全过程工程咨询丛书–全过程工程咨询总体策划

本书是“全过程工程咨询总体策划”系列丛书的第二册。全书逻辑清晰，语言表达规范，详细阐述了全过程工程咨询总体策划的操作实施要点。

 

《全过程工程咨询总体策划》是“全过程工程咨询丛书”的第2册，本册阐述工程建设项目在实施前的总体策划，强调全过程工程咨询是贯穿建设项目全生命周期的项目管理和专业咨询服务，不仅仅要实现项目建设目标，同时要实现全过程工程咨询服务目标。以建设单位为服务对象，以建设项目实施的全过程咨询工作为研究内容，以“管理协同、组织融合、技术集成”的基本思路，阐述全过程工程咨询服务总体的方案策划，旨在投资落地之前系统性地分析建设项目事件的逻辑关系，理清项目实施的脉络，并找出逻辑关系，以决定做什么、何时做、如何做、谁来做，明确项目建设过程中业主单位、全过程工程咨询单位、承包单位及其他参建单位的关键工作节点和重点工作内容。

本书内容翔实，观点前瞻性强，文字通俗易懂，并能应用于实践，可供建设单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、造价咨询单位、运维管理单位的从业人员及相关专业高校在校师生和对工程管理感兴趣的读者阅读、参考。

 

