光伏、风电项目常用政策法规与典型案例全书

　　本书以新能源项目开发建设流程为主线，将全书分为六个部分。第一部分梳理了光伏、风电等新能源项目须遵循的综合性规范文件。第二部分围绕新能源项目前期开发流程，梳理了与光伏、风电项目立项、选址、招投标及各项前期审查批复手续相关的政策法规。第三部分系统梳理了与光伏、风电项目建设相关的政策法规。第四部分为与新能源项目运营、电价、消纳等问题相关的政策法规梳理。第五部分梳理了读者应给予关注的其他重要规范性文件。第六部分精选了具有代表性的典型案例，从法律实务角度帮助读者分析、理解法律规范的具体含义。

　　樊荣
　　新能源领域的知名法律专家，执业近20年，服务境内外各类新能源企业，在新能源项目的融资、并购、上市、合规体系搭建等领域具有丰富经验。樊荣律师带领团队在复杂多变的商业和监管环境中积累了丰富的实践经验，善于在各类复杂或新颖的交易中为投资人、新能源企业提供专业且具有可执行性的综合解决方案。樊荣律师主导、参与过多家大型国有电力企业的重大资产重组，为众多央企、境内外知名投资机构开发建设、投资并购中国境内百余个光伏电站和风电电站提供了全程法律服务，其中包括一些国家级新能源创新发展战略项目和新能源领域标志性项目。此外，樊荣律师还协助多家新能源头部企业全面识别新能源项目法律风险并搭建内部合规体系，并为多家知名企业开拓碳交易业务提供全程法律服务。

一、综合类
中华人民共和国电力法（2018.12.29）
中华人民共和国可再生能源法（2009.12.26）
电力监管条例（2005.2.15）
光伏电站开发建设管理办法 （2022.11.30）
国家能源局关于进一步加强光伏电站建设与运行管理工作的通知（2014.10.9）
光伏扶贫电站管理办法（2018.3.26）
风电开发建设管理暂行办法（2011.8.25）
海上风电开发建设管理办法（2016.12.29）
分布式发电管理暂行办法（2013.7.18）
分布式光伏发电项目管理暂行办法（2013.11.18）
分散式风电项目开发建设暂行管理办法（2018.4.3）
二、项目开发与选址
（一）项目立项
中华人民共和国行政许可法（2019.4.23）
企业投资项目核准和备案管理条例（2016.11.30）
企业投资项目核准和备案管理办法（2017.3.8）
关于完善光伏发电规模管理和实行竞争方式配置项目的指导意见（2016.5.30）
国家发展改革委、中央编办关于一律不得将企业经营自主权事项作为企业投资项目核准前置条件的通知（2014.12.31）
关于深化能源行业投融资体制改革的实施意见（2017.3.27）
（二）项目选址、用地
中华人民共和国土地管理法（2019.8.26）
中华人民共和国土地管理法实施条例（2021.7.2）
中华人民共和国城乡规划法（2019.4.23）
中华人民共和国城市房地产管理法（2019.8.26）
建设项目用地预审管理办法（2016.11.29）
中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例（2020.11.29）
住房和城乡建设部、国土资源部、国家电力监管委员会关于批准发布《电力工程项目建设用地指标（风电场）》的通知（2011.12.14）
风电场工程建设用地和环境保护管理暂行办法（2005.8.9）
土地卫片执法图斑合法性判定规则（2021.11.26）
划拨用地目录（2001.10.22）
中华人民共和国农村土地承包法（2018.12.29）
农村土地经营权流转管理办法（2021.1.26）
最高人民法院关于审理涉及农村土地承包纠纷案件适用法律问题的解释（2020.12.29）
关于加强资源环境生态红线管控的指导意见（2016.5.30）
关于划定并严守生态保护红线的若干意见（2017.2）
关于在国土空间规划中统筹划定落实三条控制线的指导意见（2019.11.1）
基本农田保护条例（2011.1.8）
土地复垦条例（2011.3.5）
土地复垦条例实施办法（2019.7.24）
国土资源部、发展改革委、科技部、工业和信息化部、住房城乡建设部、商务部关于支持新产业新业态发展促进大众创业万众创新用地的意见（2015.9.10）
