
章 绪论 / 1
节 研究背景、对象与方法 / 1
第二节 主要术语说明及全书结构 / 36
第二章 商业信托概论 / 44
节 商业信托的应用 / 44
第二节 商业信托的历史 / 74
第三节 商业信托的定义与特性：商业信托与其他信托 / 90
第四节 商业信托与其他商业组织 / 140
第三章 商业信托法概述 / 213
节 商业信托法的体系 / 213
第二节 比较法纵览 / 219
第三节 商业信托法的多维性 / 259
第四章 商业信托法基本问题及基本原则 / 284
节 商业信托的内外关系 / 284
第二节 外部关系：资产分隔及其化 / 286
第三节 内部关系：运营与治理及合同自由化原则 / 302
第五章 正向资产分隔：商业信托的法人资格 / 360
节 商业信托的法人资格 / 360
第二节 承认商业信托法人资格的理据 / 374
第三节 承认商业信托法人资格的实益 / 397
第四节 商业信托在法人体系中的角色 / 435
第六章 反向资产分隔：商业信托受益人的有限责任及受托人的责任豁免 / 439
节 商业信托受益人的有限责任 / 439
第二节 受托人对商业信托债务的责任 / 455
第七章 内部资产分隔：系列商业信托 / 466
节 系列商业信托的构造与优势 / 466
第二节 关于系列的若干争议 / 514
第三节 系列基金的特殊问题 / 525
第八章 商业信托的成立、存续、登记 / 546
节 商业信托的成立方式与要件 / 546
第二节 商业信托文件 / 556
第三节 商业信托目的 / 578
第四节 商业信托的存续 / 595
第五节 商业信托登记 / 606
第六节 商业信托名称 / 625
第九章 商业信托委托人 / 628
节 委托人的地位与资格 / 628
第二节 委托人的权利、义务与责任 / 637
第十章 商业信托受益人 / 656
节 受益人的地位与资格 / 656
第二节 商业信托受益权的性质、形式与分类 / 659
第三节 商业信托受益权的内容 / 672
第四节 商业信托受益权的变动 / 722
第五节 受益人的义务 / 756
第六节 受益人诉讼 / 770
第十一章 商业信托受托人与其他管理人 / 788
节 受托人的地位与资格 / 788
第二节 受托人的职位 / 820
第三节 受托人义务总论 / 846
第四节 受托人之注意义务 / 861
第五节 受托人之忠实义务 / 914
第六节 受托人之其他信义义务 / 948
第七节 违反受托人义务的责任：第三人的责任 / 957
第八节 受托人的权力与权利 / 979
第九节 商业信托的其他管理人 / 1014
第十节 受托人等义务或责任的扩张、限制、免除 / 1020
第十二章 商业信托的结构变动：总论 / 1097
节 结构变动的一般问题 / 1097
第二节 附论：商业信托文件的修改 / 1107
第十三章 商业信托合并、分立、权益置换、改组及其他实体交易 / 1116
节 实体交易总论 / 1116
第二节 合并与分立 / 1119
第三节 权益置换 / 1134
第四节 改组 / 1135
第五节 本地化 / 1140
第十四章 商业信托的终止 / 1146
节 商业信托的终止、解散与清算 / 1146
第二节 商业信托系列的终止、解散与清算 / 1173
第十五章 商业信托的非组织法事项 / 1176
节 非组织法的重要性 / 1176
第二节 税收问题 / 1178
第三节 证券法问题 / 1192
第四节 破产法问题 / 1198
第十六章 我国商业信托法立法构想 / 1205
节 商业信托法的立法模式 / 1205
第二节 商业信托法的规范构造 / 1219
附 录 / 1234
商业信托法草案建议稿 / 1234
主要参考文献 / 1260
序
20世纪是经济大发展与金融大创新的时代。在经济发展与金融创新的大剧场上，好戏连台，精彩纷呈。证券投资基金成为资本市场新的主力军，不动产投资信托开辟了传统产业与金融市场的新通道，资产证券化更成为近二十余年来重要的金融创新之一……这一幕幕剧作中，商业信托屡屡扮演主角，成为交易的主要载体，在传统产业领域长袖善舞的公司、合伙等其他商业组织则退居配角之位。为规避禁止公司持有不动产之法律而生的商业信托，却在历史洪流中不断成为新型交易的弄潮儿。而放眼全球法律竞争、制度竞争之大势，此类创新大多源自英美法系，发达的商业信托法对此功不可没，并深刻影响到包括我国在内的各国法制与实务。商业信托究竟为何物？商业信托与普通信托以及其他商业组织有何区别？为何是商业信托而非普通信托及其他商业组织扮演了上述角色？商业信托法功在何处？在法律竞争、制度竞争日趋激烈的全球化时代，一国应有何种商业信托法，始能引领潮流？
