宏章出版2014最

　　《宏章出版·2014*版证券业从业资格考试辅导教材：证券发行与承销历年真题专家精解》证券业从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，也是由中国证券监督管理委员会（国务院直属机构）组织全国统考的一项重要考试。全国统一组织、统一考试时间、统一考试大纲、统一考试命题、统一合格标准，通常每年举行4次考试，并全部采用网上报名，统一采取闭卷、计算机考试方式进行，证书由中国证券业协会颁发，并在全国范围内有效。

2012年12月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
参考答案及解析
2012年9月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
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2012年6月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
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2012年3月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
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2011年11月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
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2011年9月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
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2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
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2011年3月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
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2010年12月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
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2010年10月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
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2010年5月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
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2010年3月份证券业从业资格考试《证券投资分析》真题
参考答案及解析

　　13．保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。（）
　　14．根据增发及上市业务操作流程，T日增发新股可流通部分上市交易，当日股票应设置涨跌幅限制。（）
　　15．向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东必须在场。（）
　　16．凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）
　　17．从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为2个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。（）
　　18．为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。（）
　　19．金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。（）
　　20．向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过省、市、自治区政府，中央企业通过行业主管部门申请发起设立股份有限公司。（）
　　21．外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式。（）
　　22．经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。（）
　　23．中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。（）
　　24．发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1／2以上的认股人出席，方可举行。（）
　　25．我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。（）
　　26．股票发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。（）
　　27．董事长南董事会1／3以上的董事选举产生和罢免，副董事长由董事长任命和罢免。
　　（）
　　28．公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。
　　（）
　　29．发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。（）
　　30．可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止其交易。（）
　　31．收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。（）
　　32．改组为境外募股公司时，如果有境外的会计师查验账目，结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由确认原资产评估结果的国有资产管理部门审核同意。（）
　　33．法律意见书是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述，说明律师制作法律意见书的工作过程，包括（但不限于）与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况以及工作时间等。律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。（）
　　34．股份有限公司申请在香港创业板上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35％。（）
　　35．在国际推介活动中，推销时间应尽量延长。（）
　　36．董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。（）
　　37．募集资金数额和投资项目不必与发行人现有生产经营规模相符合，但应与财务状况、技术水平和管理能力等相适应。（）
　　38．保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书及尽职调查报告的真实性、准确性、完整性负责。（）
　　39．根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（）
　　40．贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的利率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。（）
　　41．采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。（）
　　42．主承销商行使超额配售选择权，应当一次行使完毕。（）
　　43．询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。（）
　　44．主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）
　　45．根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。（）
　　46．上交所规定，申购日后的第4天（1+4日），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。（）
　　47．首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自证券上市之日起计算。（）
　　48．持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）
　　49．发行人应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的，发行人应对是否存在同业竞争作出合理解释。（）
　　50．发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。（）
　　51．招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。（）
　　52．发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。（）
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