描述
开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787519774868
★作者系世界五百强企业一线首席合规官
★精心提炼二十年涉外合规经验
★前瞻构建系统性合规治理体系
★倾情分享实战性合规操作范例
★全力破解挑战性境外合规难题
本书具有以下特点：
1、具有现实意义
面对当前逆全球化、单边主义等思潮盛行，中美贸易摩擦持续升级以及个别国家对中国企业的频繁制裁等对中国企业国际化带来更严峻的合规挑战，以及数字经济和双碳目标等给中国企业国际化带来新的合规课题，本书认为规则是不完美的，但规则是可研究、可运用的，且主张克服规则之不完美、反制规则之滥用，重塑公正、合理的国际贸易新规则的规则之路，并针对中国企业跨越陷阱、重塑规则需要解决的实际问题，提供了富有实效性的解决方案和可操作的应对策略，非常具有现实意义。
2、具有前瞻性和时效性
合规管理是中国企业走出去、国际化进程中企业安全的“护身甲”，2018年12月，发改委、外交部和商务部等七部委才颁布了中国首个全面的企业境外经营合规管理指引，且比较原则、也不具有法律效力。另外，2022年是中央企业合规管理强化年，且《中央企业合规管理办法》于2022年10月1日正式出台，但目前关于中国企业境外合规的研究和实践经验总结并不多，因此，中国企业国际化合规管理还是一个新课题，本书的选题具有一定的前瞻性和时效性。
3、具有新颖性和创新性
本书在构建企业合规治理体系、设计合规应对策略的基本框架下，前瞻性地对数字合规、碳关税等境外合规新课题进行了规则分析和策略论证，并创新性地提出了“数字化将成为合规治理体系的终身伴侣”、“驱动性是企业合规制度的生命”、“BOSOL”合规制度体系模型以及“十二键仪表盘”合规管理机制等新命题和新方案，在中国企业国际化合规管理领域具有一定的前瞻性、新颖性和创新性。
4、具有实用性和操作性
中国理论界对于涉外法治的研究由来已久并积累了丰厚的成果，但多侧重于理论探讨或立法建议。
本书从中国企业国际化运营的微观层次，结合笔者自身亲历境外合规事项的感受和经验，运用简洁、清晰的语言，对于近年来个别发达国家针对中国企业调查、制裁相对比较集中的领域包括外国投资安全审查、反垄断、劳动用工、反商业贿赂、知识产权等10类合规领域，分别进行了国际规则分析和应对策略论证，提出了具体的、务实的、可操作的应对策略共计 50多项，并辅助于大量生动、具体的真实案例分析，具有很强实用性和操作性，可作为中国企业国际化合规管理的实践指引。
5、具有全面性和系统性
现有已出版的相关研究成果多以专题性研究为主，或专门针对反商业贿赂或专门针对反倾销等，缺乏针对企业海外运营合规问题进行全面分析和论证。
本书第一编构建了企业国际化合规治理体系，第二编全面系统地分析企业海外运营常见的外国投资安全审查、反垄断、出口管制、劳动用工等10类合规事项以及国有企业境外合规特别问题的应对策略。全书内容自成体系且全面系统，能够初步满足中国企业海外运营合规管理的基本需要，可供作为中国企业简要明了、便捷使用的海外合规“口袋书”。
