资本主义、社会主义与民主(精装本)

本书是熊彼特把他在几十年中对社会主义这个主题的大量思考、观察和研究写成一本易读读物的终成果。

约瑟夫•熊彼特（1883—1950），美籍奥地利政治经济学家，经济思想史学家。本书是论述资本主义与社会主义问题的一部具有广泛影响的著作，它以创新理论为基础，将经济学和社会学结合起来，研究社会制度形态问题，得出了资本主义存在不下去，社会主义行得通，资本主义可以自动过渡到社会主义的结论。

 

熊彼特《资本主义、社会主义与民主（精装本）》，如他本人所说，是他对社会主义这个主题几乎40年思考与研究的成果。正如他在非常早的序文中表达《资本主义、社会主义与民主（精装本）》主旨时指出：“社会主义形式的社会将不可避免地从同样不可避免的资本主义社会的解体中出现”，但后来在增入《资本主义、社会主义与民主（精装本）》第三版的题为《大步进入社会主义》的一篇论文中，熊彼特对这个直率预言作了一些修改。他以十分明确的语调否认他试图预言未来，声明他的研究是对“观察得到的趋势”的分析，这些趋势将依据不同的抵抗和相反趋势的力量，有可能产生形形色色的结果，而抗拒与相反趋势的力量是很难甚至不可能预见的。这次他的结沦是，“资本主义秩序倾向于毁灭自己，而中央集权的社会主义是……一个很可能的继承人”。
自从熊彼特进行他的研究迄今，几乎又有40年过去了，他对那些“观察得到的趋势”的分析显得有多少道理呢？首先，资本主义以什么方式倾向于毁灭它本身？根据熊彼特的见解不是因为资本主义产生不能解决的经济问题。《资本主义、社会主义与民主（精装本）》写于20世纪30年代经济大萧条接近结束之际，他直率地反对普遍认为即将出现资本主义经济崩溃的观点。特别是，他强烈地反对他称之为“投资机会消失的理论”，这个理论认定，资本主义有一种经济停滞的长期趋势，那是利润率下降和缺乏新的有利投资与有利经营企业机会的结果。在熊彼特的心目中，资本主义将被它的经济成功而不是被它的经济失败杀死，因为这些成功造成一种不利的社会与政治气候，或者如他所说，造成一种“几乎普遍地仇恨它自己的社会秩序的气氛”。
在产生这种反资本主义看法中有三个过程是重要的。首先，资本主义经济发展本身破坏熊彼特认为是资本主义基本特征的创业或创新的机能，因为大企业的技术进步和官僚式经营往往使创新成为日常例行的事情，并以专家委员会和专家小组的活动代替个人的创造性。第二，资本主义毁坏从先前社会形式存活下来的保护层一一士绅、小工商业者、农民和其他阶层…一并削弱个人所有权来支持现代公司中那种较分散的所有制，从而侵蚀了它自己的制度基础。第三，资本主义鼓励一种理性的和批判的心态，它终反过来反对自己的社会制度，它造就巨大的知识分子阶层，由此大大支持了这个过程，据熊彼特看来，知识分子“在社会动乱中有既定利益”。
20世纪30年代末以后时期所发生的事件，为熊彼特的论点提供了一些支持。毫无疑问是战争使资本主义有可能从衰退中开始恢复，但在它战后的发展中，并没有什么停滞或迫在眉睫的崩溃的迹象。即使70年代中期的衰退，现在也开始表明只是暂时性的挫折，整个战后时期，经济增长速度特别快。这种增长在50年代和60年代是如此明显，当时“富裕社会”的理论日渐普及，以至于对资本主义社会的激进批评往往从经济分析移向文化批评，这样的转变，在马库塞的著作中和在60年代后期激进运动的思想中表现得非常鲜明。就在这段时间，“文化革命”和“反文化”的理论具有相当大的影响，在当时激进运动中知识分子发挥的很大一部分作用可以认为与熊彼特所说的资本主义衰落过程中的一个重要因素正好一致。
但还有某些重要的差异。以往10年里的许多激进批评，并未使资产阶级理性主义反对资本主义社会制度，而是更倾向于向任何形式的高度有组织的工业社会（不管是资本主义还是社会主义）中科学和技术思想所体现的理性主义观点的思想意识优势地位挑战。这个行动并未扩散开来形成普遍反对资本主义，而往往把从事文化批评的知识分子阶层和大部分主要关心经济增长因而关心进一步发展和使用科学技术的大部分人区分开。从这个方面说，可以这样认为，普遍敌视资本主义的思想并没像熊彼特想象的那样增长和扩展，而是主要被较快经济发展所遏制，也就是说，被新的经济“成功”所遏制。

约瑟夫•熊彼特（1883—1950），美籍奥地利政治经济学家，经济思想史学家。他出生于奥匈帝国摩拉维亚省一个织布厂主家庭，就学于维也纳大学，1906年获法学博士学位。他曾游学伦敦，先后在奥国几所大学、德国波恩大学、美国哈佛大学任教。曾任经济计量学会、美国经济学会会长。熊彼特是当代西方经济学界主要代表人物之一，在西方经济学界有着举足轻重的地位。

导论

初版序言（1942年）

第二版序言（1946年）

第三版序言（1949年）

大步进入社会主义

篇  马克思的学说

前言

章  先知马克思

第二章  社会学家马克思

第三章  经济学家马克思

第四章  导师马克思

第二篇  资本主义能存在下去吗?

