描述
开 本: 16开纸 张: 胶版纸包 装: 平装-胶订是否套装: 否国际标准书号ISBN: 9787519790707
本书是对证券公司民事诉讼案例进行系统化分析的专著，其全面梳理了证券经纪、投资银行、资产管理等九类典型证券业务条线的案例，从多维度分析案件的整体趋势和特点，详细介绍各条线具有代表性的案例，归纳了应引起关注的诉讼纠纷风险点，有针对性地提出了加强业务管理的建议措施。
本书具有显著的实务性，所有撰稿人均在合规管理岗位上工作多年，了解一线业务实践和合规管理工作现状，能结合证券业务开展情况，准确地把握案件的合规风险点，并有针对性地提出完善合规管理的工作建议。
第一篇 证券公司民事诉讼案例总体分析
一、证券公司民事诉讼案例分析的重要意义
（一）证券公司复杂的法律主体身份容易引发纠纷
（二）证券公司民事诉讼案件容易带来巨额的民事赔偿
（三）证券公司民事诉讼案例分析具有极高的风险防范价值
二、证券公司民事诉讼案例收集与分析
（一）证券公司民事诉讼案例的收集
（二）证券公司民事诉讼案例的筛选整理
（三）证券公司业务条线民事诉讼案例的分析
（四）证券公司民事诉讼案例分析在合规管理中的应用
三、证券公司民事诉讼案例总体趋势分析
（一）证券公司民事诉讼案例年份数量变化分析
（二）证券公司民事诉讼案例案由分布分析
（三）证券公司民事诉讼案例业务领域分析
（四）证券公司民事诉讼案例标的金额分析
（五）证券公司民事诉讼案例管辖地域分析
四、证券公司民事诉讼案例的特点
（一）证券公司民事诉讼案例数量受法律法规变动的影响
（二）证券公司民事纠纷案例数量受证券市场周期波动的影响
（三）证券公司民事纠纷案例案由和规则适用存在差异
（四）证券类业务性质与民事诉讼案件的发起主体紧密相关
（五）证券类业务性质影响纠纷争议解决方式的选择
五、证券公司承担民事赔偿责任的情形分析
（一）证券公司自身违反法定或者约定义务而承担民事赔偿责任
（二）证券公司对从业人员的行为承担民事赔偿责任
六、证券公司民事纠纷案例分析关注的重点法律问题
（一）证券行业部门规章、部门规范性文件、自律规则能否作为法院审判的依据
（二）违反证券行业部门规章、部门规范性文件、自律规则能否认定民事行为无效
（三）证券监管机构和自律组织对证券公司的处罚能否作为认定证券公司存在过错的依据分析
（四）证券公司格式合同中的格式条款是否有效
七、证券公司民事诉讼案例分析存在的问题
（一）证券公司民事诉讼案由与证券业务难以精确对应
（二）对同一类别的证券纠纷法院判决结果差异较大
（三）证券公司民事诉讼案件数量统计科学性有待提升
第二篇 证券经纪业务民事诉讼案例分析与合规应用
第一章证券经纪业务裁判数据梳理与分析
一、案例分类
二、案例类别分析
三、民事诉讼数量分析
四、诉讼主体身份分析
五、民事案由分析
第二章证券经纪业务民事诉讼典型案例
一、从业人员违规类
（一）飞单（包括诈骗）
（二）代客理财及代客操作
（三）其他违规类
（四）案例风险点总结
（五）法律归责原则分析
（六）案件特点总结
二、适当性管理类
（一）提供服务
（二）销售产品
（三）案例风险点总结
（四）法律归责原则分析
（五）案件特点总结
三、证券服务类
（一）未履行通知义务
（二）佣金调整
（三）服务费用追偿
（四）其他委托代理服务类
（五）案例风险点总结
（六）法律归责原则分析
（七）案件特点总结
四、技术类
（一）案例一：黄某与XD证券股份有限公司营口光华路证券营业部证券交易合同纠纷
（二）案例二：李某与XB证券股份有限公司、XB证券股份有限公司咸阳西兰路证券营业部服务合同纠纷
五、权属纠纷类
六、托管服务类
（一）案例一：徐某与ZXJT证券股份有限公司等委托理财合同纠纷
（二）案例二：宋某某与杨某某、GTJA证券股份有限公司委托理财合同纠纷
七、其他类
（一）案例一：XC证券股份有限公司与施某某证券交易代理合同纠纷
（二）案例二：GX证券股份有限公司北京朝阳北路证券营业部与刘某某合同纠纷
第三章证券经纪业务民事诉讼案例的合规应用
一、加强证券从业人员的管理
（一）把好从业人员入口关
（二）加强日常行为管控
（三）严格规范服务及产品销售、推介行为
