中国科研诚信建设蓝皮书（2021）

《中国科研诚信建设蓝皮书（2021）》是在科技部科技监督与诚信
建设司的支持指导下，由科技部科技评估中心联合中国科协创新战略研
究院、中国科学技术发展战略研究院共同编写完成。编写组组长为施筱
勇研究员，副组长为刘萱副研究员、张文霞研究员，成员包括杨耀、曹
伟晓、张一粟、陶蕊、杜丹、赵勣、黄艳波、马健铨、曹勇、杨洋、高
白云、李响、石长慧、薛姝等。施筱勇、杨耀负责全书统稿、修改和定
稿工作。

编写组综合采用了案卷研究、问卷调查、网络检索、座谈访谈等多
种方法收集数据、梳理素材、展开研究，期间多次邀请本领域专家、科
技管理专家、科研一线人员围绕书稿开展研讨，对其中的重要观点进行
讨论，力求客观反映科研诚信建设现状。来自高校和科研院所的多位科
研诚信领域专家、科技部科技监督与诚信建设司领导和有关同志、参编
单位的领导和同事从科研诚信学术研究、科研诚信管理实践、书稿的章
节设计等方面提出了宝贵意见，在此表示感谢！科研主体科研诚信建设
状况章节中相关数据的采集得到了中国农村技术开发中心、中国生物技
术发展中心、中国21世纪议程管理中心、科技部高技术研究发展中心、
农业农村部科技发展中心、国家卫生健康委医药卫生科技发展研究中心、

工业和信息化部产业发展促进中心等的大力支持，这里一并致谢！

编写组深切感受到，科研诚信是世界各国面临的共同难题，还有诸
多问题需要深入研究探讨。例如，随着第四次科技革命的深入发展，人
工智能、大数据、量子物理、新材料等新兴领域以及交叉学科快速兴起，
依托极限设施、独特资源研究的不断出现，科研不端行为类型将超出现
有认知，科研诚信案件的预警、调查与处理等传统方式在新场景的适用
面临挑战。科技创新已不仅是科技管理部门的工作，与所有政府部门密
切相关，基于科学证据的政府决策、诚信的科学传播普及、新技术在公
共管理中的广泛应用使得科研诚信管理成为所有政府部门必须重视的问
题。这些问题值得进一步研究关注。

本书内容涉及的主体范围广、时间跨度大、数据采集难，加之我们
的研究能力有限，难免会有瑕疵，期望各位读者批评指正。我们将持续
深入开展研究，努力将中国科研诚信建设进展客观呈现给读者，力求更
加科学、更加准确、更加完善。

目 录

引 言1

第一章　中国科研诚信建设总体状况5

一、科研诚信建设沿革7

二、科研诚信政策11

三、科研诚信管理27

四、科研主体科研诚信建设36

五、科研诚信建设成效与展望38

第二章　科研主体科研诚信建设状况43

一、科研主体科研诚信制度建设45

二、科研主体科研诚信管理体系建设47

三、科研主体科研诚信案件受理、调查与处理51

四、科研主体科研诚信教育培训57

五、科研主体国际论文撤稿情况58

六、小结60

第三章　科技团体科研诚信建设状况63

一、科研诚信规范、标准制定66

二、科研诚信教育宣传67

三、组织、参与科研诚信案件调查与处理67

四、小结68

第四章　科技期刊科研诚信建设状况69

一、科研诚信建设措施落实及整体评价71

二、科研诚信案件受理、调查与处理73

三、小结76

第五章　科研诚信国际交流与合作79

一、政府间科研诚信交流与合作81

二、非政府间科研诚信交流与合作82

三、小结89

第六章　科研诚信建设典型案例91

一、北京科技计划项目承担单位诚信典型试点举措93

二、重庆市科研诚信分类分级评价方法和评价结果使用96

三、中国科学院大连化学物理研究所实验数据管理104

四、中国农业科学院科研信用管理108

五、北京大学受试者保护体系开展科研诚信培训的实践经验112

附 录119

附录1 党的十八大以来国家层面与科研诚信相关的政策119

附录2 地方层面科研诚信相关政策文件125

附录3 《科研主体科研诚信与作风学风建设状况调查问卷》

　　　　调查基本情况132

附录4 国际论文撤稿数据分析方法与相关数据134

参考文献139