本书坚决贯彻落实习近平总书记“要坚持统筹推进国内法治和涉外法治，要加快涉外法治工作战略布局。”的指示，在当前中国企业国际化频遭境外调查、制裁等背景下，针对中国企业国际化主要合规挑战，提供了前瞻的、务实的、可操作的解决方案：第一编主要分析当前百年变革之新形势及新形势下中国企业国际化面临的境外合规新挑战，以及中国企业针对境外合规新挑战的应对理念和路径。第二编主要着力于中国企业自身合规治理体系的建设，力图帮助中国企业设计一套前瞻性、全球性和系统性的国际化合规治理体系，提升企业自身合规能力，从而更高水平地遵循国际规则、履行国际义务。“打铁还需自身硬”，内容着力于苦练内功、自我锻造、提升企业自身合规系统能力和合规风险免疫力。第三编是关于企业针对境外合规风险的管控工具部分，针对中国企业境外投资 、国际贸易等海外经营模式面临的外国投资安全审查、反垄断调查、数据安全、知识产权、反商业贿赂、出口管制、反倾销、反补贴、劳动用工、环境保护等10类主要境外合规专题，分别进行了相关主要规则的论证，在规则论证基础上，结合案例分析，提出了50多项针对性的合规风险管控工具，并针对中国国有企业境外合规特别问题专门进行了总结提示。
第一编 理 念
第一章 新形势与新挑战
一、逆全球化浪潮导致更严峻的境外合规新挑战
二、数字经济和科技创新促生更多境外合规新课题
三、气候变化等全球环境危机带来新的合规压力
四、经济衰退导致境外合规风险进一步加剧
第二章 跨越陷阱 重塑规则
一、被绑架的规则
二、愈演愈烈的规则博弈
三、主动作为
四、跨越合规风险“陷阱”
五、重塑规则
第二编 治 理
第三章 构建国际化合规治理体系
一、管理还是治理？
二、治理体系的构建标准
三、治理体系的逻辑结构
四、治理体系的构建原则
五、数字化将成为国际化合规治理体系的终身伴侣
第四章 精简的合规治理机构
一、董事长是合规掌舵手
二、总经理是合规守门人
三、首席合规官是合规操盘手
四、合规管理部门的职责
五、业务部门的合规职责
六、监事会的合规职责
七、协同是合规的重要品格
第五章 职业的合规团队
一、首席合规官的职业画像：四项特征
二、组建职业团队：要黄牛还是鹦鹉？
三、塑造职业团队：创造价值更重要
四、发掘职业中介：尊重、管理与激励
第六章 科学的合规制度
一、企业合规制度的四项特性
二、“ABOSOL”合规制度模型
三、合规软法不可或缺
四、确保执行
五、境外合规制度特别问题
第七章 高效的合规管理机制（“十二键行动仪表盘”）
一、事前预警防范：研、识、训
二、事中控制应对：守、审、报、查、考、宣
三、事后评价整改：评、罚、改
四、特别注意事项
第三编 工 具
第八章 反垄断合规风险与防控
一、境外反垄断主要行为
二、境外反垄断调查
三、境外反垄断诉讼
四、境外反垄断法律责任
五、中国反垄断相关立法
六、中国企业境外反垄断合规风险防控及工具
第九章 知识产权合规风险与防控
一、知识产权保护国际公约
二、“超TRIPs”知识产权条款
三、中国关于知识产权国际保护的立法与标准
四、美国知识产权特别保护
五、中国企业知识产权境外合规风险防控及工具
第十章 数据保护合规风险与防控
一、数据合规的国际规则
二、中国数据法律体系
三、中国数据立法关于境外数据合规的主要规定
四、中国企业境外数据合规风险防控及工具
第十一章 出口管制合规风险与防控
一、联合国决议与相关国际条约
二、中国出口管制法律及政策
三、中国反外国制裁立法与政策
四、美国出口管制政策及清单
五、中国企业出口管制合规风险防控及工具
第十二章 国家安全审查的合规风险与防控
一、美国外资并购国家安全审查
二、澳大利亚国家安全审查
三、中国外国投资国家安全审查
四、中国企业国家安全审查合规风险防控及工具
第十三章 反商业贿赂合规风险与防控
一、反商业贿赂国际公约
二、中国反商业贿赂立法
三、美国《海外反腐败法》（FCPA)）
四、英国《2010年反贿赂法》（UKBA）