二、完善证券公司基础内控
（一）加强违规线索的调查
（二）完善投诉举报机制
（三）加强对风险信息的排查
（四）加强印章与空白合同管理
（五）做好佣金标准的确认及调整留痕
（六）提升保障通知类服务准确性
三、切实履行投资者适当性的告知义务
四、加强投资者纠纷的多元化处理
第三篇 投资银行业务民事诉讼案例分析与合规应用
第一章投资银行业务裁判数据梳理与分析
一、案件数量分析
二、标的金额分析
三、业务类型分析
四、业务阶段分析
五、民事案由分析
六、诉讼主体身份分析
七、证券公司涉案数量分析
八、审理法院层级分析
九、案件地域分析
十、责任类型分析
十一、司法与监管关注点差异
第二章投资银行业务民事诉讼典型案例
一、五洋债案
（一）基本案情
（二）监管处罚
（三）诉讼判决
二、华泽钴镍案
（一）基本案情
（二）监管处罚
（三）诉讼判决
三、欣泰电气案
（一）基本案情
（二）监管处罚
（三）诉讼判决
四、保千里案
（一）基本案情
（二）监管处罚
（三）诉讼判决
五、中安科案
（一）基本案情
（二）监管处罚
（三）诉讼判决
六、雅百特案
（一）基本案情
（二）监管处罚
（三）诉讼判决
七、昆明机床案
（一）基本案情
（二）监管处罚
（三）诉讼判决
八、英谷公司案
（一）基本案情
（二）诉讼判决
九、新乡日升案
（一）基本案情
（二）诉讼判决
十、“13鸿润债”案
（一）基本案情
（二）监管处罚
（三）诉讼判决
十一、安顺虹阳案
（一）基本案情
（二）诉讼判决
十二、中融公司案
（一）基本案情
（二）诉讼判决
第三章投资银行业务民事诉讼法理分析
一、中介机构承担责任形式法理分析
（一）《证券法》规定的连带责任是何种多数人侵权责任
（二）侵权责任体系下比例连带责任如何产生
（三）侵权责任体系下比例连带责任在司法实践中的应用
二、证券虚假陈述责任纠纷案件诉讼关键问题
（一）谨慎认定实施日、揭露日、更正日和基准日
（二）投资损失与虚假陈述之间因果关系的认定
（三）认定事由是否满足重大性
（四）行政处罚事由并不必然印证因果关系
第四章投资银行业务民事诉讼案例的合规应用
一、投资银行业务存在的问题
（一）业务合同管理方面存在的问题
（二）尽职调查标准方面存在的问题
（三）审慎核查方面存在的问题
（四）底稿管理方面存在的问题
（五）存续期管理方面存在的问题
二、完善投资银行业务管理的建议
（一）加强团队管理
（二）完善尽职调查标准
（三）保持应有的职业审慎
（四）规范工作底稿管理
（五）加强存续期管理
第四篇 信用交易业务民事诉讼案例分析与合规应用
第一章信用交易业务裁判数据梳理与分析
一、民事诉讼数量分析
二、证券公司数量分析
三、诉讼主体身份分析
四、民事案由分析
五、审理法院层级分析
六、争议焦点分析
第二章信用交易业务民事诉讼典型案例
一、合同效力典型案例
（一）基本案情
（二）诉讼判决
二、告知义务相关典型案例
（一）基本案情
（二）诉讼判决
三、客户适当性相关典型案例
（一）基本案情
（二）诉讼判决
四、强制平仓相关典型案例
（一）基本案情
（二）诉讼判决
五、追偿维权费用典型案例
（一）基本案情
（二）诉讼判决
六、佣金调整相关典型案例
（一）黄某来与GJ证券股份有限公司北京长椿街证券营业部一审股票交易纠纷案
（二）王某斌与HX证券股份有限公司合同纠纷一审案
七、“绕标”套现相关典型案例
（一）基本案情
（二）诉讼判决
第三章信用交易业务民事诉讼案例的合规应用
一、重视影响合同效力事项的管理
二、严格履行告知义务
三、规范履行客户适当性义务
四、关注强制平仓的规范性
五、明确追偿所需的必要费用
六、规范佣金调整机制
七、关注“绕标”套现交易模式的监管风险
第五篇 证券资产管理业务民事诉讼案例分析与合规应用
第一章证券资产管理业务裁判数据梳理与分析
一、民事诉讼数量与判决金额分析
二、民事案由分析
三、审理法院层级分析
四、诉讼主体身份分析
五、案件地域分析
第二章证券资产管理业务民事诉讼典型案例
一、适当性义务履行相关案例
（一）法院认定销售机构履行了适当性义务的常见情形
（二）适当性匹配不仅是等级之间的匹配
