合规评估与测量 : 基于企业犯罪与不当行为的防范

本书展示了合规评估与测量各种方法的优点和缺点，并为理论和实务从业者提供了如何在不同目标下选择更为合适的方法的指导。除了理解合规测量的重要性及其在各种情况下的潜在负面影响外，本书还将帮助读者学习如何收集数据以回答合规领域中的不同问题，以及为如何改进合规测量提供建议。

主编简介：

梅丽莎·罗里（Melissa Rorie），内华达大学拉斯维加斯分校刑事司法学副教授。她的研究方向主要是考查正式和非正式控制对白领和公司犯罪的影响，以及对精英犯罪和公司不合规做出理论解释。她因其学术成就获得了三个奖项，包括2018年美国犯罪学协会的白领和公司犯罪部门颁发的“青年事业”奖。自2009年以来，她已经发表了23篇经过同行评审的论文，并担任2019年秋季出版的包含30个章节的《威利白领犯罪手册》的唯一编辑。

本杰明·范·鲁伊（Benjamin van Rooij），加州大学欧文分校法学院法学和社会学教授，主要研究法律对个人和组织行为的影响。他的研究成果发表在一些主要学术期刊以及《纽约时报》《洛杉矶时报》《赫芬顿邮报》和美国全国公共广播电台的网站上。

译者简介：

朱庆，现任安徽大学法学院党委书记、教授、博士生导师；享受国务院特殊津贴专家，安徽省学术与技术带头人；兼任安徽省委法律顾问、安徽省委政法委法律顾问，安徽省政府立法咨询员，安徽省检察院专家咨询委委员；曾任共青团安徽省委法律顾问、合肥市中级人民法院院长助理（挂职）。出版《企业合规管理理论与实践》等多部著作，在金融、证券、公司、破产、合同等领域的法律实务方面有较为丰富的经验。

范晓亮，现任安徽大学法学院国际法学系主任，助理教授，硕士生导师。兼任中国国际私法学会理事、国家智库武汉大学国际法研究所研究员。主持多项国家和省部级课题，在《法学》等国内外期刊发表中、英文论文多篇。在涉外争议解决与合规、出口管制等领域的法律实务方面有较为丰富的积累。

目　录

 

 

 

 

第一章　测量合规:在评估和理解法律与企业不当行为相互

作用时所面临的挑战 / 001

第一节　引　言 / 001

第二节　本书各章节概述 / 006

第三节　合规测量所面临的挑战 / 009

第四节　合规测量方法和目标的权衡 / 012

第五节　合规测量的未来 / 024

 

第一部分　行业与国家对合规测量的需求

 

第二章　合规机制在法律和监管领域的应用和测量 / 033

第一节　引　言 / 033

第二节　商业组织监管与责任承担简史 / 034

第三节　法律、监管制度应用和测量合规的方式 / 039

第四节　作为合规依据的合规体系国际认证标准 / 064

第五节　总　结 / 067

 

第三章　治理时代的合规测量:治理模式转变如何对合规测量

产生影响 / 078

第一节　引　言 / 078

第二节　从管理到治理:治理转型 / 080

第三节　名称有什么意义?在评估合规时要评估的是什么? / 083

第四节　数据:可靠性、量级和所有权 / 088

第五节　结　论 / 092

 

第四章　理解幂律分布在合规中的作用 / 102

第一节　引　言 / 102

第二节　合规现状及组织量刑指南的遗留问题 / 105

第三节　挑战合规性所依赖的假设——从典型至权力少数 / 111

第四节　幂律法则的含义:企业合规动态 / 120

第五节　结　论 / 127

 

第二部分　企业合规测量的定量研究方法

 

第五章　自我报告调查和析因调查实验 / 137

第一节　引　言 / 137

第二节　合规研究中调查方法的使用 / 138

第三节　合规研究者及从业者调查研究的优势和不足 / 141

第四节　析因调查实验 / 146

第五节　析因调查的优势 / 149

第六节　析因调查的局限性 / 151

第七节　结论:调查对合规研究具有潜在影响 / 153

 

