专利检索策略及实战技巧

本书系统梳理了专利文献检索的基本理论和方法，包括专利文献检索目的、常用检索工具、专利分类体系基本知识和检索通用的方法。在此基础上，通过大量的不同技术领域的实际案例，详细阐释了在专利检索中常用的检索策略和检索技巧，包括利用分类号检索、追踪检索、要素拓展检索、特定特征检索、同在或邻近算符检索、全文检索、语义检索、期刊论文检索等。此外，还特别介绍了专门适用于化学材料领域、通信领域、机械领域的特色检索策略。通过本书系统的介绍，旨在使相关从业者掌握运用互联网进行专利检索的方法。

本书系统梳理了专利文献检索的基本理论与方法，包括专利文献检索目的、常用检索工具、专利分类体系基本知识和检索通用的方法。在此基础上，通过大量的不同技术领域的实际案例，详细阐释了在专利检索中常用的检索策略和检索技巧，包括利用分类号检索、追踪检索、要素拓展检索、特定特征检索、同在或邻近算符检索、全文检索、语义检索、期刊论文检索等。此外，还特别介绍了专门适用于化学材料领域、通信领域、机械领域的特色检索策略。通过本书系统的介绍，旨在使相关从业者掌握运用互联网进行专利检索的方法。

秦声，副研究员，北京邮电大学工学硕士，中国人民大学法学硕士，美国马歇尔法学院高级访问学者，国家知识产权局高层次人才。2005年进入国家知识产权局从事发明专利实质审查工作，现任国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心通信发明审查部副主任。长期致力于专利文献检索的相关研究，曾参与专利检索、专利信息利用、专利分析预警等各类课题十余项，发表研究论文十余篇。
 吴荻，副研究员，国家知识产权局骨干人才、核心课程认证教师，现就职于国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心。深耕专利检索十一年，发表检索论文十篇，出版检索书籍一部，参与的课题分获第十届全国知识产权优秀软课题研究成果、局优秀课题，获评局课题优秀研究人员。
 李麟，副研究员，国家知识产权局骨干人才，现就职于国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心，通过国家知识产权局PCT国际检索水平测试，先后参与《工业机器人关键技术专利分析和预警》等专利分析类项目和课题十余项，具备丰富的专利信息检索经验。

部分 检索基本理论篇
第1章 专利检索理论概述
1.1 检索的目的
1.2 现有技术的新颖性、创造性概念
1.3 本书涉及的专利检索的概念
第2章 专利检索工具介绍
2.1 国家知识产权局专利检索及分析系统
2.2 其他专利检索系统
2.3 商业专利检索系统
第3章 专利分类体系介绍
3.1 国际专利分类
3.2 联合专利分类
3.3 日本FI/F-term专利分类
第4章 检索通用的方法
4.1 检索流程
4.2 理解发明
4.3 提炼基本构思，构建目标文献
4.4 确定检索要素
4.5 选取数据库
4.6 表达检索要素
4.7 构建检索式
4.8 检索结果的筛选
4.9 调整检索策略
第二部分常用检索技巧篇
第5章 利用分类号的检索
5.1 分类号的获取
5.2 CPC检索策略
5.3 FI/F-term检索策略
第6章 申请人/发明人追踪检索
6.1 申请人/发明人追踪检索介绍
6.2 专利数据库申请人/发明人追踪检索
6.3 非专利数据库申请人/发明人追踪检索
6.4 总结
第七章 要素拓展检索
7.1 涉及技术效果的检索
7.2 涉及应用场景的检索
7.3 涉及领域转用的检索
第8章 涉及特定特征的检索
8.1 涉及功能性特征的检索
8.2 涉及组分的检索
8.3 涉及参数限定的检索
8.4 涉及公式的检索
第9章 利用同在或邻近算符的检索
9.1 同在算符和邻近算符简介
9.2 同在算符和邻近算符适用的场合
9.3 不宜使用同在算符和邻近算符的情况
9.4 同在算符、邻近算符检索策略
第十章 全文检索
10.1 专利全文的构成
10.2 适合在全文数据库中检索的情形
10.3 专利全文数据库的检索策略
第11章 语义检索
11.1 语义检索概述
11.2 常用语义检索系统的特点
11.3 Patentics只能语义检索基本操作命令
11.4 语义检索技巧及适用情形
第12章 期刊论文检索
12.1 常用期刊论文数据库介绍
12.2 期刊论文的检索策略
第三部分 各领域特色检索策略
第13章 化学材料领域特色检索策略
13.1 涉及中药组合物的检索
13.2 涉及有机化合物的检索
13.3 涉及催化物的检索
13.4 涉及高分子聚合物的检索
13.5 涉及方法的检索
第14章 通信领域特色检索策略
14.1 涉及通信标准的检索
14.2 涉及APP类著作方案的检索
14.3 涉及“可视化”类技术方案的检索
第15章 机械领域特色检索策略
15.1 涉及产品结构/装置连接的图片检索
15.2 涉及工艺流程的检索
参考文献