前言

第五章  总产量的增加率

第六章  似乎合理的资本主义

第七章  创造性毁灭的过程

第八章  垄断的做法

第九章  禁猎期

第十章  投资机会的消失

第十一章  资本主义文化

第十二章  倒塌中的围墙

I.企业家职能的过时

Ⅱ.保护层的毁坏

Ⅲ.资本主义社会制度结构的毁坏

第十三章  日益增长的敌意

I.资本主义的社会气氛

Ⅱ.知识分子的社会学

第十四章  解体

第三篇  社会主义行得通吗?

第十五章  准备行动

第十六章  社会主义蓝图

第十七章  几种蓝图比较

I.前言

Ⅱ.讨论比较效率

Ⅲ.社会主义蓝图优越的理由

第十八章  人的因素

一个警告

I.论据的历史相对性

Ⅱ.关于神人和天使长

Ⅲ.官僚机构管理问题

Ⅳ.节约和纪律

Ⅴ.社会主义中的权威性纪律；俄国的教训

第十九章  过渡

I.识别两个不同的问题

Ⅱ.成熟状态下的社会主义化

Ⅲ.不成熟状态下的社会主义化

Ⅳ.立法前的社会主义政策；英国的事例

第四篇  社会主义与民主

第二十章  问题的背景

I.无产阶级专政

Ⅱ.社会主义政党的记录

Ⅲ.一次心理实验

Ⅳ.探索定义

第二十一章  民主政治的古典学说

I.共同福利和人民意志

Ⅱ.人民意志和个人意志

Ⅲ.政治中的人性

Ⅳ.古典学说存在的理由

第二十二章  民主的另一个理论

I.竞争政治领导权

Ⅱ.应用的原则

第二十三章  结论

I.上文分析的几点含义

Ⅱ.民主方法成功的条件

Ⅲ.社会主义制度的民主

第五篇  各社会主义政党史略

前言

第二十四章  未成年期

第二十五章  马克思面对的形势

第二十六章  从1875年到1914年

I.英国的发展和费边主义精神

Ⅱ.一方面是瑞典另一方面是俄罗斯

Ⅲ.美国的社会主义团体

Ⅳ.法国的状况；工团主义分析

Ⅴ.德国党和修正主义；奥地利社会主义者

Ⅵ.第二国际

第二十七章  从次世界大战到第二次世界大战

I.“大叛变”

Ⅱ.次世界大战对欧洲社会主义政党前途的影响

Ⅲ.共产主义和俄国成份

Ⅳ.管理资本主义?

Ⅴ.当前的战争和社会主义政党的未来

第二十八章  第二次世界大战的后果

统治世界的是很少的一点儿智慧

I.英国和正统社会主义

Ⅱ.美国的经济可能性

Ⅲ.俄国帝国主义和共产主义

人名译名对照表

本书是把几乎40年来我对社会主义这个主题的大量思考、观察和研究写成一本易读读物的努力的结果。民主问题之所以硬挤进它目前在本书中所占的位置，是因为要陈述我对社会主义社会制度与政府的民主方法之间关系的看法，要这样做不对后者作相当广泛的分析、证明是不可能的。
我的工作比我所想的还要困难。部分必须整理的性质迥异的材料，反映出一个人的观点和经验，他在他生活的不同阶段具有非社会主义者通常具有的较多的观察机会，他以非传统的方式对观察到的事物作出反应。我不希望抹掉这种痕迹。如果我试图去掉它们，那么本书应有的那种趣味，许多就会消失。
再者，这份材料也反映出一个人的分析努力，他虽然始终认真地试图探索表象下面的真相，但从不把社会主义问题作为他任何一段时间专业研究的重要主题，因此对某些主题比别的主题有多得多的话要说。为避免造成我旨在写出一本处处均衡的专题著作的印象，我想好把我的材料分辑在5个中心题目之下。它们之间的连接和联系，当然已经准备就绪，我希望大致上已经达到表述上的系统统一。但在本质上，这些题目一一虽然不是独立的一一几乎是自成篇幅的几篇分析文章。
篇以非技术性的写法，概述了我对马克思主义学说这个主题一定要说的意见——事实上也是我已经教授了几十年的见解。以对这个真理的说明作为讨论社会主义一些主要问题的开端，是马克思主义者做事的自然次序。但在由一个非马克思主义者建造的房屋的门厅内作这样的说明的目的是什么呢？它在那儿证明我这个非社会主义者相信马克思主义道理具有的独特重要性，这种重要性完全与你接受它或拒绝它无关。但它读起来很困难。此后各篇没有使用马克思主义的工具，虽然此后各篇的一些结论还要一再和这位伟大的社会主义思想家的教义作比较，对马克思主义不感兴趣的读者因此可以从第二篇读起。
在第二篇一一“资本主义能存在下去吗？”——中，我试图说明，社会主义形式的社会将不可避免地从同样不可避免的资本主义社会的瓦解中出现。许多读者会感到奇怪，为什么为了得出正在迅速变成甚至在保守主义者中间也是普遍意见的结论，我却认为必须作那么吃力和复杂的分析。理由是，虽然我们大多数人都同意这个结论，但是对于正在杀死资本主义的这个过程的性质以及对于“不可避免”这个词的精确意义，我们的意见是有分歧的。我相信已提出的大多数论点——不论是关于马克思主义还是关于较通俗的理论——都是错误的，我觉得我有责任不怕相当麻烦，不怕打搅读者，以便有效地引导大家理解我这个似非而是的结论：资本主义正在被它的成就所消灭。