第1章　全过程工程咨询总策划概述001

1.1　项目建设目标的策划001

1.2　全过程工程咨询服务规划002

1.2.1　全过程工程咨询服务的定位002

1.2.2　全过程工程咨询服务的依据002

1.2.3　全过程工程咨询服务的范围004

1.2.4　全过程工程咨询服务内容的策划006

1.2.5　全过程工程咨询服务目标012

1.2.6　项目建设程序管理015

第2章　全过程工程咨询组织机构筹划018

2.1　全过程工程咨询组织模式019

2.1.1　全过程工程咨询服务模式下各参与方关系019

2.1.2　全过程工程咨询服务模式下各专业间的关系019

2.2　全过程工程咨询服务的组织模式020

2.3　全过程工程咨询服务的团队管理023

2.3.1　各专业咨询工程师各阶段职责要求023

2.3.2　全过程工程咨询实施团队028

2.3.3　全过程工程咨询人员职责要求029

2.4　全过程工程咨询的设施配置031

第3章　项目决策阶段的咨询服务策划032

3.1　项目决策咨询服务组织策划032

3.2　咨询服务的流程033

3.2.1　项目建议书033

3.2.2　项目可行性研究报告034

3.2.3　PPP项目两评一方案编制的策划035

3.3　项目决策咨询服务关注的重点035

3.3.1　项目建议书035

3.3.2　可行性研究037

第4章　工程建设阶段的咨询服务045

4.1　勘察设计阶段咨询服务045

4.1.1　勘察设计咨询服务组织策划046

4.1.2　勘察咨询服务管控的重点047

4.1.3　设计咨询服务管控的重点048

4.1.4　装配式建筑和绿色建筑设计管理053

4.2　招标采购阶段咨询服务056

4.2.1　招标与采购的区域选定056

4.2.2　招标项目059

4.2.3　采购项目062

4.3　施工阶段咨询服务063

4.3.1　投资管控063

4.3.2　进度管控065

4.3.3　质量管控067

4.3.4　安全管理070

4.3.5　合同管理073

4.3.6　信息管理075

4.3.7　组织协调服务076

4.4　竣工阶段咨询服务077

4.4.1　竣工阶段的组织策划078

4.4.2　竣工阶段的流程策划078

4.4.3　竣工阶段的计划策划078

4.4.4　策划建设项目评奖的实施078

4.4.5　运维管理建议与培训策划078

第5章　运营阶段的咨询服务080

5.1　运营维护080

5.1.1　运营维护服务内容080

5.1.2　运营维护服务策划081

5.1.3　运营维护要点083

5.2　运营维护阶段的资产管理083

5.2.1　资产管理服务内容083

5.2.2　资产管理要点084

第6章　全过程工程咨询风险管理策划085

6.1　项目风险管理085

6.1.1　风险管理的方法和步骤085

6.1.2　建设项目风险管理目标088

6.2　建设项目风险管控内容及措施090

6.2.1　参建单位在风险管控中的参与程度090

6.2.2　建设项目风险管控框架建立090

6.2.3　各阶段风险管理关注重点092

第7章　全过程工程咨询服务常用分析方法094

7.1　系统分析法094

7.1.1　系统分析的概念094

7.1.2　系统分析法的步骤095

7.2　对比分析法096

7.2.1　对比分析法在各阶段运用096

7.2.2　前后对比与有无对比的比较097

7.3　综合评价法098

7.3.1　综合评价法种类098

7.3.2　综合评价法特点098

7.3.3　综合评价法要素098

7.3.4　综合评价法步骤099

7.3.5　综合评价法常用方法099

7.3.6　综合评价法在招投标中的运用099

7.4　逻辑框架法100

7.4.1　逻辑框架法的概念100

7.4.2　逻辑框架法矩阵100

7.4.3　逻辑框架法在项目各阶段的应用101

7.4.4　逻辑框架法的目标层次101

7.4.5　逻辑框架法的逻辑关系101

7.4.6　逻辑框架法在项目后评价中的运用分析102

第8章　全过程工程咨询服务管理制度104

8.1　全过程工程咨询制度建设要求104

8.1.1　制度体系建设时间节点104

8.1.2　确立制度基本框架编制索引表105

8.1.3　制度跟踪记录与修订105

8.2　全过程工程咨询管理服务制度的编制106

8.2.1　编制目的106

8.2.2　编制流程106

8.2.3　审批与发文106

8.3　全过程工程咨询制度重点内容示例106

8.3.1　安全管理制度107

8.3.2　质量管理制度109

8.3.3　技术管理制度111

8.3.4　建设协调管理制度112

8.3.5　进度管理制度116

8.3.6　造价管理制度117

8.3.7　招投标管理制度118

8.3.8　合同管理制度118

8.3.9　档案管理制度118

附录1　全过程工程咨询服务交付文件清单120

附录2　全过程工程咨询服务管理体系相关制度清单122

参考文献124

 

丛书前言

为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，深化工程领域咨询服务供给侧结构性改革，破解工程咨询市场供需矛盾，必须完善政策措施，创新咨询服务组织实施方式，大力发展以市场需求为导向、满足委托方多样化需求的全过程工程咨询服务模式。《国家发展改革委 住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规〔2019〕515号）提出为深化投融资体制改革，提升固定资产投资决策科学化水平，进一步完善工程建设组织模式，提高投资效益、工程建设质量和运营效率，根据中央城市工作会议精神及《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18号）、《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）等要求，对房屋建筑和市政基础设施领域推进全过程工程咨询服务发展给出指导意见。意见指出要遵循项目周期规律和建设程序的客观要求，在项目决策和建设实施两个阶段，着力破除制度性障碍，重点培育发展投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询，为固定资产投资及工程建设活动提供高质量智力技术服务，全面提升投资效益、工程建设质量和运营效率，推动高质量发展。

作为供给体系的重要组成部分，固定资产投资及建设的质量和效率显著影响着供给体系的质量和效率。工程咨询业在提升固定资产投资及建设的质量和效率方面发挥着不可替代的作用。从项目前期策划、投资分析、勘察设计，到建设期间的工程管理、造价控制、招标采购，到竣工后运维期间的设施管理，均需要工程咨询企业为业主方提供有价值的专业服务。但传统工程咨询模式中各业务模块分割，信息流断裂，碎片化咨询的弊病一直为业主方所诟病，“都负责、都不负责”的怪圈常使业主方陷入被动。传统工程咨询模式已不能适应固定资产投资及建设对效率提升的要求，更无法适应“一带一路”建设对国际化工程咨询企业的要求。2017年2月，《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）文件明确提出“培育全过程工程咨询”，鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。同时，要求政府投资工程带头推行全过程工程咨询，并鼓励非政府投资项目和民用建筑项目积极参与。

在国家和行业的顶层设计下，全过程工程咨询已成为工程咨询业转型升级的大方向，如何深入分析业主方痛点，为业主方提供现实有价值的全过程咨询服务，是每一个工程咨询企业都需要深入思考的问题。与此同时，咨询企业应借助国家政策，谋划升级转型，增强综合实力，培养优秀人才，加快与国际先进的建设管理服务接轨，更好地服务于“一带一路”倡议。全过程工程咨询是我国工程建设领域的一次具有革命性意义的重大举措，它是建筑工程领域供给侧改革、中国工程建设领域持续健康发展的重要抓手，影响着我国工程建设领域的未来发展。