（三）销售机构违反适当性义务可能对投资者损失承担全部赔偿责任
（四）管理人在代销机构违反适当性义务时承担连带责任
（五）销售环节其他先合同义务
二、合同效力争议相关案例
（一）违反法律、行政法规强制性规定的合同无效
（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的合同无效
三、产品投资管理相关案例
（一）管理人明显违反管理人职责
（二）管理人管理义务履行
（三）管理人对其投资符合产品相关合同约定负有举证责任
（四）通道业务管理人职责履行
四、产品退出阶段相关民事诉讼案例
（一）外规变化导致投资资产无法变现时管理人的责任
（二）投资者损失形成的认定
第三章证券资产管理业务民事诉讼案例的合规应用
一、证券资产管理业务典型案例的启示
（一）对卖方机构适当性义务要求越来越严格
（二）通道业务管理人的义务向主动管理业务靠拢
（三）《资管新规》以及公序良俗原则司法审查的影响
二、加强证券资产管理业务合规管理的建议
（一）销售环节管理
（二）产品投资运作环节
（三）产品清算退出环节
第六篇 证券自营业务民事诉讼案例分析与合规应用
第一章证券自营业务裁判数据梳理与分析
一、民事诉讼数量分析
二、民事案由分析
三、诉讼主体身份分析
四、案件地域分析
五、审理法院层级分析
第二章证券自营业务民事诉讼典型案例
一、GD证券股份有限公司证券内幕交易纠纷
（一）基本案情
（二）监管处罚
（三）诉讼判决
二、SWHY证券有限公司与四川省煤炭产业集团有限责任公司债券回购合同纠纷
（一）基本案情
（二）诉讼判决
三、ZX证券HN股份有限公司与AX证券股份有限公司、吉林粮食集团收储经销有限公司、吉林粮食集团有限公司证券虚假陈述民事赔偿纠纷
（一）基本案情
（二）监管处罚
（三）诉讼判决
第三章证券自营业务民事诉讼案例的合规应用
一、证券自营业务民事诉讼案例分析的问题
（一）逾期利益约定不明存在隐患
（二）逾期利息与违约金难以同时主张
（三）当事人维权相关费用未得到充分关注
（四）证券自营业务类民事诉讼案件执行难
二、加强证券自营业务合规管理的建议
（一）严格投资准入管理，从源头控制自营业务投资风险
（二）完善操作流程
（三）加强对员工的日常培训
第七篇 发布研究报告业务民事诉讼案例分析与合规应用
第一章发布研究报告业务裁判数据梳理与分析
第二章发布研究报告业务民事诉讼典型案例
一、海康威视与AX证券名誉权纠纷案例分析
（一）基本案情
（二）诉讼判决
二、凯盛融英与CC证券服务合同纠纷案例分析
（一）基本案情
（二）诉讼判决
第三章发布研究报告业务民事诉讼案例的合规应用
一、提高研究报告的质量
二、邀请第三方专家参与
第八篇 证券做市业务民事诉讼案例分析与合规应用
第一章证券做市业务裁判数据梳理与分析
一、民事诉讼数量分析
二、民事案由分析
三、诉讼主体身份分析
四、案件地域分析
五、审理法院层级分析
第二章证券做市业务民事诉讼典型案例
一、JZ证券股份有限公司、林某军股权转让纠纷
（一）基本案情
（二）诉讼判决
二、吴某玉、TPY证券股份有限公司合同纠纷
（一）基本案情
（二）诉讼判决
三、DB证券股份有限公司与高某涛股票回购合同纠纷等4起案件
（一）基本案情与诉讼判决
（二）重点分析：转回售或承诺回购以及受让主体不同而导致的相关法律文件的效力差异
四、HT证券股份有限公司与北京星通创时物联网科技股份有限公司等股权转让纠纷
（一）基本案情
（二）诉讼判决
（三）重点分析：公司债务加入等类担保行为未经股东会同意的法律后果
第三章证券做市业务民事诉讼案例的合规应用
一、重视交易规则变化对业务执行的影响
二、重视合同内容与合同签订程序管理
三、慎重选择股份回购主体
四、重视审查对手方增信措施内部审批程序
第九篇 私募投资基金子公司业务民事诉讼案例分析与合规应用
第一章私募基金业务裁判数据梳理与分析
一、案件数量及标的金额分析
二、民事案由分析
三、诉讼主体身份分析
四、证券公司涉案数量分析
五、审理法院层级分析
六、案件地域分析
七、业务阶段分析
八、其他
（一）仲裁机构的私募基金业务类案件审理标准更为明确
