建设工程索赔与反索赔

　　详细案例分析  
　　全新规定解读
　　全面疑难问题剖析
　　总结提炼承包人可提起索赔的项目50项、发包人可提起索赔的项目46项，总结工程索赔中最重要的46类资料，并辅以真实案例，详解工程索赔具体项目及索赔操作技巧。

　　全书紧紧围绕如何索赔这个主题搭建框架。作者积累了丰富地实践经验，总结工程中发包人、承包人可互相提出索赔的项目，其中发包人可提出索赔的项目46项、承包人可提出索赔的项目50项，总结工程索赔中重要的46类资料。辅助以案例，详解工程索赔具体项目及操作技巧，详解46类资料在工程索赔中的作用与使用技巧。作者从3000份法院判例、仲裁案例中精选了一百多个经典判例来构建全书的体系，从各个角度指导索赔全过程。

　　袁华之，房地产、建设工程、矿产资源、土地法律专家。1992年毕业于天津大学，获得工学学士学位；2005年毕业于中国人民大学，获得民商法学硕士学位。现为北京大成律师事务所高级合伙人，房地产与建设工程部门主任。
　　袁华之律师现任中华全国律师协会建设工程与房地产专业委员会副主任，北京市不动产法研究会副会长，北京、武汉、南京、合肥、海南、南通仲裁委员会仲裁员，中国人民大学法学院兼职硕士生导师，中国人民大学民商事法律科学研究中心兼职研究员，中国人民大学律师学院兼职教授，北京市律师协会申请律师执业人员集中培训讲师团授课教师（讲授房地产课程），全国律协西部律师培训讲师团讲师，中国建设工程造价管理协会专家委员会委员，曾任第九届北京市律师协会土地法律专业委员会主任。
　　鉴于袁华之律师对房地产、建设工程及矿产资源法律服务领域的杰出贡献，2013年初北京市律师协会经层层选拔后特授予袁华之律师“北京市十佳房地产律师”荣誉称号。2012、2013、2014年度袁华之律师连续被著名法律评级机构钱伯斯评为亚太地区“所属领域的领军人物”，2015、2016年度在钱伯斯《年度亚太法律指南》中被评为建设工程领域*律师。2015、2016年度袁华之律师被国际法律评级机构LEGALBAND评为房地产与建设工程领域国内律师。2015年11月，袁华之律师当选“2015ENR/建筑时报值得推荐的中国工程法律60位专业律师”。

