合约制治理：一种国家治理的新方式（公共治理研究丛书）

20世纪七八十年代以来，席卷全球的政府治理改革催生了“合约制政府”“契约型国家”，也催生了公共治理的新模式——合约制治理。近年来，在我国国家治理的实践中，合约制治理方式得到了广泛应用，对于简政放权、激发多元社会主体活力，构建一个政府主导、多方参与的“一核多元”治理模式大有裨益。陈振明教授领衔撰著的《合约制治理：一种国家治理的新方式》一书重点关注合约制治理领域的理论研究进展和实践应用，旨在探讨作为一种国家治理新方式的合约制在推动国家治理体系和治理能力现代化过程中的作用、内容、范围和具体方式。本书提出了合约制治理的研究论纲，对合约制治理的研究价值、研究现状与发展动态、研究内容与难点、研究目标、研究方法及技术路线进行了系统阐述，考察了合约制的理论来源及与新公共管理、网络理论的关系，并对合约制治理理论与实践中的几个重要方面进行了较为深入的研究。本书强调，不同于传统治理方式，合约制治理是一种更多地依赖权力共享、伙伴关系、信息沟通、资源分享、责任分担的新型国家治理方式。通过这一治理方式，国家和政府能更好地回应公众日益分散的、个性化的需求，并提供相对更高质量、更低成本的公共产品和服务，更好地满足人民日益增长的美好生活需要。

陈振明，厦门大学公共政策研究院教授兼院长，厦门大学社会科学学部主任，厦门大学学术委员会副主任委员，厦门大学公共事务学院创始院长。入选多个国家级人才计划，获得“复旦管理学杰出贡献奖”、厦门大学“南强杰出贡献奖”。兼任中国行政管理学会学术顾问委员会委员、福建省人民政府顾问等职；曾任国务院学位委员会第六、七届公共管理学科评议组成员及第七届联合召集人，国家自然科学基金委员会管理科学部第八届专家咨询委员会委员，第一至四届全国公共管理专业学位研究生教育指导委员会委员，多届jiao育部高等学校公共管理类专业教学指导委员会委员。长期从事公共管理、公共政策和政治学领域的教学与研究工作。近年来出版《公共治理的技艺：公共管理学研究》《公共生活的世界：哲学与公共事务研究》《大变局世界中的公共治理》《国家治理转型的逻辑》《公共管理学》《公共政策分析导论》等专著和教材，主编、主译丛书多套。

第一章 合约制治理研究论纲
一、合约制治理的研究价值
二、合约制治理的研究现状与发展动态
三、合约制治理的研究内容与难点
四、合约制治理的研究目标
五、合约制治理的研究方法及技术路线

第二章 新公共管理与合约制治理
一、新公共管理的核心：合约制
二、合约与合约制治理
三、合约制治理的理论来源
四、新公共管理运动中的合约制实践
五、合约制治理的启示

第三章 网络理论与公共部门合约制
一、委托代理理论运用于公共部门合约制的有限
适用性
二、理解公共部门合约制的网络理论途径
三、对公共部门合约制的一些操作性建议
四、结论

第四章 合约制治理视角下的政府与社会组织关系
一、问题提出与文献回顾
二、主体行动策略约束机制：合约运行的全流程
分析框架
三、 合约缔结—合约实施—合约终结各阶段的政府与社会组织关系
运行机理
四、结论

第五章 合约制治理有效性检验
一、合约制治理有效性检验的研究背景
二、合约制治理有效性检验的理论基础
三、合约制治理有效性检验的文献综述

第六章 合约制治理风险的识别与评估
一、合约制治理风险的内涵与特征
二、合约制治理风险的识别过程及方法
三、合约制治理风险的识别与分析
四、合约制治理风险评估的风险矩阵模型

第七章 跨界公共事务的合约制治理
一、跨界公共事务合约制治理的兴起与实践
二、跨界公共事务合约制治理应用框架分析
三、跨界治理合约的缔结
四、跨界治理合约的实施
五、跨界治理合约的纠纷解决
六、跨界治理合约的实施效果评估
七、跨界公共事务合约制治理的改进