（二）仲裁员的专业性更强
（三）仲裁的保密性有利于公司声誉保护
第二章私募基金子公司业务民事诉讼典型案例
一、确认合同效力之诉类案件
（一）GD银行股份有限公司DS支行与DZRT投资管理有限公司、JCFY有限公司、王某某、JCSM集团有限公司合同纠纷
（二）GDZB投资有限公司与HR银行股份有限公司合同纠纷
（三）GDZB投资有限公司与ZS银行股份有限公司合同纠纷
二、私募基金管理人违反信义义务类案件
（一）SHDX投资控股发展有限公司与GDJH投资管理有限公司等合同纠纷
（二）沈某某与HXKZ投资有限公司等其他合同纠纷
三、“对赌”纠纷（股权回购纠纷）类案件
（一）GFXD投资管理有限公司、ZHKY投资企业等与徐某、苏某某、YG公司等新增资本认购纠纷、买卖合同纠纷
（二）HTKY投资有限公司与JSZL集团有限公司、LTJM有限公司、陆某等公司增资纠纷
（三）GY股权投资有限公司与TPYDL集团有限公司、TPYDL股份公司、黄某等股权转让纠纷
（四）HTZY顾问股份有限公司与SJCX创业投资企业（有限合伙）等公司增资纠纷
（五）股权回购系列案件——GFXD投资管理有限公司与FL科技发展有限公司中外合作勘探开发自然资源合同纠纷；ZHKY投资企业（有限合伙）、GFXD投资管理有限公司等股权转让纠纷；ZT资本股权投资管理有限公司与庞某某与公司有关的纠纷；YTZH投资发展有限公司与DZRT投资管理有限公司等股权转让纠纷
四、劳动纠纷案件
（一）GDCY投资有限责任公司与刘某劳动合同纠纷
（二）YHCX资本管理有限公司与张某某、黄某劳动纠纷
五、争议解决方式及管辖权争议类案件
（一）WXDL科技有限公司与GFXD投资管理有限公司新增资本认购纠纷、买卖合同纠纷；HTKY投资有限公司与李某某等公司增资纠纷
（二）尚某、彭某某等合同纠纷
（三）HXYF投资有限责任公司、HXJZ投资有限责任公司与SCXF产业集团有限公司等公司增资纠纷
（四）庞某诉CCCF投资管理有限公司股权转让纠纷
（五）HR银行股份有限公司与GDZB投资有限公司证券虚假陈述责任纠纷
第三章私募基金子公司业务民事诉讼案例的合规应用
一、民事审判存在的问题
（一）立案案由分散不统一和裁判依据标准不统一
（二）私募基金部分常见纠纷仍未明确纳入金融法院的管辖范围
（三）行政监管政策口径与法院裁判观点不统一
（四）《民法典》带来合同纠纷审判规则的变化
二、私募基金子公司业务类风险点及实务操作
三、劳动争议类风险点与实务操作
四、其他案件相关风险点及实务操作
五、私募基金业务法律风险点与实务操作
（一）基金募集阶段充分履行投资者适当性义务
（二）通过不断完善合同条款避免争议
（三）严守忠实和勤勉的信义义务
（四）基金退出阶段应关注义务履行的及时性
（五）根据实际需求选择适用合理的争议解决方式
第十篇 另类投资子公司业务民事诉讼案例分析与合规应用
第一章另类投资子公司业务裁判数据梳理与分析
一、民事诉讼数量分析
二、民事案由分析
三、诉讼主体身份分析
四、另类投资子公司涉案数量分析
五、审理法院层级分析
六、案件地域分析
第二章另类投资子公司业务民事诉讼典型案例
一、投资业务实质风险——股权回购协议纠纷
（一）DH证券创新产品投资有限公司与深圳市梧桐山投资管理合伙企业、王某锋股权转让纠纷
（二）张某悦、黄某军等股权转让纠纷
（三）上海DF证券创新投资有限公司与童某平股权转让纠纷
（四）ZZLH投资管理有限公司与刘某亮、王某宽合同纠纷
（五）GF乾和投资有限公司与傅某军、周某贵合同纠纷
（六）SZZF创新投资（北京）有限公司与彭某等公司增资纠纷
二、投资业务实质风险——追收未缴出资纠纷
三、投资业务实质风险——解除投资合同纠纷
四、争议解决程序适用——财产保全执行案件
五、争议解决程序适用——仲裁协议效力
六、争议解决程序适用——案件不属于民事诉讼范围
第三章另类投资子公司业务民事诉讼案例的合规应用
一、另类投资案件常见法律问题
（一）关于“对赌”与回购安排
（二）关于投资协议条款
二、民事诉讼案件对业务自查的启示
（一）股权回购协议注意事项
（二）追收未缴出资注意事项
（三）解除投资合同注意事项