绪论
节工程索赔的现状
一、国际建设工程索赔的概况
二、工程索赔在中国的发展
（一）工程索赔概念的引入
（二）工程索赔失败典型案例
（三）工程索赔理论研究情况
（四）我国建设工程索赔发展滞后的原因
（五）我国建设工程索赔的成就
第二节工程索赔的重要性与作用
一、索赔的重要性
二、索赔的作用
（一）索赔有助于保障合同的如约履行
（二）索赔是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段
（三）索赔是受损失者享有的合法权利
（四）索赔是国际工程承包市场中承包人比较依赖的获利策略之一
（五）索赔对企业而言，既维护了企业的合法利益，又可以提高企业的经营管理水平
（六）索赔对国家而言，既保证海外工程承包事业的发展，同时增加国家的外汇收入
三、正确认识与运用索赔
章工程索赔概述
节工程索赔的定义及特征
一、索赔的定义
二、索赔的特征
（一）索赔具有双向性
（二）索赔以损失、损害的客观发生为前提
（三）索赔是未经对方确认的单方行为
第二节工程索赔的分类
一、按照索赔当事人分类
（一）承包人和发包人间的索赔
（二）总承包人与分包人间的索赔
（三）承包人发包人与供应商间的索赔
（四）承包人与保险公司间的索赔
二、按照索赔依据分类
（一）合同内索赔
（二）合同外索赔
（三）道义索赔
三、按照索赔目标分类
（一）工期索赔
（二）费用索赔
四、按照索赔事件分类
（一）工期延误索赔
（二）工程变更索赔
（三）工程终止索赔
（四）工程加速索赔
（五）意外风险和不可预见因素索赔
（六）其他索赔
五、按照索赔处理方式分类
（一）单项索赔
（二）综合索赔
六、按照索赔发生时间分类
（一）合同签订前的索赔
（二）合同期间的索赔
（三）合同终止后的索赔
第三节工程索赔的起因
一、工程索赔产生的根源
二、导致工程索赔的具体事项
（一）发包人违约
（二）承包人违约
（三）第三人原因导致的索赔
（四）合同缺陷
（五）工程变更
（六）非人为因素导致的索赔
第四节工程索赔的基本原则
一、以合同为依据原则
二、实际损失原则
三、合理分担风险原则
四、逾期失效原则
五、有理有据原则
六、友好协商原则
第五节工程索赔与工程签证
一、工程签证的概念
二、有效工程签证的构成要件
三、工程签证与工程索赔的联系和区别
四、工程签证与工程索赔的转化
第六节工程索赔与违约责任
一、工程索赔与违约责任的联系与区别
（一）是否基于合同约定
（二）不可抗力是否构成索赔原因
（三）损失结果与被索赔人行为上的因果关系
（四）工程索赔具有补偿性，合同违约责任具有惩罚性
（五）权利请求具有差异性
（六）索赔与违约责任的请求程序不同
二、索赔和违约责任的选择
（一）合同内索赔
（二）合同外索赔和道义索赔
（三）索赔期限与诉讼时效
第七节国际、国内通行的施工合同条件中关于索赔时限的规定
第八节影响索赔成功的关键性因素
一、良好的合同管理
二、强烈的索赔意识
三、严密的证据链条
四、专业的索赔人员
五、灵活的索赔策略
第九节专业律师在工程索赔中的作用
一、提高和深化企业家对工程索赔的认识
二、组织和领导索赔工作组
三、审查施工合同等法律文件
四、提示索赔事项
五、提示索赔时机
六、及时固定证据
七、协助编制索赔报告
八、参与索赔谈判
九、代理索赔仲裁或诉讼
第二章工程索赔应收集的材料
一项目前期审批手续
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二发包人资质文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三承包人资质文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
四标前文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
五招标文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
六招标图纸
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
七水文、地质、坐标资料
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
八技术标准、规范及有关技术文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
九法律及政策性文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十发包人在招标过程中提供的其他资料
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十一投标文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十二中标通知书
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十三中标文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十四中标备案合同
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十五标后未备案合同
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十六施工图纸
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十七施工现场条件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十八工程进度计划
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
十九开工文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十发包人指令及确认文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十一监理通知
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十二往来函件及签收记录
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十三会议纪要
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十四承包人施工记录
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十五施工工料机动态文件
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十六工程照片及声像资料
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十七气象资料
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十八监理月报
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
二十九分包合同
材料释义
索赔用途
索赔案例
律师点评
三十发包人材料、设备供应文件
材料释义
索赔用途
索赔案例

袁华之律师是北京仲裁委员会资深仲裁员，多年来为北京仲裁委员会审理了众多建设工程纠纷案件。本书是他多年理论与实务经验的结晶，填补了这一领域研究的空白，非常值得一读。
——北京仲裁委员会秘书长  林志炜

本书系统阐述了建设工程索赔的定义和实务操作方法，尤其是案例点评部分，简明扼要地讲解了索赔的方法与注意事项，非常具有借鉴意义，是建设工程领域从业人员应当人手一本的工具书。
——中华全国律师协会建设工程与房地产专业委员会主任、上海建纬律师事务所主任  朱树英

本书虽然是由知名律师所著，但不仅是写给律师看的。作为造价从业人员，本书在索赔实务方面为我们打开了另一扇大门。
——中国建设工程造价管理协会秘书长  吴佐民

作为建设工程领域法律业务管理人员，读到本书有豁然开朗之感，对于建设工程索赔和反索赔有了更为系统的认识。如果每一个发包人与承包人都能仔细研读本书，将极大提升工程管理水平并减少争议发生。
——中国中铁股份有限公司总法律顾问  于腾群

读完本书，倍感欣慰。学生有此成就，是老师*的骄傲。从法学研究角度看，本书结构清晰，说理到位，结合案例，兼具实用性与可读性。谨推荐此书，望读者能从本书中获得知识，得到提高。
——中国人民大学民商事法律科学研究中心主任  杨立新