第八章 公共服务购买中的合约机制
一、公共服务购买中合约机制的研究进展
二、公共服务购买中合约机制的框架设计
三、公共服务购买中合约机制的实证检验
四、公共服务购买中合约机制框架设计的完善
五、结论

第九章 从购买到委托：英国公共服务提供机制的变化
一、公共服务委托概述
二、公共服务委托的政策框架
三、公共服务委托的实施过程
四、英国公共服务委托的启示

后记

合约制治理研究涉及合约制的内涵与特征、合约制的功能与应用、国家治理变革过程中应用合约制存在的问题和争议、合约制在特定条件下的有效性检验、公共管理实践中合约制的推广运用等方方面面的问题。研究的基本主题包括如下五个方面。
1.作为国家治理新方式的合约制的理论基础
需要系统梳理合约制的基础理论，跟踪研究国外合约制研究的新趋势和新理论，深入研究合约制的概念、内涵及设计逻辑，尤其是从合约制的理论渊源、发展历程和精神内核出发总结分析其在现代国家治理体系中的地位、作用和意义。
2.多重约束因素下合约制的机制设计
从合约的不完备性出发探讨合约制的多重约束因素，明晰交易成本、有限理性、公众偏好、技术水平、社会规范等因素在合约制实施过程中的制约作用和影响方式，特别是从激励相容的角度对委托代理机制进行深入的分析。在多重约束因素的基础上，明确公共部门合约制应用的条件和方式（如合同承包、代理、拍卖、招标、绩效合同、聘任制等），并就合约制在公共部门中能否引入、如何引入以及政府运行过程中的代理问题进行探讨。同时，必须探索在合约制引入绩效管理机制，构建合约主体之间的履约责任规则，培育政府和私人部门、第三部门或公民个体之间的合作意识与信任机制。
3.公共部门合约制的有效性检验
合约制的机制设计面对与公共利益息息相关的政策场域，关系到相关人群的经济和社会福利。因此，任何一个合约在实施应用之前，都需要对其可行性和效果进行评估，才能推广到真实的世界。项目组将进行合约制实验研究，构造一个由制度和环境组成的微观治理系统，研究在给定的真实政治激励条件下，合约制相关利益主体的真实行为反应。项目组拟应用多主体建模的仿真模拟方法，了解合约制相关利益主体（委托人、代理人）之间的交互方式和博弈行为，模拟不同领域应用合约制的可能效果，对合约制机制设计进行有效性检验。通过对合约制机制设计开展基于实验的有效性评估，可以在真实使用合约制时减少试错成本，并为构建公共部门合约制理论体系提供新的实证基础，从而进一步完善合约制理论，形成理论与实践相互交融的局面。
4.公共部门合约制的“证据库”（“案例库”）建设
由于面临多重约束因素，合约制的实践结果具有不确定性，由此增加了决策者的难度和风险。可以根据循证决策（evidencebased policymaking）的理念，建立能够接受时间和实践检验的高质量合约制“证据库”，明确合约制有效实施的行为证据和制度证据，并以通俗易懂的方式呈现给决策者和公众。在作为国家治理新方式的合约制在我国公共管理实践运用（包括应用现状、取得的成效、存在的问题与困难、争议等）的基础上，对合约制的证据进行分类和分级，并根据实践的需求明确证据的内涵、外延和应用方式，为决策者应用合约制提升治理能力提供循证依据。可以选择若干典型领域进行跟踪案例研究，进一步分析合约制在公共部门应用的方式、条件、约束及存在的问题等，在此基础上形成一个全面、系统的“证据库”（“案例库”）。
5.公共部门推广应用合约制的政策实验和对策建议
与地方政府合作，选择一个或若干个典型领域进行合约制（如政府雇员制、合同外包等）的试点改革和政策实验，进行跟踪研究，在具体的实践操作上总结经验、发现问题、完善模式。在此基础上，研究合约制在我国公共管理的推广与国家治理新机制或模式构建等相关问题。根据合约的基本分类，即代理型合约和交易型合约，从宏观上明确公共部门内引入合约制的指导原则、构建模式、技术标准、组织构架、财政保障和推进措施等，探索建构一种公共部门通过合约制与私人部门、非营利组织或公民个人共享公共权力，协商共治的国家治理新机制或新模式。