产业用地政策实施工作指引（2019年版）（2019.4.24）
中华人民共和国森林法（2019.12.28）
中华人民共和国森林法实施条例（2018.3.19）
最高人民法院关于审理破坏森林资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2000.11.12）
财政部、国家林业局关于调整森林植被恢复费征收标准引导节约集约利用林地的通知（2015.11.18）
国家林业局森林资源管理司关于对输电线路执行《森林植被恢复费征收使用管理暂行办法》有关问题的函（2003.6.4）
森林植被恢复费征收使用管理暂行办法（2002.10.25）
国家林业局关于光伏电站建设使用林地有关问题的通知（2015.11.27）
国家林业局关于光伏电站建设使用林地有关问题的复函（2016.5.9）
国家林业和草原局关于规范风电场项目建设使用林地的通知（2019.2.26）
中华人民共和国草原法（2021.4.29）
财政部、国家发展改革委关于同意收取草原植被恢复费有关问题的通知（2010.4.27）
中华人民共和国文物保护法（2017.11.4）
中华人民共和国文物保护法实施条例（2017.10.7）
中华人民共和国水下文物保护管理条例（2022.1.23）
风景名胜区条例（2016.2.6）
中华人民共和国军事设施保护法（2021.6.10）
中华人民共和国军事设施保护法实施办法（2001.1.12）
中华人民共和国矿产资源法（2009.8.27）
中华人民共和国矿产资源法实施细则（1994.3.26）
国土资源部关于进一步做好建设项目压覆重要矿产资源审批管理工作的通知（2010.9.8）
自然资源部办公厅关于做好建设项目压覆重要矿产资源审批服务的通知（2020.4.28）
中华人民共和国水法（2016.7.2）
中华人民共和国湿地保护法（2021.12.24）
环境保护部办公厅关于进一步加强分散式饮用水水源地环境保护工作的通知（2010.9.26）
河道管理范围内建设项目管理的有关规定（2017.12.22）
水利部关于加强河湖水域岸线空间管控的指导意见（2022.5.20）
中华人民共和国海洋环境保护法（2017.11.4）
中华人民共和国海域使用管理法（2001.10.27）
海域使用权管理规定（2006.10.13）
铺设海底电缆管道管理规定实施办法（1997.9.23）
（三）项目招采
中华人民共和国招标投标法（2017.12.27）
中华人民共和国招标投标法实施条例（2019.3.2）
必须招标的工程项目规定（2018.3.27）
必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定（2018.6.6）
国家发展改革委办公厅关于进一步做好《必须招标的工程项目规定》和《必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定》实施工作的通知（2020.10.19）
（四）合规手续
中华人民共和国环境保护法（2014.4.24）
建设项目环境保护管理条例（2017.7.16）
中华人民共和国环境影响评价法（2018.12.29）
建设项目环境影响评价分类管理名录（2020.11.30）
生态环境部关于进一步完善建设项目环境保护“三同时”及竣工环境保护自主验收监管工作机制的意见（2021.8.20）
中华人民共和国水土保持法（2010.12.25）
中华人民共和国水土保持法实施条例（2011.1.8）
开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定（2017.12.22）
中华人民共和国防洪法（2016.7.2）
中华人民共和国防震减灾法（2008.12.27）
地质灾害防治条例（2003.11.24）
中华人民共和国职业病防治法（2018.12.29）
建设项目职业病防护设施“三同时”监督管理办法（2017.3.9）
国家卫生健康委办公厅关于公布建设项目职业病危害风险分类管理目录的通知（2021.3.12）
中华人民共和国安全生产法（2021.6.10）
