中国资本市场法治监管

法治监管对中国资本市场的重要性不言而喻，法治与监管是资本市场的基础，没有法治的资本市场是无法生存的，有了法律制度不去很好的执行，资本市场也不可能平稳健康的发展。将《中国资本市场法治监管》作为“中国资本市场系列丛书”的第二卷体现了这样的用意，凸显了其重要性。本书共8章，分别为中国资本市场法治概述、资本市场法律制度概述、资本市场主要法律制度、资本市场主要规范制度、资本市场主要业务规则、资本市场司法、资本市场监管概述、资本市场行政处罚与监管措施。

徐明，安徽巢湖人，华东政法大学国际金融法律学院教授、博士生导师。1993年毕业于中国人三民大学法律系，获法学博士学位。曾任北京证券交易所董事长、全国中小企业股份转让系统有限责任公司董事长、中证中小投资者服务中心有限责任公司总经理、上海证券交易所副总经理。兼任中国证券法学研究会副会长、中国商法学研究会常务理事，中国证监会行政复议委员会委员等。
主要研究领城为资本市场、证券法、公司法等。曾获北京市第三届哲学社会科学优秀成果二等奖、北京市第三届普通高校优秀教材奖、第九届中国图书评论奖、中国法学会优秀论文一等奖、中国证监会“资本市场建设者”、上海证券交易所长期服务金奖、全国中小企业股份转让系统和北京证券交易所终身成就奖等。独著《人格损害补偿论》《新三板理论与实践》《公司法诸问题研究》《资本市场的认知和实践》《中国资本市场概论》等9本著作，合著《民法●侵权行为法》《人格权法新论》《证券及期货市场诸问题研究》《民法学》《证券市场组织与行为的法律规范》等9本著作，独任主编《证券市场法律制度研究》《上市公司独立董事制度理论与实证研究》等6本著作，联合主编《证券市场若干法律问题研究》《新证券法解读》《新公司法解读》《证券法苑》等49本著作和集刊。在《中国法学》《法学》《法学评论》《 比较法研究》《法律科学》《中国金融》等期刊发表论文80余篇。

目　录
第一章　 资本市场法治概述  001
　 　 第一节　 法及法治概要  001
　 　 第二节　 中国资本市场法治历史沿革 010
　 　 第三节　 资本市场法治的中国特色 024
　 　 第四节　 资本市场法治展望  032
　 　 本章小结  039
　 　 思考题  042
第二章　 资本市场法律制度概述 043
　 　 第一节　 法律制度概要  043
　 　 第二节　 资本市场法律关系  060
　 　 第三节　 资本市场法律体系  088
　 　 本章小结  104
　 　 思考题  107
第三章　 资本市场主要法律制度 108
　 　 第一节　 证券法  108
　 　 第二节　 公司法  155
　 　 第三节　 证券投资基金法  186
　 　 第四节　 期货和衍生品法  200
　 　 第五节　 其他法律  213
　 　 本章小结  224
　 　 思考题  228
第四章　 资本市场主要规范制度 229
　 　 第一节　 资本市场行政法规  229
　 　 第二节　 资本市场部门规章  252
　 　 第三节　 资本市场规范性文件 281
　 　 本章小结  293
　 　 思考题  296
第五章　 资本市场主要业务规则 297
　 　 第一节　 资本市场业务规则概述 297
　 　 第二节　 交易场所业务规则  316
　 　 第三节　 登记结算机构业务规则 351
　 　 第四节　 行业管理机构业务规则 358
　 　 本章小结  369
　 　 思考题  372
第六章　 资本市场司法  373
　 　 第三节　 资本市场司法实践  404
　 　 第四节　 资本市场司法的特色与完善 430
　 　 本章小结  440
　 　 思考题  443
第七章　 资本市场监管概述  444
　 　 第一节　 资本市场监管概要  444
　 　 第二节　 资本市场监管思路  460
　 　 第三节　 资本市场监管架构  484
　 　 第四节　 资本市场监管特色效果 497
　 　 本章小结  501
　 　 思考题  505
第八章　 资本市场行政处罚与监管措施 506
　 　 第一节　 行政处罚  506
　 　 第二节　 行政监管措施  529
　 　 第三节　 纪律处分  536
　 　 第四节　 自律监管措施  546
　 　 本章小结  554
　 　 思考题  558
后　 记  559