前 言 

根据世界知识产权组织的研究，专利文献中记载了世界上90%以上的技术信息，并且80%的技术信息仅在专利文献中记载，这些专利文献无疑是一个巨大的宝藏。随着我国建设创新型国家目标的确立和创新驱动发展战略的实施，专利越来越受到社会各界的关注和各类创新主体的重视，这也带来了对专利文献进行检索的巨大需求。 
专利文献检索相对于其他科技文献的检索，有其独特的特点，也具有较高的难度。这主要体现在以下几个方面。，从专利文献本身的特点来看，专利文献往往比一般科技文献的用语更加抽象、也更加多变，这无疑给检索带来非常大的困难和不确定性。第二，从检索工具和检索手段来看，一方面，专利文献有其专门的分类体系，IPC、CPC、FI/F-term等多种分类体系并存，且分类条目数量巨大、结构复杂，想要较好地运用分类号来进行检索绝非易事；另一方面，目前的各种专利数据库都提供了丰富的检索入口，包括申请人、发明人、发明名称、摘要、关键词、全文、申请日、公开日、引证被引证文献等，有的数据库检索入口多达上百个；此外，较先进的专利检索工具除了支持简单的逻辑运算外，还支持同在关系、邻近关系、词频检索等多种高级检索功能，甚至还提供智能语义检索。面对如此丰富的分类号、检索入口、检索功能，如何结合不同的检索工具、灵活运用各种检索手段来进行专利文献检索，需要具有较强的策略性和技巧性。第三，从检索目标和检索结果来看，由于新颖性和创造性评判需要具有很强的法律思维和本领域的技术素养，这也会对检索目标的确定和检索结果的筛选带来较大的困难。 
毫无疑问，专利文献检索是一项门槛要求非常高的综合技能，这给所有需要进行专利检索的人员带来了巨大的挑战。本书正是以这样的基本认识为出发点，力图让初步接触专利检索的人员更容易掌握专利检索的基本技能，同时让有一定基础的检索人员掌握一些进阶的检索技巧，提高检索效率。首先，本书介绍了专利文献检索的一些基本理论和常用检索工具，还介绍了基本适用于各类专利文献检索情形的通用检索策略；其次，本书通过大量的不同技术领域的实际案例，向读者展示了丰富的专利检索实战技巧；此外，对于诸如化学、通信、机械等特殊领域，本书还介绍了专门适用于这些领域的检索策略和检索技巧。 
参与本书编写的人员情况如下：秦声，负责全书的整体策划、统稿、审稿，并撰写前言；吴荻，负责撰写第7.2、8.1节，第9、10章；李麟，负责撰写第5.3、7.3节，第11、14章；张少文，负责撰写第1、4章；严开元，负责撰写第2、3章；王志豪，负责撰写第5.1、5.2节；张思朝，负责撰写第6章、第12.4节；方赟，负责撰写第7.1、8.4节；罗永霞，负责撰写第8.3、12.1、12.3节；吴志威，负责撰写第8.2、12.2、12.5节；陈园，负责撰写第13章。 
衷心希望本书的内容会对科技工作者、企业知识产权工作者、专利代理机构工作者等相关从业者带来一定的帮助。由于时间仓促、水平有限，书中难免出现错漏之处，欢迎广大读者批评指正！ 

  
秦 声 
2019年10月