建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（2015.4.2）
国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法（2012.8.16）
（五）其他
国家能源局关于下达2015年光伏发电建设实施方案的通知（2015.3.16）
国家能源局关于下达2016年光伏发电建设实施方案的通知（2016.6.3）
国家能源局关于公布2017年光伏发电领跑基地名单及落实有关要求的通知（2017.11.30）
国家能源局关于推进光伏发电“领跑者”计划实施和2017年领跑基地建设有关要求的通知（2017.9.22）
国家发展改革委、财政部、国家能源局关于2018年光伏发电有关事项的通知（2018.5.31）
国家能源局关于2019年风电、光伏发电项目建设有关事项的通知（2019.5.28）
国家能源局关于2020年风电、光伏发电项目建设有关事项的通知（2020.3.5）
国家能源局关于2021年风电、光伏发电开发建设有关事项的通知（2021.5.11）
国家发展改革委、国务院扶贫办、国家能源局、国家开发银行、中国农业发展银行关于实施光伏发电扶贫工作的意见（2016.3.23）
三、项目建设
中华人民共和国建筑法（2019.4.23）
中华人民共和国消防法（2021.4.29）
建设工程质量管理条例（2019.4.23）
国家能源局关于加强电力工程质量监督工作的通知（2014.5.10）
关于进一步加强电力建设工程质量监督管理工作意见（2018.2.14）
国家能源局关于进一步明确电力建设工程质量监督机构业务工作的通知（2020.6.15）
建设工程质量保证金管理办法（2017.6.20）
建设工程安全生产管理条例（2003.11.24）
电力安全生产监督管理办法（2015.2.17）
国务院办公厅关于加强电力安全工作的通知（2003.12.5）
国家电力监管委员会关于加强风电安全工作的意见（2012.3.1）
建设工程抗震管理条例（2021.7.19）
建设工程勘察设计管理条例（2017.10.7）
建筑工程施工许可管理办法（2021.3.30）
最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）（2020.12.29）
承装（修、试）电力设施许可证管理办法（2020.9.11）
住房城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见（2016.5.20）
建设部、国家发展和改革委员会、财政部、中国人民银行关于严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的通知（2006.1.4）
国家发展改革委办公厅、国家能源局综合司关于做好新能源配套送出工程投资建设有关事项的通知（2021.5.31）
建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法（2019.1.3）
房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法（2009.10.19）
建设工程消防设计审查验收管理暂行规定（2020.4.1）
住房和城乡建设部公告第1431号——关于发布国家标准《光伏发电工程验收规范》的公告（2012.6.28）
住房和城乡建设部公告第1004号——关于发布国家标准《风力发电工程施工与验收规范》的公告（2015.12.3）
建设工程价款结算暂行办法（2004.10.20）
四、项目运营与电价
（一）项目电价与补贴
可再生能源发展基金征收使用管理暂行办法（2011.11.29）
可再生能源电价附加资金管理办法（2020.1.20）
国家发展改革委关于完善风力发电上网电价政策的通知（2009.7.20）
国家发展改革委关于发挥价格杠杆作用促进光伏产业健康发展的通知（2013.8.26）
国家发展和改革委员会关于适当调整陆上风电标杆上网电价的通知（2014.12.31）
国家发展改革委关于完善陆上风电光伏发电上网标杆电价政策的通知（2015.12.22）
