系统集成项目管理工程师教程（第3版）

本书依据《系统集成项目管理工程师考试大纲》（2023年审定通过）编写，涵盖系统集成项目管理工程师（项目经理）岗位所要求的主要知识及应用技术。
通过系统集成项目管理工程师考试的考生可以获得由人力资源和社会保障部、工业和信息化部认可的职业资格证书，本考试为中级资格认证。

本书是由全国计算机专业技术资格考试办公室组织编写的考试用书。本书根据《系统集成项目管
理工程师考试大纲》（2023年审定通过）编写，阐述系统集成项目管理工程师（项目经理）岗位所要
求的主要知识以及应用技术。
本书主要内容包括信息化发展、信息技术发展、信息技术服务、信息系统架构、软件工程、数据
工程、软硬件系统集成、信息安全工程、项目管理概论、启动过程组、规划过程组、执行过程组、监
控过程组、收尾过程组、组织保障、监理基础知识、法律法规和标准规范、职业道德规范。
本书是参加系统集成项目管理工程师考试应试者的必*读教材，也可以作为信息化教育的培训或辅
导用书，还可以作为高等院校信息管理专业的教学或参考用书。由于书中提供的一些技术、工具和方
法具有较强的实践性，本书也能够作为在职人员的工具书。

目　录

第1章  信息化发展1
1.1  信息与信息化1
1.1.1  信息基础2
1.1.2  信息系统基础4
1.1.3  信息化基础7
1.2  现代化基础设施12
1.2.1  新型基础设施建设12
1.2.2  工业互联网13
1.2.3  城市物联网16
1.3  产业现代化19
1.3.1  农业农村现代化19
1.3.2  工业现代化20
1.3.3  服务现代化23
1.4  数字中国25
1.4.1  数字经济25
1.4.2  数字政府30
1.4.3  数字社会34
1.4.4  数字生态39
1.5  数字化转型与元宇宙41
1.5.1  数字化转型41
1.5.2  元宇宙47
1.6  本章练习49
第2章  信息技术发展50
2.1  信息技术及其发展50
2.1.1  计算机软硬件50
2.1.2  计算机网络52
2.1.3  存储和数据库59
2.1.4  信息安全66
2.1.5  信息技术的发展75
2.2  新一代信息技术及应用76
2.2.1  物联网76
2.2.2  云计算77
2.2.3  大数据81
2.2.4  区块链83
2.2.5  人工智能87
2.2.6  虚拟现实90
2.3  新一代信息技术发展展望91
2.4  本章练习93
第3章  信息技术服务95
3.1  内涵与外延95
3.1.1  服务的特征95
3.1.2  IT服务的内涵96
3.1.3  IT服务的外延96
3.1.4  IT服务业的特征97
3.2  原理与组成97
3.2.1  IT服务原理98
3.2.2  组成要素98
3.3  服务生命周期102
3.3.1  战略规划103
3.3.2  设计实现105
3.3.3  运营提升107
3.3.4  退役终止109
3.4  服务标准化110
3.4.1  服务产业化110
3.4.2  服务标准112
3.5  服务质量评价115
3.5.1  相关方模型115
3.5.2  互动模型116
3.5.3  质量模型117
3.6  服务发展118
3.6.1  发展环境118
3.6.2  发展现状与趋势119
3.7  服务集成与实践121
3.7.1  实践背景122
3.7.2  服务产品与组合125
3.7.3  项目组织与里程碑计划129
3.7.4  项目风险识别与控制132
3.8  本章练习134
第4章  信息系统架构136
4.1  架构基础136
4.1.1  指导思想136
4.1.2  设计原则136
4.1.3  建设目标137
4.1.4  总体框架138
4.2  系统架构140
4.2.1  架构定义140
4.2.2  架构分类141
4.2.3  一般原理143
4.2.4  常用架构模型144
4.2.5  规划与设计147
4.2.6  价值驱动的体系结构153
4.3  应用架构156
4.3.1  基本原则156
4.3.2  分层分组156
4.4  数据架构158
4.4.1  发展演进158
4.4.2  基本原则159
4.4.3  架构举例160
4.5  技术架构161
4.5.1  基本原则161
4.5.2  架构举例162
4.6  网络架构163
4.6.1  基本原则163
4.6.2  局域网架构163
4.6.3  广域网架构166
4.6.4  移动通信网架构170
4.6.5  软件定义网络172
4.7  安全架构172
4.7.1  安全威胁173