五、中国企业反商业贿赂合规风险防控及工具
第十四章 反倾销合规风险与防控
一、反倾销主要国际规则
二、中国反倾销法律政策与实践
三、欧盟和美国对中国反倾销歧视的特点
四、中国企业反倾销合规风险防控及工具
第十五章 反补贴合规风险与防控
一、反补贴国际规则
二、中国反补贴立法与实践
三、美国的反补贴立法
四、中国企业反补贴合规风险防控及工具
第十六章 劳工保护合规风险与防控
一、劳工保护的国际规则
二、中国企业境外劳工保护的主要挑战
三、中国企业境外投资劳工保护合规风险防控及工具
第十七章 环境保护与碳关税合规风险与防控
一、环境保护的国际规则
二、中国关于国际环境保护的立法
三、中国企业境外环境保护的合规挑战
四、中国企业境外环境合规风险防控及工具
第十八章 国有企业境外合规特别事项
一、国有企业国家安全审查特别事项
二、国有企业反垄断特别事项
三、国有企业反补贴特别事项
四、国有企业在CPTTP中的特别事项
结 语
参考文献
后 记
这部著作已远远超出一般专业书籍的局限，严谨的结构、流畅的语言和生动的实例，应能成为企业家、企业管理人员、专家学者、高等院校师生等关注企业管理和合规事务人士喜读书籍。
——朱宏任
中国企业联合会、中国企业家协会常务副会长兼理事长
此书是一本拿来即可参照使用的企业国际化合规操作范本，具有较强的示范、参考作用，可作为企业涉外合规风险防控的“口袋参考书”
——高子程
中华全国律师协会会长、北京市律师协会会长
本书对中国企业国际化如何沉着、合理、合法地处理和应对相关境外合规问题，提供了一个很好的参考，具有一定的可复制性。
——韩立余
中国人民大学教授、WTO争端解决专家组成员、国务院关税税则委员会关税专家咨询委员会委员、国务院反垄断委员会专家组成员
本书从微观的角度，对中国企业国际化合规风险防控作了系统思考，务实而具体，可操作性强，值得参考。
——黄进
中国政法大学教授、中国国际法学会会长
本书总结了中国企业国际化的合规经验，以问题为导向提出了可行的应对策略，堪为中国企业国际化过程中法务合规工作的指导图书。
——臧铁伟
全国人大常委会法制工作委员会研究室主任
本书是一本极应当前中国企业境外合规实践之需的理论探索和操作指引。
——刘超
中国国际贸易促进委员会法律部部长
国际商事争端预防与解决组织秘书长
本书判断形势，解读规则，剖析案例，为走出去的中国企业境外合规经营提供了可资借鉴的方案和建议。
——张顺
中国国际贸易促进委员会全国企业合规委副秘书长、商事法律服务中心副主任
这是一本导向明确、问题聚焦、自成体系、逻辑清晰的关于中国企业国际化涉外合规的专著。值得企业管理人员、涉外中介机构、合规人员、法律人员以及从事合规理论研究的人员拨冗一读。
——杜焕芳
中国人民大学法学院副院长
中国国际贸促会经贸摩擦法律顾问委员会委员
全国十大杰出青年法学家
无论是高校研究人员、企业管理人员、一线业务人员，还是涉外中介机构都能从本书中得到启发、获益良多。
——屠新泉
对外经济贸易大学中国世界贸易组织研究院院长
商务部经贸政策咨询委员会对外贸易专家
全球化智库特邀专家
作者精准地设计了50多项涉外合规应对策略，提出了企业建立有效合规管理体系的方式方法，具有较强的可操作性和可复制性。
——陈瑞华
北京大学法学院教授、博士研究生导师
最高人民检察院专家咨询委员会委员
全国十大杰出青年法学家
作者从合规机构、合规团队、合规制度等企业合规治理体系到反垄断调查、国家安全审查、数据保护等若干涉外合规专项的规则分析和应对工具论证，扎实、细致地为中国企业“走出去”合规风险防控提供了务实的解决方案。