本书试图通过法释义学的、历史的、比较的、经验的、经济学的视角，从实证与规范两大层面解析上述问题，揭示商业信托现象背后的经济与法律逻辑。就法理而言，商业信托是私法王国中自由的精灵，跨民事与商事之界，融契约与组织之长。契约自由原则在商业信托法上登峰造极，昭示商事组织法进化的大方向。其间正当性何在、在具体制度上如何实现，诚有充分研究之必要。助力于我国商业信托法的制定与完善，为本书的终极目的。我国紧缺的不是具体的信托实践智慧，而是一个不妨碍各种实践智慧自由开展的法律框架。我国商业信托法的制定与完善，不能脱离我国现行信托法制的背景，同时又不能局限于我国现行信托法制。另一方面，我国现行信托法制不尽完善，且不排除将来参酌比较法得以修改、完善的可能，因此，本书视野中的普通信托法，不局限于我国现行信托法制；如果我国商业信托法仅以我国现行信托法制为参照背景，势难适应未来的法律发展。
作者研习信托法，始于2000年。2003~2006年攻读硕士学位期间，有感于商业信托研究在我国尤其薄弱，遂以《商业信托研究-以商业信托特殊法律问题为中心》为硕士学位论文选题。其后五年间陆续增补内容，完成本书主体部分70余万字。2015年申报国家社科基金后期资助项目成功，更新资料，扩充论述，修订内容，成稿于此。
当年完成的硕士学位论文，是本书的源头。感谢硕士导师吕淑琴教授的栽培指教。感谢内子徐溯协助输入文稿、整理资料。友人浙江大学光华法学院陆青教授提供修改建议，上海交通大学凯原法学院庄加园教授提供德国信托法书籍、肖俊教授解答罗马法与意大利法上的信托问题，华东政法大学吴一鸣教授在美国帮助下载文献，上海对外经贸大学汪其昌教授提供信义义务法书籍，黄珏东律师、王晓笛律师提供若干金融实务方面意见，韩国国民大学张月霞博士提供韩国信托法中译本，清华大学法学院王旭博士帮助复印爱尔兰信托法书籍，法律出版社刘文科副编审、似玉编辑精心审校本书，并致谢意。
感谢梁慧星教授、高鸿钧教授、洪玉老师、吴岩老师、朱晓喆教授、张凇纶教授、周奥杰博士等诸位主编、编辑的肯定。本书部分章节的阶段性成果，曾陆续在刊物上发表或作为合作作品之一部分出版，依时间顺序如下：（1）《商业信托研究-以商业信托特殊法律问题为中心》，载《民商法论丛》第36卷（2006年）。（2）《商业信托委托人的法律地位》，载《法学论坛》2012年第5期。（3）《美国法上的商业信托》，载高鸿钧等：《英美法原论》，北京大学出版社2013年版。（4）《法人内部的“法人”：系列商业信托之研究》，载《为民法而斗争：梁慧星先生七秩华诞祝寿文集》，法律出版社2014年版。（5）《商业信托的法人性质》，载我国台湾地区《月旦民商法杂志》2015年第9期。（6）《论作为法人的商业信托》，载《法学》2016年第8期。（7）《商业信托的发展与我国信托法的改革》，载《四川大学法律评论》（第16卷·2017年春季卷），法律出版社2017年版。（8）《商业信托的法人资格》，载《中国信托法评论》（第1卷），法律出版社2018年版。（9）《系列基金的法律规范：本土问题与比较法经验》，载《法治现代化研究》2019年第4期。
此外，就本书第5章、第16章所涉内容，曾于2018年9月15日在中南财经政法大学作题为“横跨民商、超越物债-信托的性质与信托法的定位”的讲座，感谢中南财经政法大学张家勇、李俊、胡东海、夏昊晗、刘征峰、石一峰诸位教授与华中科技大学法学院张定军教授惠赐评议意见；就本书第2章、第16章所涉内容，曾于2019年11月27日在华东政法大学作题为“一气化三清：信托法之基本范畴”的讲座，感谢华东政法大学金可可、孙维飞、吴一鸣、姚明斌、陈晓芳、刘骏、王蒙、李运杨诸位教授惠赐评议意见。
作为私法中活跃的部门之一，信托法横跨民商，日新月异。作者所思所论，必有错漏，尚祈读者诸君不吝指正。宝贵意见，敬请赐发作者邮箱[email protected]，不胜感激！
李宇
2020年2月26日
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