通信领域标准必要专利的必要性检查和授权许可

本书是我社“专利前沿与热点研究丛书”中的一本。根据国家战略指引，针对当前通信领域标准必要专利问题以全球和国家视角在行政层面、司法层面以及产业技术层面进行详细论述，并综合运用多种专利分析方法其中的难点、堵点从专利审查的角度进行解读，期望探索出适合我国国情的通信领域标准必要专利基础研究制度，为国内创新主体提供相应可操作性建议。

本书根据国家战略指引，分别按全球主要国家和地区涉及标准必要专利的行政层面、司法层面以及国内规制情况、产业主体诉求这四条路径，从标准必要专利必要性检查、许可谈判框架、许可费计算三个方向具体展开进行详细研究。期望通过上述方式，探索适合我国国情的标准必要专利必要性检查行政指引，做好标准必要专利许可指南制定的基础研究工作，并为国内创新主体应对标准必要专利定价权谈判和国际诉讼提供支撑。

国家知识产权局学术委员会为国家知识产权局内设的专利审查业务学术研究机构，学术委员会始终坚持服务国家经济社会发展全局，始终坚持服务于局中心工作，始终聚焦于提升专利审查综合能力，始终坚持工作创新和超前谋划，取得了丰硕的研究成果，有力地推动了知识产权事业的发展。

第1章 绪论
1.1通信领域标准必要专利发展概况
1.1.1技术实力变化导致产业实体格局变化
1.1.2专利权人与实施人两大阵营冲突不断加剧
1.1.3通信领域主要标准化组织的标准必要专利政策特点
1.2我国通信领域标准必要专利面临的问题和挑战
1.2.1标准必要专利定价权事关我国通信产业历史机遇的把握
1.2.2“行政 司法”话语权争夺激烈，我国需要提升国际影响力
1.2.3我国标准必要专利问题备受瞩目，应对风险能力仍显不足
1.3“中国方案”对策初探
1.3.1三个国内关键因素锚定方向
1.3.2三条路径透视FRAND原则，聚焦关键问题
1.3.3思路框架
第2章 标准必要专利的必要性检查
2.1必要性检查概述
2.1.1定义
2.1.2作用
2.1.3关键问题
2.2国外必要性检查行政政策
2.2.1对象
2.2.2时机和请求主体
2.2.3执行主体
2.2.4机制和流程
2.2.5标准和方法
2.3国外必要性检查司法判定
2.3.1对象
2.3.2时机和请求主体
2.3.3执行主体
2.3.4机制和流程
2.3.5标准和方法
2.4国内必要性检查现状
2.4.1对象
2.4.2时机和请求主体
2.4.3执行主体
2.4.4机制和流程
2.4.5标准和方法
2.5必要性检查相关指引探索
2.5.1对象
2.5.2时机和请求主体
2.5.3执行主体
2.5.4机制和流程
2.5.5标准和方法
第3章 标准必要专利许可框架
3.1标准必要专利许可框架概述
3.1.1概念
3.1.2作用
3.2国外标准必要专利许可框架行政层面
3.2.1流程
3.2.2诚信认定
3.2.3披露以及保密协议
3.3标准必要专利许可谈判司法层面
3.3.1欧盟标准必要专利许可谈判
3.3.2美国标准必要专利许可谈判
3.3.3英国标准必要专利许可谈判
3.4我国规制现状和行业主要观点
3.4.1标准必要专利许可谈判框架流程和诚信认定
3.4.2标准必要专利许可框架中的信息披露和保密协议
第4章 标准必要专利许可谈判中的许可费
4.1标准必要专利许可谈判中的许可费概述
4.1.1许可费的定义
4.1.2许可费的作用
4.2国外行政层面的标准必要专利的许可费
4.2.1影响专利许可费的因素
4.2.2许可费基数
4.2.3许可费计算方法
4.2.4专利池
4.3国外司法层面的标准必要专利的许可费
4.3.1影响专利许可费的因素
4.3.2许可费基数
4.3.3许可费计算方法
4.3.4专利池的许可费
4.4我国规制现状及行业主要观点
4.4.1影响专利许可费的因素
4.4.2许可费基数
4.4.3许可费问题
4.4.4专利池
结语

移动通信产业“互联互通”的特点，要求产业链严格遵守国际通信标准，因此争夺标准必要专利（Standard Essential Patent，SEP）是该产业竞争的重要内容。5G标准必要专利技术方向包括无线资源管理、接入技术、多载波传输、信道编码、核心网，以及下一代接入网。当前5G通信标准的R15、R16和R17都已经冻版完成，R18标准制定工作正在开展，5G标准化工作已进入5G-Advanced演进阶段。
按照《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》提出的“推动专利与国际标准制定有效结合”，以及《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》提出的“促进技术、专利与标准协同发展，研究制定标准必要专利许可指南，引导创新主体将自主知识产权转化为技术标准”的规划要求，国家知识产权局学术委员会组织力量对通信领域标准必要专利的热点问题开展研究，力求把握通信5G/5G 技术及其标准规则发展的重要窗口期，立足全球视野对通信领域标准必要专利相关问题和对策提出建议。
本书分别对全球主要国家和地区关于标准必要专利的行政层面、司法层面以及国内规制情况、产业和主体诉求四条路径进行梳理，从标准必要专利必要性检查、许可谈判框架、许可费计算三个重要方向的争议要点开展研究。其中，在标准必要专利必要性检查中主要聚焦必要性检查对象、必要性检查时机和请求主体、必要性检查的执行主体、必要性检查的机制和流程以及必要性检查的标准和方法；在标准必要专利许可谈判框架中，借鉴国内外行政规定和司法实践，以许可谈判整体流程和每个流程步骤中的诚信认定为基础，以信息披露和保密协议为补充，提出国内外许可谈判框架构建时应当考量的重要因素；在标准必要专利许可费计算中，以许可费基数和许可费计算方法为切入点，从许可费与产业发展关系、专利池许可费计算等方面，提出国内外许可层级和许可费计算方式的主要考虑因素。
本书的顺利出版离不开社会各界一如既往的关心和支持，凝聚着业界的汗水和智慧。希望本书能够为国内业界充分借鉴国外规制经验，更好应对标准必要专利定价权谈判和国际诉讼提供参考。由于研究人员水平有限，书中难免有纰漏之处，所涉及的数据分析和结论建议仅供读者参考。

 
编委会
2023年10月