4.7.2  定义和范围174
4.7.3  整体架构设计175
4.7.4  网络安全架构设计179
4.7.5  数据库系统安全设计184
4.7.6  安全架构设计案例分析187
4.8  云原生架构189
4.8.1  发展概述189
4.8.2  架构定义191
4.8.3  基本原则192
4.8.4  常用架构模式194
4.8.5  云原生案例197
4.9  本章练习200
第5章  软件工程202
5.1  软件工程定义202
5.2  软件需求202
5.2.1  需求的层次203
5.2.2  质量功能部署203
5.2.3  需求获取204
5.2.4  需求分析204
5.2.5  需求规格说明书208
5.2.6  需求变更210
5.2.7  需求跟踪212
5.3  软件设计212
5.3.1  结构化设计213
5.3.2  面向对象设计216
5.3.3  统一建模语言217
5.3.4  设计模式220
5.4  软件实现220
5.4.1  软件配置管理220
5.4.2  软件编码221
5.4.3  软件测试222
5.5  部署交付225
5.5.1  软件部署225
5.5.2  软件交付226
5.5.3  持续交付226
5.5.4  持续部署227
5.5.5  部署和交付的新趋势228
5.6  软件质量管理228
5.7  软件过程能力成熟度230
5.7.1  成熟度模型230
5.7.2  成熟度等级231
5.8  本章练习232
第6章  数据工程234
6.1  数据采集和预处理234
6.1.1  数据采集234
6.1.2  数据预处理235
6.1.3  数据预处理方法235
6.2  数据存储及管理236
6.2.1  数据存储236
6.2.2  数据归档238
6.2.3  数据备份238
6.2.4  数据容灾240
6.3  数据治理和建模241
6.3.1  元数据241
6.3.2  数据标准化242
6.3.3  数据质量243
6.3.4  数据模型244
6.3.5  数据建模245
6.4  数据仓库和数据资产246
6.4.1  数据仓库246
6.4.2  主题库247
6.4.3  数据资产管理247
6.4.4  数据资源编目248
6.5  数据分析及应用249
6.5.1  数据集成249
6.5.2  数据挖掘251
6.5.3  数据服务253
6.5.4  数据可视化254
6.6  数据脱敏和分类分级255
6.6.1  数据脱敏255
6.6.2  数据分类256
6.6.3  数据分级257
6.7  本章练习257
第7章  软硬件系统集成259
7.1  系统集成基础259
7.2  基础设施集成261
7.2.1  弱电工程261
7.2.2  网络集成263
7.2.3  数据中心集成264
7.3  软件集成266
7.3.1  基础软件集成266
7.3.2  应用软件集成271
7.3.3  其他软件集成275
7.4  业务应用集成276
7.5  本章练习278
第8章  信息安全工程279
8.1  信息安全管理279
8.1.1  保障要求279
8.1.2  管理内容280
8.1.3  管理体系285
8.1.4  等级保护287
8.2  信息安全系统290
8.2.1  安全机制291
8.2.2  安全服务292
8.3  工程体系架构293
8.3.1  安全工程基础293
8.3.2  ISSE-CMM基础295
8.3.3  ISSE过程295
8.3.4  ISSE-CMM体系结构298
8.4  本章练习301
第9章  项目管理概论303
9.1  PMBOK的发展303
9.2  项目基本要素304
9.2.1  项目基础304
9.2.2  项目管理306
9.2.3  项目成功的标准307
9.2.4  项目、项目集、项目组合和运营管理
      之间的关系308
9.2.5  项目运行环境312
9.2.6  组织系统314
9.2.7  项目管理和产品管理317
9.3  项目经理的角色318
9.4  项目生命周期和项目阶段318
9.4.1  定义与特征318
9.4.2  生命周期类型320
9.5  项目立项管理322
9.5.1  项目建议与立项申请322
9.5.2  项目可行性研究323
9.5.3  项目评估与决策331
9.6  项目管理过程组333
9.7  项目管理原则336
9.8  项目管理知识领域349
9.9  价值交付系统351
9.10  本章练习353
第10章  启动过程组354