——汤欣
清华大学法学院教授、博士研究生导师
上海证券交易所上市委员会委员
深圳证券交易所法律专业咨询委员会委员
境外合规正确的理念、科学的治理和更完善的工具在此书中均得到了全面、具体、深入亦颇具前瞻性的阐述。
——张华
中国航空集团有限公司（中国国际航空股份公司）总法律顾问、首席合规官
作者以第一人称浸入式的阐述让合规理论不再是灰色和晦涩的。
——杜江波
中国石油化工集团有限公司总法律顾问
本书可作为中国企业走向世界、迈向一流的合规国际化培训教材。
——刘青春
中国五矿集团有限公司总法律顾问
本书是中国企业国际化合规体系建设中一个难得的示范文本。
——慈正开
中国交通建设集团有限公司总法律顾问、首席合规官
本书值得商界、学界、实务界作为案前参考。尤其于企业法务合规风控人员，可期一册在手、开卷有益。
——王书宝
中国电力建设集团有限公司总法律顾问、首席合规官
本书是一本难得的合规综合管理型、实务操作类读本。
——胡振杰
中国铝业集团有限公司总法律顾问、首席合规官
本书为中国企业制定国际化合规策略提供了前瞻的视野、系统的思路和实用的方法。
——董全学
中国华电集团有限公司总法律顾问、首席合规官
序 一
北京的秋天不仅是收获的季节，而且色彩斑斓，美不胜收。我非常高兴读到张小凤女士《合规国际化——中国企业走出去合规风险防控指南》的书稿，犹如看到多姿多彩的企业管理读物百花园中又增添了一朵色彩鲜艳的绚丽鲜花，由衷地愿意作一推介。
中国共产党第二十次全国代表大会擘画了中国未来走向辉煌、自立于世界民族之林的清晰路径和雄伟目标。习近平总书记在大会上明确提出，“推进高水平对外开放，稳步扩大规则、规制、管理、标准等制度性开放”，为中国企业以合规拓展国际化视野、开展国际化经营和成长指明了方向。本书的出版正当其时。
改革开放以来，随着国门的打开，中国企业开始走向海外。以2000年中国加入世界贸易组织为契机，中国经济乘全球化之势，取得了快速发展，一大批中国企业在国际化进程中迅速成长。学习、掌握国际经营的通行规则是中国涉外企业壮大的重要环节。各种事实清楚表明，由包括“规则、规制、管理、标准等”在内的合规理念、制度的形成与合规治理体系的实践已成为每一个已经或准备开展国际化经营企业所必须面对的考验。合规就像是密布暗礁险滩航道上的航标，企业就如搏击风浪的航船，严守准则，依规而行，就可能奋楫扬帆，驶向光明彼岸；心存侥幸，漠视规则，就难免触礁遇险，付出惨重代价。
张小凤女士依据其在世界500强企业开展国际经营法务和合规工作多年的积累与实际工作经验，笔耕不辍，奋笔成书，力求透彻认识中国海外经营企业实施合规的深刻内涵，认真梳理企业合规实践的经验教训，逐一分析企业合规制度建立的重点，详细描述企业合规制度实施的措施与工具。这在当前有着十分重要的意义，也是我对张小凤女士笔耕成果格外看重并尝试与大家分享几点思考的初衷所在。
本书应被看作企业国际化经营的指导书。随着国际上逆全球化浊浪泛起，越来越多的从事国际经营业务的中国企业遭受境外政府以缺乏合规的内控制度、违反交易对象国相关法规之名的无妄之灾，不仅受到经济上的巨大损失，而且难以在国际市场上正常经营。如何以合规体系建设提高中国企业自身素质，打破国际化经营中的恶意壁垒刻不容缓。本书正视这一重大命题，从理论上对企业面临的机遇和挑战进行了透彻分析，特别是把数字经济驱动下的科技革命和产业变革、全球气候变化等最新影响因素统一加以考虑。全书最终形成了中国企业应对国际化经营中合规挑战时，从世情和国情、国内和国际两个大局出发，进行战略谋划、顶层设计、全局统筹、系统思考的理论依据，开展战略方针、战略部署、战术设计的思维框架，完全可以有效指导企业认识、了解合规知识，学习合规管理体系和做法，进行合规系统治理的先期准备。