国家发展改革委关于调整光伏发电陆上风电标杆上网电价的通知（2016.12.26）
国家能源局综合司关于开展风电平价上网示范工作的通知（2017.5.17）
国家发展改革委关于2018年光伏发电项目价格政策的通知（2017.12.19）
国家发展改革委、财政部、国家能源局关于2018年光伏发电有关事项的通知（2018.5.31）
国家发展改革委、财政部、国家能源局关于2018年光伏发电有关事项说明的通知（2018.10.9）
国家发展改革委、国家能源局关于积极推进风电、光伏发电无补贴平价上网有关工作的通知（2019.1.7）
国家发展改革委关于完善风电上网电价政策的通知（2019.5.21）
国家发展改革委关于完善光伏发电上网电价机制有关问题的通知（2019.4.28）
财政部、国家发展改革委、国家能源局关于促进非水可再生能源发电健康发展的若干意见（2020.1.20）
国家发展改革委关于2020年光伏发电上网电价政策有关事项的通知（2020.3.31）
财政部、发展改革委、国家能源局关于《关于促进非水可再生能源发电健康发展的若干意见》有关事项的补充通知（2020.9.29）
财政部办公厅关于加快推进可再生能源发电补贴项目清单审核有关工作的通知（2020.11.18）
国家发展改革委办公厅、国家能源局综合司关于公布2020年风电、光伏发电平价上网项目的通知（2020.7.31）
国家能源局综合司关于公布光伏竞价转平价上网项目的通知（2020.9.30）
财政部、国家发展改革委、国家能源局、国务院扶贫办关于公布可再生能源电价附加资金补助目录（光伏扶贫项目）的通知（2018.3.7）
财政部、国家发展改革委、国家能源局、国务院扶贫办关于公布可再生能源电价附加资金补助目录（光伏扶贫项目）的通知（2019.3.20）
财政部、国家发展改革委、国家能源局、国务院扶贫办关于公布可再生能源电价附加资金补助目录（第三批光伏扶贫项目）的通知（2020.2.10）
国家发展改革委关于2021年新能源上网电价政策有关事项的通知（2021.6.7）
（二）项目税费
中华人民共和国耕地占用税法（2018.12.29）
中华人民共和国耕地占用税法实施办法（2019.8.29）
中华人民共和国城镇土地使用税暂行条例（2019.3.2）
中华人民共和国土地增值税暂行条例（2011.1.8）
中华人民共和国土地增值税暂行条例实施细则（1995.1.27）
财政部、国家税务总局关于执行公共基础设施项目企业所得税优惠目录有关问题的通知（2008.9.23）
公共基础设施项目企业所得税优惠目录（2008年版）（2008.9.8）
财政部关于对分布式光伏发电自发自用电量免征政府性基金有关问题的通知（2013.11.19）
财政部、国家税务总局关于风力发电增值税政策的通知（2015.6.12）
国家发展改革委关于电力行业增值税税率调整相应降低一般工商业电价的通知（2018.5.15）
财政部、税务总局、国家发展改革委关于延续西部大开发企业所得税政策的公告（2020.4.23）
西部地区鼓励类产业目录（2020年本）（节选）（2021.1.18）
（三）资质与消纳
电力供应与使用条例（2019.3.2）
电力并网运行管理规定（2021.12.21）
电力业务许可证管理规定（2015.5.30）
国家能源局关于印发《电力业务许可证监督管理办法》的通知（2020.12.25）
电力业务许可证注销管理办法（2021.6.20）
国家能源局关于贯彻落实“放管服”改革精神优化电力业务许可管理有关事项的通知（2020.3.23）
可再生能源发电全额保障性收购管理办法（2016.3.24）
国家发展改革委、国家能源局关于做好风电、光伏发电全额保障性收购管理工作的通知（2016.5.27）
国家发展改革委、国家能源局关于建立健全可再生能源电力消纳保障机制的通知（2019.5.10）
国家发展改革委、国家能源局关于2021年可再生能源电力消纳责任权重及有关事项的通知（2021.5.21）
中共中央、国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见（2015.3.15）
电力中长期交易基本规则（2020.6.10）
关于推进电力交易机构独立规范运行的实施意见（2020.2.18）