第六章　用于评估公司合规性的随机实验 / 161

第一节　引　言 / 161

第二节　什么是“因果关系”? / 163

第三节　真实验的概念及其优点 / 166

第四节　合规文献中的随机对照试验范例 / 168

第五节　随机对照试验的局限性 / 172

第六节　结　论 / 176

第七章　测量企业合规:使用可用企业数据以改善员工行为

的指南 / 179

第一节　引　言 / 179

第二节　实践中“测量企业合规”的内涵 / 180

第三节　我们在实践中如何做到这一点? / 188

第四节　结　论 / 200

 

第八章　合规风险测量与分析学的出现 / 205

第一节　引　言 / 205

第二节　有效的管理要求适当的测量 / 205

第三节　适当测量的障碍 / 206

第四节　案例研究:风险评估的分析方法 / 209

第五节　合规分析中与测量相关的障碍 / 222

第六节　通过数据驱动推进合规测量改革 / 226

 

第九章　使用监管检测数据测量环境合规 / 229

第一节　引　言 / 229

第二节　监管检测在美国环境计划中的作用 / 230

第三节　美国环境检测数据的来源 / 233

第四节　利用环境检测数据进行合规评价的方法论问题及局限性 / 234

第五节　使用检测数据的实证研究成果 / 238

第六节　美国监管机构合规检测的趋势 / 243

第七节　来自美国以外的研究数据 / 244

第八节　结　论 / 245

 

第十章　使用结果来测量总体水平的合规性

——理由、挑战和实践 / 251

第一节　引　言 / 251

第二节　通过结果测量来测量合规性:内容与方法 / 253

第三节　食品安全成果测量指标——指标和数据问题 / 255

第四节　测量职业安全与健康投入的效果 / 262

第五节　环境监管成果措施 / 265

第六节　结　论 / 271

 

第三部分　企业合规测量的定性研究方法

 

第十一章　采用定性研究方法调查合规动机:了解合规的

方式和原因 / 281

第一节　引　言 / 281

第二节　给合规下定义 / 282

第三节　合规的定性研究方法:访谈 / 284

第四节　合规的定性研究方法:焦点小组 / 290

第五节　结　论 / 295

 

第十二章　承认不合规:评估未发现的法律偏差的访谈策略 / 301

第一节　引　言 / 301

第二节　访谈策略 / 305

第三节　试点研究的进行 / 309

 第四节　访谈设计 / 311

第五节　进行访谈 / 315

第六节　小　结 / 320

 

第十三章　合规民族志

——合规测量中缺失了什么 / 325

第一节　民族志研究的含义与特征 / 325

第二节　早期的合规民族志研究 / 328

第三节　对两个行业的合规性民族志研究 / 333

第四节　两家餐厅的合规调查情况 / 335

第五节　合规的动态性 / 338

第六节　作为一个非线性过程的合规 / 340

第七节　合规测评应该与观察性评估相结合 / 348

 

第四部分　建立在现有合规研究基础

上的混合方法

 

第十四章　使用混合方法理解合规研究 / 361

第一节　引　言 / 361

第二节　制定和理解合规研究 / 363

第三节　混合研究设计中进一步的调查和研究方法 / 374

第四节　应用混合方法研究新冠肺炎防治规则的合规问题 / 385

第五节　结　论 / 387

 

第十五章　公司合规测量的荟萃分析和系统评价 / 397

第一节　引　言 / 397

第二节　什么是系统评价和荟萃分析 / 398

第三节　荟萃分析和合规 / 401

第四节　总结:从合规的荟萃分析中可以获得的研究成果 / 414

第五节　总　结 / 421

 

第十六章　提高合规测量准确性的数据模拟方法 / 431

第一节　引　言 / 431

第二节　蒙特卡洛模拟:背景和实用性 / 432

第三节　示例1:模拟变量以估算成本 / 435

第四节　示例2:以蒙特卡洛模拟确定研究规划的样本大小 / 439

第五节　示例3:蒙特卡洛模拟对偏差来源的解析 / 445

第六节　结　论 / 453

 

附录:中英词汇对照 / 458

 

后记:“蓝海”“风口”与合规研究 / 486