本书应被看作企业国际化经营的工具书。企业要在国际经营中立于不败之地，首先要以合规为标准，全面强化并提升法务管理、内部控制、风险管理、审计监察等内部管理水平，形成企业的风险防控长效机制。有效实现这些管理活动与企业经营的融合，是企业合规管理体系建设成功与否的关键。本书详细地说明了企业如何在庞杂的体系中从目标出发，以风险为导向，以制度流程为保障，以监督评价追责为抓手，统筹构建合规管理体系的具体方法。作者依据工作积累和专门研究，详述了企业开展国际经营中容易出现合规纠纷的主要国际、国内法律、规则、标准。同时，本书创造性地提出了“三线四维十二键”国际化合规治理体系，即以前瞻性、全球性、系统性三条主线为基本原则，以精简的合规治理机构、职业的合规团队、科学的合规制度、高效的合规管理机制四个维度为支撑，以侧重于事前防范预警、事中控制应对、事后评价整改的“研”“识”“训”“守”“审”“报”“查”“考”“宣”“评”“罚”“改”12个键为举措。企业开展合规建设和应对具体问题时，都可以方便地从书中提供的系列简明实用的工作理念、具体案例和实操做法中找到依据与参考借鉴。
本书应被看作企业国际化经营的策划书。开展国际经营的各类企业当务之急是通过总体策划，建立健全风险、内控、合规、法律一体化管理体系，构建资源整合、有效协同、良性循环的合规工作机制，积极利用大数据、人工智能等先进技术手段提高企业合规治理的效能，推动企业合规经营，高质量、可持续协调发展。作为专题策划的可资借鉴，本书把要培育和树立良好的合规文化理念贯穿于全书，强调董事长是合规掌舵手，总经理是合规守门人，首席合规官是合规操盘手，合规部门、业务部门、监事会分别承担了重要且各有侧重的合规职责。本书为企业全面开展合规策划时最难界定的合规人责任确定了清晰定位，为制定合规策划书提供了具体多样的方式方法，为策划企业合规方案时给出了一批生动鲜活可以直接引用的案例。对“企业合规依附于企业的数字化转型”的论述更加凸显本书在企业合规管理策划中的最新时代特征。
本书应被看作企业国际化经营的参考书。当前企业经营发展所面临的内外部环境日趋复杂多变，合规管理已成为企业实现高质量发展的重要利器。本书汇集了大量国内外的数据、信息和各类资料，针对中国企业境外投资、国际贸易等海外经营模式面临的外国投资安全审查、劳动用工、环境保护等10类主要境外合规专题，不仅给予了相关主要规则的详细论证，而且结合案例分析，提出了50多项针对性的管控工具，所作境外合规特别问题的专门总结提示，是中国企业海外经营化解合规风险的难得参考。这不仅是对国有企业的重要提醒，而且对在国外开展经营活动的各类民营企业也有极大启示和警示作用。
朗朗乾坤，天道酬勤。张小凤女士用心、用情、用力撰写的这部著作，已经远远超出一般专业书籍的局限，其严谨的结构、流畅的语言和生动的实例每每增色，应能成为企业家、企业管理工作人员、专家学者、高等院校师生等关注企业管理和合规事务人士的喜读书籍。如果张小凤女士延续本书的仪轨，有进一步论述企业国内合规经营提升素质的著作问梓，无疑是对读者更好的回馈，也是我的殷切期许。
朱宏任
2023年1月
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