合规落地一本通 : 全方位合规与绩效整合

书中内容共分为四章。
   第一章，讲解企业合规的基本概念及其内涵，以及合规发展的历史等，以便为读者阅读全书内容打下知识基础。
   第二章，重点讲述上面提到的第三条路径，即按照最新合规管理体系标准以及与之配套的国家标准、重要办法等规范的系统方法步骤，建立和完善企业合规管理体系。这是适用面最广泛的体系化方法，其理论和操作流程，可以为使用第一条路径和第二条路径构建合规管理体系的企业提供理论基础和操作指引。
   第三章，讨论第一条路径的方法和涉及的问题，内容包括企业合规的其他方式，如自救式合规、自控式合规和自护式合规等，使想要根据企业发展情况，通过量身定制合规方式结构化打造合规管理体系的企业获到更多的选项。
   第四章，重点讨论如何避免合规管理体系在企业中“水土不服”的问题，介绍一些把合规融入企业经营管理过程的原则和方法，以使合规管理体系真正为企业实现目标达成业绩做出贡献。
   最后，我希望本书能为读者贡献有关企业合规方面的理论体系和实践方法，为企业合规建设提供有效的支持。

张友源：

管   理咨询师，致力于企业合规与经营管理绩效改进专业服务。法学学士、工商管理硕士，持有国家一级人力资源管理师、国家一级生产运作管理师和注册国际职业培训师（CIPL）资格证书。现任深圳市绩效锚企业管理咨询有限公司执行董事兼首席顾问、北京浩略（深圳）律师事务所企业合规服务中心主任。

第一章
走进合规管理的世界：概述、方法与体系
   第一节 合规的内涵及四种合规方式 / 3
   第二节 企业合规的源起与演进 / 10
   本章小结 / 25

第二章
自律合规方式：理论与实践的碰撞
   第一节 建立 / 29
   第二节 实施 / 65
   第三节 维护 / 82
   第四节 持续改进 / 93
   本章小结 / 111

第三章
其他合规方式：合规的多元化实现
   第一节 自救式合规——法律顾问服务 / 115
   第二节 自控式合规——内部控制 / 124
   第三节 自护式合规——法律风险管理 / 149
   本章小结 / 177

第四章
合规之道：把合规融入经营管理过程
   第一节 管理体系一体化融合 / 181
   第二节 避免合规与业务“两张皮” / 193
   第三节 央企的合规 / 204
   本章小结 / 214

后记 / 215

  一

全球范围内的合规浪潮受到全球化以及各国行政法规的共同推动，甚至表现出某些强制性特征。这使组织，特别是企业，越来越意识到建立和实施合规管理体系的重要性，并将其视为管理体系的组成部分。
   合规管理体系的目标，是使企业实现合规目标以达到合规要求。
   而合规，其内涵为促使组织履行其全部的合规义务。
   总体来说，合规义务涵盖了企业物理和组织边界所涉及的所有国家和区域的法律法规、行业标准、准则、道德规范，以及企业的内部规章制度。所涉及的义务中，许多是有强制性的，如法律法规中的强制性规范等；另一些则是组织自愿的，如企业与相关方签订的契约性规定和内部的规章制度等。

   合规义务：组织强制性地必须遵守的要求，以及组织自愿选择遵守的要求。——ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》

   一些读者可能会困惑，在合规实践中，组织为什么会自愿选择遵守一些要求呢？
   因为，组织可能出于多种原因寻求从合规中获益，或者仅仅是为了提升企业道德水平。具体因素可以包括但不限于：构建良好的声誉和品牌形象，获取市场竞争优势，降低法律和声誉风险，增强员工的参与度和忠诚度，坚守道德和伦理原则等。
   例如，某食品生产企业自愿选择遵守有机食品的更高生产标准和认证要求，从而可以树立为消费者提供健康、环保和可持续食品的形象，进而赢得消费者的信任和忠诚。
   一家时尚品牌自愿选择遵守比国家要求更严格的员工权益保护的要求，确保其供应链中的工人享有公平的工资和合理的工作条件，从而有助于该品牌树立对社会负责任的形象，吸引那些关注员工权益的消费者，从而在市场竞争中获得优势。
   一家金融机构自愿选择遵守反洗钱和反恐怖融资的要求，即使这些要求并未规定该机构具有强制的遵循义务。通过自愿遵守这些要求，该机构可以避免面临来自各方的压力，并保持其良好的声誉。
   一家科技公司自愿遵守数据隐私和信息安全的最佳实践，确保客户数据和隐私得到有效保护。这样的做法可以赢得员工的认可和支持，因为他们知道他们所从事的工作是合法、道德和负责任的，从而提高员工的参与度和忠诚度。
   一家能源公司自愿采用可再生能源，以减少对化石燃料的依赖并降低对环境的负面影响。这个决策是出于对气候变化和可持续发展的关注，体现了企业对道德伦理原则及社会责任的承诺。

二
   尽管全球的合规要求具有极广的覆盖范围，但对于不同规模和业务类型的企业来说，所需承担的合规责任通常相对集中和特定，这是因为企业的合规义务具有针对性，它并非简单地从全球性的合规要求中裁剪出一部分，而是根据企业自身的运营环境和实际情况，从广泛的合规要求中识别出与企业最为相关的一部分，形成适应企业特性的合规义务子集。
   下面将分析不同规模和业务类型的企业，以说明在不同国家、区域的合规环境下，企业所识别出的、适合其特定情况的合规义务是不同的。
   1.跨国金融机构：对于一家全球性的银行，其合规义务可能涉及多个国家和地区的金融监管法规、反洗钱规定、市场行为准则等。在美国、欧盟和亚洲的各个金融市场中，银行需要遵守不同的合规要求，如美国的《美国银行保密法》、欧盟的《金融市场合规指令》等。
   2.小型制造企业：对于一家小型制造企业，其合规义务可能更加关注员工安全和环境保护等方面，它需要遵守国家和地方的劳动法规、环境保护法规，以及行业协会制定的安全标准和最佳实践。
   3.跨境电子商务平台：对于一家跨境电子商务平台，其合规义务涉及跨国电子商务的特殊要求。它需要遵守不同国家和地区的消费者保护法规、数据隐私法规，以及国际电子商务标准和行业自律规范。
   4.跨国科技公司：其合规义务可能包括但不限于遵守国际贸易法规，包括出口管制和制裁措施的合规要求；遵守知识产权法律和专利权保护，确保知识产权的合法使用和许可；遵守数据隐私和信息安全法规，保护用户数据和隐私权等。
   5.疫苗公司：其合规义务可能包括但不限于遵守药品监管法规和标准，确保疫苗的质量、安全性和有效性；遵守临床试验法规，确保在研发和测试过程中遵循适当的伦理标准和安全规范；遵守疫苗供应链的管理规定，确保疫苗的储存、运输和分发过程的安全和合规性等。
   6.初创小型化工企业：其合规义务可能包括但不限于遵守化学品安全法规和环境保护法规，确保化学品的生产、储存和处理符合规定的标准；遵守劳动法规和安全规定，确保员工的劳动权益和工作环境的安全性；遵守质量管理标准和安全生产要求，确保产品的质量和消费者的安全。
   以上已经凸显企业合规义务的个性化和多样性特征了，而组织或企业的合规管理，就是要确保有效地履行各自个性化的合规义务。