10.1  制定项目章程355
10.1.1  主要输入356
10.1.2  主要输出357
10.2  识别干系人358
10.2.1  主要输入360
10.2.2  主要工具与技术361
10.2.3  主要输出362
10.3  启动过程组的重点工作362
10.3.1  项目启动会议362
10.3.2  关注价值和目标363
10.4  本章练习364
第11章  规划过程组365
11.1  制订项目管理计划367
11.1.1  主要输入368
11.1.2  主要输出369
11.2  规划范围管理372
11.2.1  主要输入372
11.2.2  主要输出373
11.3  收集需求373
11.3.1  主要输入374
11.3.2  主要工具与技术375
11.3.3  主要输出377
11.4  定义范围378
11.4.1  主要输入379
11.4.2  主要输出379
11.5  创建WBS380
11.5.1  主要输入380
11.5.2  主要工具与技术381
11.5.3  主要输出383
11.6  规划进度管理384
11.6.1  主要输入384
11.6.2  主要输出385
11.7  定义活动385
11.7.1  主要输入386
11.7.2  主要工具与技术386
11.7.3  主要输出386
11.8  排列活动顺序387
11.8.1  主要输入387
11.8.2  主要工具与技术388
11.8.3  主要输出391
11.9  估算活动持续时间391
11.9.1  主要输入393
11.9.2  主要工具与技术393
11.9.3  主要输出394
11.10  制订进度计划395
11.10.1  主要输入396
11.10.2  主要工具与技术397
11.10.3  主要输出402
11.11  规划成本管理404
11.11.1  主要输入404
11.11.2  主要输出405
11.12  估算成本405
11.12.1  主要输入406
11.12.2  主要输出407
11.13  制定预算408
11.13.1  主要输入408
11.13.2  主要输出409
11.14  规划质量管理410
11.14.1  主要输入411
11.14.2  主要工具与技术411
11.14.3  主要输出414
11.15  规划资源管理417
11.15.1  主要输入418
11.15.2  主要工具与技术418
11.15.3  主要输出419
11.16  估算活动资源420
11.16.1  主要输入421
11.16.2  主要输出422
11.17  规划沟通管理422
11.17.1  主要输入423
11.17.2  主要工具与技术424
11.17.3  主要输出425
11.18  规划风险管理425
11.18.1  风险基本概念426
11.18.2  主要输入429
11.18.3  主要输出429
11.19  识别风险432
11.19.1  主要输入433
11.19.2  主要工具与技术434
11.19.3  主要输出435
11.20  实施定性风险分析436
11.20.1  主要输入437
11.20.2  主要工具与技术437
11.20.3  主要输出439
11.21  实施定量风险分析439
11.21.1  主要输入440
11.21.2  主要工具与技术441
11.21.3  主要输出444
11.22  规划风险应对445
11.22.1  主要输入446
11.22.2  主要工具与技术447
11.22.3  主要输出449
11.23  规划采购管理449
11.23.1  主要输入451
11.23.2  主要输出451
11.23.3  合同类型454
11.23.4  合同内容458
11.24  规划干系人参与459
11.24.1  主要输入460
11.24.2  主要工具与技术460
11.24.3  主要输出461
11.25  本章练习462
第12章  执行过程组465
12.1  指导与管理项目工作466
12.1.1  主要输入467
12.1.2  主要输出468
12.2  管理项目知识470
12.2.1  主要输入472
12.2.2  主要输出472
12.3  管理质量472
12.3.1  主要输入474
12.3.2  主要工具与技术474
12.3.3  主要输出477
12.4  获取资源478
12.4.1  主要输入479
12.4.2  主要工具与技术480
12.4.3  主要输出481
12.5  建设团队481