（四）财产保全执行注意事项
（五）合同审查注意事项
三、另类投资子公司业务合规风险防范建议
附件1 证券公司民事诉讼案例相关法律法规汇编
第一部分法律
一、中华人民共和国民法典
二、中华人民共和国证券法（2019年修订）
三、中华人民共和国证券投资基金法（2015年修正）
四、中华人民共和国反洗钱法
五、中华人民共和国公司法（2018年修正）
六、中华人民共和国合伙企业法（2006年修订）
七、中华人民共和国劳动合同法（2012年修正）
八、中华人民共和国企业破产法
九、中华人民共和国信托法
十、中华人民共和国票据法（2004年修正）
第二部分行政法规
一、证券公司监督管理条例（2014年修订）
二、期货交易管理条例（2017年修订）
三、证券、期货投资咨询管理暂行办法
第三部分司法解释
一、最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定
二、最高人民法院关于适用《中华人民共和国民法典》时间效力的若干规定
三、最高人民法院关于审理民事案件适用诉讼时效制度若干问题的规定（2020年修正）
四、最高人民法院关于审理民事级别管辖异议案件若干问题的规定（2020年修正）
五、最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定（2020年第二次修正）
六、最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定（2020年修正）
七、最高人民法院关于审理企业破产案件若干问题的规定
第四部分司法文件
全国法院民商事审判工作会议纪要
附件2 投资银行业务具体民事诉讼案例分析汇编
第一部分重点分析类案例
案例一XN证券鞍重股份案
案例二ZS证券中安科案
案例三GX证券华泽钴镍案
案例四JY证券雅百特案
案例五ZD证券昆明机床案
案例六XY证券欣泰电气案
案例七XB证券尔康制药案
案例八XSD证券登云汽配案
案例九DX证券时空客案
案例十DB证券保千里案
案例十一TPY证券白兔湖公司案
案例十二ZT证券英谷公司案
案例十三DB证券五洋债案
案例十四ZS证券洛娃债案
案例十五ZXHN证券“14吉粮债”案
案例十六MS证券“16正源债”案
案例十七DX证券“H6泰禾03债”案
案例十八ZX证券“13鸿润债”案
案例十九DB证券天翔环境案
第二部分一般分析类案例
案例一HTLH证券金亚科技案
案例二HT证券浙江久源案
案例三XSD证券河北宏润案
案例四SWHY证券日升轴承公司案
案例五CJ证券元璋精工案
案例六JH证券中显债案
第三部分简单介绍类案例
序言
近年来，受“中兴事件”与“华为事件”启示，国内企业掀起了一轮强化合规管理的浪潮。仅2018年，我国共有3个合规管理相关的规则发布，包括中国国家标准化管理委员会制定的《合规管理体系指南》（已废止）、国务院国有资产监督管理委员会颁布的《中央企业合规管理指引（试行）》以及国家发展和改革委员会同其他6家机构联合发布的《企业境外经营合规管理指引》。合规管理工作获得了空前的关注度，以至于很多专家将2018年称为中国的“合规元年”。
事实上，我国金融行业早在20年前就着手大力推进合规管理工作，其中证券行业合规管理工作历经数次迭代，合规文化建设、合规保障机制、合规考核与问责等各项措施均走在国内各个行业合规管理工作的前列。2007年4月，中国证监会下发《关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作方案》，正式在证券行业开展体系化合规管理工作试点；2008年4月23日，国务院颁布《证券公司监督管理条例》（已于2014年修订），以行政法规的形式明确所有证券公司均应设立合规总监，证券公司的业务范围应与其合规管理制度建设情况相适应，监管机构可以根据证券公司的合规管理水平及其他合规因素对其业务范围进行调整；2008年7月14日，中国证监会发布了《证券公司合规管理试行规定》（已废止），在证券行业全面推进合规管理工作。