在全面推进全过程工程咨询的历史时刻，上海汉宁建筑科技有限公司董事长张江波先生与晨越建设项目管理集团股份有限公司董事长王宏毅先生于2018年5月份经过两次深入的交流，决定利用双方在工程咨询领域长期的理论与实践探索，出版一套能够指导行业发展的丛书，这便有了这套“全过程工程咨询丛书”。编写这套丛书的意义在于从行业和产业政策出发，抓住长期影响中国工程建设的“慢变量”，能够从理论和实践两个层面共同破除对全过程工程咨询的诸多误解，引导更多的从业者在正确的理论和方法指引下、在工程实践案例的指导下更好地开展全过程工程咨询。

本书从2018年7月份启动编写，编写过程中邀请了来自全国各地200多位专家学者共同参与到这套丛书的编写与审核，参与者们都是来自工程咨询一线、具有丰富的理论知识和实践经验的专家，经过将近一年时间的写作和审核，形成了一整套共10个分册的书稿。编写委员会希望本丛书能够成为影响全过程工程咨询领域开展咨询工作的标杆性文件和标准化手册，指引我国工程咨询领域朝着持续、健康方向的发展。

感谢编委会全体成员以及支持编写工作的领导、同仁和朋友们在本书写作、审核、出版过程中给予的关心，正是你们的支持才让本书的论述更加清晰、有条理，内容才能更加丰富、多元。

由于图书编写工作量十分巨大，时间比较紧张，难免有不足之处，欢迎广大读者予以指正。

前言

2017年国务院办公厅颁发《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）率先提出了培育全过程工程咨询单位的指导思想，2017年中国共产党第十九次全国代表大会，进一步明确了加快发展现代服务业，瞄准国际标准提高水平的发展方向，这为工程咨询业带来了重要机遇，同时也提出了更高要求。全过程工程咨询需将集约思想融入建设项目中，充分有效地发挥全过程工程咨询的作用，提高建设项目的质量和效率，使建设资源的运用更加科学、合理、节约，保证建设项目获取的经济和使用效益。

国家发展和改革委员会、住房城乡建设部2018年联合发布的《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（征求意见稿）、2019年联合发布的《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规〔2019〕515号），提出“遵循项目周期规律和建设程序的客观要求，在项目决策和建设实施两个阶段，着力破除制度性障碍，重点培育发展投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询”。全过程工程咨询已不仅仅是提升固定资产投资决策科学化水平，完善工程建设组织模式，提高投资效益、工程建设质量和运营效率的需求，也成为国内现有投资咨询、勘察、设计、监理、造价咨询、施工等从业企业调整经营结构，谋划转型升级，增强综合实力，加快与国际建设管理服务方式接轨的需求。

全过程工程咨询是贯穿建设项目全生命周期的项目管理加专业咨询的服务，不仅仅需要解决项目建设目标同时要实现全过程工程咨询服务目标，本分册《全过程工程咨询总体策划》为本系列丛书第二分册，是以建设单位为服务对象，以基于房建和市政类建设项目全生命的全过程工程咨询为研究内容，立足于全过程工程咨询管理协同、组织融合、技术集成的基本思路，阐述全过程工程咨询服务总思路，旨在研究整个建设项目事件的逻辑关系、理清事件实施的脉络，并找出事物关联的因果关系，以决定做什么、何时做、如何做、谁来做，明确项目建设过程中业主单位、全过程工程咨询单位、承包单位及其他参建单位的关键工作节点和重点工作内容，是解决项目建设、咨询服务成功与否的源头；是达成项目建设目标，实现全过程工程咨询服务价值的基础文件；是用以指导全过程工程咨询服务的组织、实施的纲领性文件。

全书共8章，具体分工如下：

杨明宇、张江波、卓葵、潘敏主编并负责统稿，吴强、姜永、文学博、王晓丽、李诗强担任副主编。编写工作分别由杨明宇主持编写第1、2章，张江波主持编写第3、4章，卓葵主持编写第5、6章，潘敏主持编写第7、8章，吴强参与第2、3章编写，姜永参与第1、4章编写，文学博参与第2、5章编写，王晓丽参与第6、7章编写，李诗强参与第7、8章编写。李春蓉、张文武、姜海莹、张晓萌、吴岚、牟海军等人参与了资料收集和部分编写工作，并提出了宝贵意见，对编写工作提供了很大的帮助。

本书较为系统地介绍了全过程工程咨询总体策划时所需开展的工作及工作程序，供大家在工作中借鉴参考。由于作者水平有限，书中的不足之处在所难免，恳请读者与专家批评指正。

编者

2021年7月