12.5.1  主要输入483
12.5.2  主要输出483
12.6  管理团队483
12.6.1  主要输入484
12.6.2  主要工具与技术485
12.7  管理沟通486
12.7.1  主要输入488
12.7.2  主要工具与技术488
12.7.3  主要输出489
12.8  实施风险应对489
主要输入490
12.9  实施采购490
12.9.1  主要输入492
12.9.2  主要输出493
12.10  管理干系人参与493
主要输入494
12.11  本章练习495
第13章  监控过程组497
13.1  控制质量498
13.1.1  主要输入499
13.1.2  主要工具与技术500
13.1.3  主要输出502
13.2  确认范围502
13.2.1  确认范围的关键内容503
13.2.2  主要输入504
13.2.3  主要输出505
13.3  控制范围505
13.3.1  主要输入506
13.3.2  主要输出506
13.4  控制进度506
13.4.1  主要输入508
13.4.2  主要工具与技术508
13.4.3  主要输出510
13.5  控制成本510
13.5.1  主要输入511
13.5.2  主要工具与技术512
13.5.3  主要输出514
13.6  控制资源514
主要输入515
13.7  监督沟通516
主要输入516
13.8  监督风险517
13.8.1  主要输入518
13.8.2  主要工具与技术518
13.8.3  主要输出519
13.9  控制采购519
13.9.1  主要输入521
13.9.2  主要工具与技术522
13.9.3  主要输出522
13.10  监督干系人参与523
13.10.1  主要输入524
13.10.2  主要工具与技术524
13.10.3  主要输出525
13.11  监控项目工作525
13.11.1  主要输入526
13.11.2  主要工具与技术527
13.11.3  主要输出528
13.12  实施整体变更控制532
13.12.1  主要输入533
13.12.2  主要输出534
13.13  本章练习534
第14章  收尾过程组537
14.1  结束项目或阶段538
14.1.1  主要输入539
14.1.2  主要输出540
14.2  收尾过程组的重点工作541
14.2.1  项目验收541
14.2.2  项目移交542
14.2.3  项目总结543
14.3  本章练习544
第15章  组织保障546
15.1  信息和文档管理546
15.1.1  信息和文档546
15.1.2  信息（文档）管理规则和方法547
15.2  配置管理549
15.2.1  基本概念549
15.2.2  角色与职责553
15.2.3  目标与方针554
15.2.4  管理活动555
15.3  变更管理559
15.3.1  基本概念559
15.3.2  角色与职责561
15.3.3  工作程序562
15.3.4  变更控制564
15.3.5  版本发布和回退计划566
15.4  本章练习566
第16章  监理基础知识569
16.1  监理的意义和作用569
16.2  监理相关概念571
16.3  监理依据573
16.4  监理内容574
16.5  监理要素575
16.5.1  监理合同575
16.5.2  监理服务能力576
16.6  本章练习579
第17章  法律法规和标准规范580
17.1  法律法规580
17.1.1  法与法律580
17.1.2  法律体系580
17.1.3  法的效力582
17.1.4  法律法规体系的效力层级583
17.1.5  信息系统集成项目管理中常用的
       法律584
17.2  标准规范585
17.2.1  标准和标准化586
17.2.2  标准分级与标准分类587
17.2.3  我国标准的编号及名称588
17.2.4  我国标准的有效期591
17.2.5  信息系统集成项目管理中常用的
       标准规范591
17.3  本章练习593
第18章  职业道德规范595
18.1  基本概念595
18.2  项目管理工程师职业道德规范596
18.3  项目管理工程师岗位职责597
18.4  项目管理工程师对项目团队的责任597
18.5  提升个人道德修养水平598
18.6  本章练习599
参考文献600

前　言