经过近10年的实践，中国证监会于2017年6月6日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（已于2020年修正）。中国证券业协会于2017年9月8日发布《证券公司合规管理实施指引》。2019年12月28日，第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订《中华人民共和国证券法》，该法第130条规定，证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司合规管理工作被明确写入《证券法》。可以说证券公司合规管理工作历经迭代，已经进入40时代。
证券公司较早实施严格的合规管理是其自身法律主体身份的复杂性决定的。证券公司作为资本市场重要的参与者，在资本市场承担着证券交易的经纪商、证券发行中的保荐人与承销商、资产管理的管理人、债券受托管理中的受托管理人、托管业务中的托管人、与证券交易及证券投资活动相关的财务顾问、融资融券的融出方、做市业务中的做市商、场外交易中的交易对手方、登记结算中的结算参与人、自营业务中的专业投资机构、证券回购中的回购方等20余种法律主体身份。证券公司每种主体身份都有复杂和完整的规则体系支撑，涉及的法律关系极其复杂，如果合规管理工作不到位，极易引发民事纠纷或监管处罚。
当前，证券行业正在大力推进“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中国特色金融文化建设和“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设。东北证券公司积极响应证券行业合规文化建设的号召，制定了推动实质合规的战略目标，组织开展了公司内控进阶和重点合规风险专项治理等公司级重点工程，持续提升公司合规管理水平。公司确立了明确的合规高层基调，即“三线三路”理念。公司董事长李福春多次强调，合规是公司的“底线、红线、生命线”；公司总裁何俊岩提出，合法合规的发展道路才是“最近的路、最快的路、最平坦的路”。公司主要领导明确的高层基调为厚植合规文化奠定了良好的基础。本书既是东北证券行业文化建设的成果，也是公司进一步提升合规管理的阶梯。
自2017年以来，为顺应“严监管、强司法”叠加的严峻形势，东北证券合规管理条线不断加强对监管与司法案例的分析与合规应用工作。“以史为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失”，通过及时总结监管与司法案例经验教训，不断完善公司的合规管理体系，公司可以最大限度避免重蹈覆辙，保障各项业务行稳致远。2020年1月，东北证券在《合规简报》基础上单独创办了《合规析案》专刊，并建立了每季度定期发布监管案例分析报告的制度。为进一步做好监管处罚案例和司法裁判案例的分析及合规应用工作，公司于2021年11月发布了《东北证券股份有限公司监管司法案例分析及应用工作指引》。在案例分析与应用经验积累的基础上，公司又于2023年4月组织修订完善了该指引。目前，东北证券已经形成了制度化开展监管与司法案例分析与应用的工作机制，并取得了明显成效。
自2013年以来，随着证券行业创新发展的不断推进，证券公司的业务结构发生了较大的变化，近10年来的民事诉讼案例更能反映证券公司当前业务民事诉讼风险状况。因此，本书选择对近10来的民事诉讼案例以及近5年来的监管处罚案例进行分析。
在本书即将付梓之际，编者首先要感谢公司领导给予合规管理工作一如既往的重视与支持，正是公司高层领导营造的良好合规文化氛围，激发了公司合规管理团队不断精进本职工作的动力。其次，要感谢公司合规管理部同事及各业务条线的合规专员，本书是合规管理条线的伙伴们日常工作之余辛勤汗水的结晶。
编者更希望本书能够为证券行业及其他关注证券行业案例研究的同仁提供借鉴，也为证券行业合规文化建设贡献微薄的力量。本书内容涉及业务面很广、案例时间跨度极大、撰写人员较多，内容难免有疏漏与不当之处，希望各位读者不吝批评指正。
编者
2024年9月9日
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