国家发展改革委、财政部、国家能源局关于试行可再生能源绿色电力证书核发及自愿认购交易制度的通知（2017.1.18）
国家发展改革委、国家能源局关于积极推进电力市场化交易　进一步完善交易机制的通知（2018.7.16）
国家发展改革委、国家能源局关于加快建设全国统一电力市场体系的指导意见（2022.1.18）
关于深化电力现货市场建设试点工作的意见（2019.7.31）
电力现货市场信息披露办法（暂行）（2020.11.6）
发电企业与电网企业电费结算办法（2020.12.30）
五、其他政策文件
2030年前碳达峰行动方案（2021.10.24）
中共中央、国务院关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见（2021.9.22）
国家能源局关于可再生能源发展“十三五”规划实施的指导意见（2017.7.19）
“十四五”可再生能源发展规划（2021.10.21）
国务院关于促进光伏产业健康发展的若干意见（2013.7.4）
关于促进储能技术与产业发展的指导意见（2017.9.22）
贯彻落实《关于促进储能技术与产业发展的指导意见》2019-2020年行动计划（2019.6.25）
发展改革委、能源局关于推进电力源网荷储一体化和多能互补发展的指导意见（2021.2.25）
国家能源局关于减轻可再生能源领域企业负担有关事项的通知（2018.4.2）
关于完善能源绿色低碳转型体制机制和政策措施的意见（2022.1.30）
六、典型案例
典型案例1擅自变更投资主体对合同效力的影响
典型案例2项目选址压覆已设置探矿权的矿产资源
典型案例3项目选址占用林地的刑事责任
典型案例4项目选址涉及基本农田
典型案例5项目选址涉及湿地
典型案例6租赁土地未履行法定程序
典型案例7新能源项目未依法办理用地手续
典型案例8未履行招投标程序对EPC总承包合同效力的影响
典型案例9未取得工程规划许可证对EPC合同效力的影响
典型案例10EPC总包合同与招投标文件的实质性内容相背离
典型案例11EPC合同承包方不具备承包资质对合同效力的影响
典型案例12非法转包对施工合同效力及工程款结算的影响
典型案例13建设工程未经竣工验收擅自投入使用
典型案例14新能源项目骗取国家财政补贴

　　编写说明
　　2020年9月，国家主席习近平在第七十五届联合国大会上宣布，中国力争2030年前二氧化碳排放达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和目标。党的二十大报告也明确指出要积极稳妥推进碳达峰碳中和；推动能源清洁低碳高效利用，推进工业、建筑、交通等领域清洁低碳转型；到2035年，广泛形成绿色生产生活方式，碳排放达峰后稳中有降，生态环境根本好转，美丽中国目标基本实现。
　　光伏和风力发电作为新能源领域的重要组成部分，经过十余年不断迭代、发展、改革，在“双碳”政策的指引和市场化驱动下，时至今日已经进入了高质量发展阶段。投资人、新能源企业对光伏、风力发电项目的合规性、合规体系搭建愈发重视。以此为契机，我们结合十余年新能源领域的项目经验，将较为分散的新能源政策法规加以梳理，并配以典型案例说明，以期系统、全面地呈现光伏、风电项目政策法规体系。
　　本书以新能源项目开发建设流程为主线，将全书分为六个部分。具体来说，第一部分梳理了光伏、风电等新能源项目须遵循的综合性规范文件。第二部分围绕新能源项目前期开发流程，梳理了与光伏、风电项目立项、选址、招投标及各项前期审查批复手续相关的政策法规。第三部分系统梳理了与光伏、风电项目建设相关的政策法规。第四部分为与新能源项目运营、电价、消纳等问题相关的政策法规梳理。第五部分梳理了读者应给予关注的其他重要规范性文件。第六部分精选了具有代表性的典型案例，从法律实务角度帮助读者分析、理解法律规范的具体含义。
　　在此，要特别感谢我的团队成员——安筱可、邓策、靳行、景丹妮、林漫青、刘萧嘉、刘毅、罗小琼、杨皓越，从写作之初的架构搭建，到写作过程中法律、法规的梳理及典型案例的检索，他们为这本书的出版付出了大量心血。
　　谨以此书献给新能源法治之路的每一位践行者。
　　樊 荣
　　2023年1月4日