计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试（以下简称“软考”）中的系统集成项目管理工程师资格自2005年开考以来，已经培养了大批项目管理人员，这些专业技术人才在信息系统建设、服务管理与应用、运维和创新等方面发挥了重要作用，为保证组织的信息系统集成建设质量，提高信息系统项目开发绩效，推进组织转型升级等做出了贡献。
采用现代管理理论作为计划、设计、控制的方法论，将计算机系统、数据库、网络、安全设施、应用软件等资源按照规划的结构和秩序，有机地整合到一个边界清晰、敏捷高效的信息系统中，以达到预定的系统目标，这是系统集成的主要工作。综合运用相关知识、技能、工具和技术在一定的时间、成本、质量等要求下，为实现预定的系统目标而进行的管理计划、设计、开发、实施、运维等方面的活动称为信息系统项目管理。实施项目管理的项目管理工程师（项目经理）和项目管理师（高级项目经理）岗位已经成为组织信息化建设和数字化转型过程中不可缺少的重要岗位，对这个岗位的人才选拔和评价是信息行业人才队伍建设的重要组成部分。
在信息技术的推动下，人类社会正在加速进入全新发展时期，以数据要素开发利用为基础的数字时代、数字经济快速发展，以人工智能、区块链和物联网等为代表的新一代信息技术，正在深刻影响着各行业领域的改革创新与转型升级，信息系统相关技术、建设、管理、运行等数字化能力需求持续强化，系统集成项目管理将面临新的行业背景和形势。2023年，为适应经济与社会的发展需要以及信息技术和项目管理技术的发展现状，全国计算机专业技术资格考试办公室广泛吸纳当前最新的研究成果，在原大纲的基础上，组织专家对系统集成项目管理工程师考试大纲进行了较大幅度的修改，增强了信息化发展、信息技术、信息技术服务、系统集成工程建设等方面的知识要求，以实用性和适用性为主线，并结合敏捷和价值驱动等，丰富和完善了项目管理的知识体系要求，更新、丰富和完善了系统集成项目相关标准与法律法规的要求。
依据新修订的《系统集成项目管理工程师考试大纲》（2023年审定通过），全国计算机专业技术资格考试办公室组织专家对《系统集成项目管理工程师教程》（以下简称《教程》）的第2版进行了修订。修订的第3版《教程》在论述项目管理知识体系时尽量做到体例一致，叙述方式及逻辑一致，专业用语一致；论述的方法、工具和技术，与实际工作开展结合紧密，可以直接在系统集成项目管理的实践中运用。考虑系统集成建设与各行业领域发展深度融合的需求，系统集成项目管理工程师具有体系化的信息系统发展知识、系统化的信息技术知识、全面的信息技术服务知识、立体的系统集成工程知识、深入的信息系统项目新型管理知识等，对项目的成功无疑是至关重要的。因此，第3版《教程》基于国家相关发展战略，结合技术发展新趋势及应用新场景，丰富了信息技术的基础知识及其开发应用趋势；基于组织系统集成发展与项目的高度融合性，丰富了信息技术服务和各类系统工程相关知识；基于新时期对系统集成项目管理的敏捷性与价值需求，重新梳理了项目管理相关知识。考虑各类信息系统项目实践的差异化和个性化，信息系统建设与组织发展的深度融合强化，以及各类网络化知识的丰富，修订教程适度给出了知识示例相关材料。
另外，为了便于参加软考的专业技术人员复习应考，第3版《教程》在每章还提供了相应练习题。
第1章信息化发展由宋跃武、刘媛媛编写；第2章信息技术发展由宋俊典、王铮、宋跃武编写；第3章信息技术服务由李美翠、曾寰嵩、王林编写；第4章信息系统架构由孙佩、李美翠、张荣静编写；第5章软件工程由李超、白文江、王林编写；第6章数据工程由宋俊典、刘媛媛、郝孝宇编写；第7章软硬件系统集成由刘瑞慧、隋志巍、李超、崔晓柳编写；第8章信息安全工程由林程远、隋志巍、彭高编写；第9章项目管理概论由刘玲、宋跃武编写；第10章启动过程组由李少杰、刘玲、宋跃武编写；第11章规划过程组由李京、刘玲、宋跃武编写；第12章执行过程组由唐百惠、张树玲编写；第13章监控过程组由刘娜、张树玲、刘玲编写；第14章收尾过程组由李少杰、张树玲、李静编写；第15章组织保障由尹正茹、岳素林、郭爽编写；第16章监理基础知识由宋跃武、贾卓生、李京编写；第17章法律法规和标准规范由李修仪、朱盼盼、岳素林编写；第18章职业道德规范由岳素林、刘玲、李世喆编写。
另外，张树玲和宋跃武依据考试大纲对全书做了内容统筹、章节结构设计和统稿，岳素林、李超等参加了本书的策划以及部分章节的审校，刘玲和李超提供了各类实践经验并对相关内容进行了提炼总结，李美翠参与了本书部分章节的审校工作。清华大学出版社为本书的编写做了大量的组织管理工作，在此表示感谢。
由于编者水平所限，书中难免有不当之处，恳请读者不吝赐教并提出宝贵意见，相信读者的反馈将会为未来的再次修订提供良好的帮助。

编　者
2023年12月