　　时光如梭，遥想当年，凭着无知无畏，参加通过率仅有百分之几的97律考，幸运及第！犹豫三年终弃大型国企，投身律师业。入行后无师傅带，更缺经验，一切全凭摸索，每一步皆小心翼翼，如履薄冰、如临深渊。为补法律专业知识不足、尽快入戏，为己制订每周探讨一案例、攻克一法律问题之计划。凭借挤出的业余时间，于2005年获人大民商法学硕士学位，友人调侃本人拉低人大颜值水平，也有慧者说以前更差。不知不觉打拼十余年，虽略有所成，但一路之辛酸，非他人所能体会。
　　首次接触房地产和建设工程业务，纯属巧合。该案争议标的很小，律师费更是屈指可数，但仍毫不犹豫，唯愿积累经验、尽快提升能力。本着客户利益至上，潜心研习相关专业知识。自学之路充满坎坷，唯靠起早贪黑、不厌其烦一遍遍研读法规政策、一次次琢磨案卷材料，方才有所精进。重新择业即意味必须接受蜕变背后之艰辛。受人之托即忠人之事，每一案无论大小均全力以赴。只有小律师，没有小案子！为所有案件建立档案，无论是否收费，每一案件皆如数家珍，即便查询初入行所办案件，也能迅速找出。组建团队后，亦一直用高标准要求他们。随着经验不断积累，客户愈加信任，团队逐渐赢得业界认可。
　　毋庸置疑，现今成绩皆得益于过往之艰辛磨砺。正因国企时参与的基建工作，对建工知识有所了解，才为后来之业务奠定基础；正因行业竞争激烈、客户要求严格，才迫使我们奋发图强。正是曾经磨难，才深刻体会入行初期导师何等重要！2010年前，执业目标乃取到真经，达专业水平；2010年后，著书立说授课讲学渐多，望所学回馈社会。成功之路虽无捷径，但方法可循。
　　近年来先后参与诸如《房产实务与风险防范》的编写，《律师为建设工程争议评审阶段提供法律服务操作指引》撰写及《建设工程造价管理理论与实务（一）》《建设工程造价鉴定规程》、2013年版《建设工程施工合同（示范文本）》等审定。先后应邀为北京、南京、合肥仲裁委员会仲裁员授课，并受全国律协、北京律协、人大律师学院等机构邀请担任课程主讲并亲撰教材，将长期积累与同行交流。如今每月皆有一周左右去各地授课，提携后进。一人强，不算真的强！
　　当前建设工程索赔理论、实务研究比较匮乏，本书出版具有重要阶段性意义。经过大量前期准备工作，以及长时间理论分析和研究，凝聚众多行业精英智慧，方完成本书。
　　本书旨在从一个相对全面的角度去完整解析索赔本身，根据提起索赔主体的不同将索赔划分为承包人向发包人的索赔以及发包人向承包人的索赔两部分，并以此为基本架构展开。本书的索赔较之狭义的索赔概念，内涵更为宽泛，并未对索赔与违约责任进行严格区分。除了索赔概念上的延伸，本书一大亮点是在整合国际国内目前通行建设工程施工招标文件及合同示范文本基础上，总结出可以提起索赔的项目，并将较常用的法律法规规定和示范文本中涉及该项索赔事项的约定进行了引述。但相关内容浩如烟海，无法穷尽，本书仅对部分重点条款进行列举，以起抛砖引玉之效。另外，本书中出现的部分规范性文件，如《建设工程施工合同示范文本》（GF-1999-0201）及《建设工程工程量清单计价规范》（GB 50500—2008）等已被废止，但因被以往案例所涉及，或出于比较新旧规定之目的等行文需要，该等已废止的规范性文件仍在书中进行了引用。特此提醒读者在选取和使用该等规范性文件时予以留意。
　　本书指导意义的是每一索赔项目下皆有对应案例。凡为法院案例，均附真实案号以便读者查询。凡为仲裁案例，基于仲裁不公开原则和保护当事人商业秘密考虑，当事人名称上都未使用真实信息。若读者阅读过程中发现与己方名称类似的案例，请勿对号入座。为突出并深入解析每一索赔项目，书中案例均进行了简化处理。实务中稍复杂的案件往往会有二十项以上的索赔项目，但其实亦是由书中看似简单的案例对应的索赔项有机组合而成。
　　鉴于工程总承包合同与施工总承包合同中承发包双方权利义务、风险划分与责任承担皆有不同，本书中关于施工总承包合同中可以提起索赔的项目，并不能完全适用于工程总承包合同索赔案件。以设计缺陷、设计变更引致的索赔为例，如在施工总承包合同中，设计缺陷、设计变更造成承包人工期延误、费用增加，承包人通常有权要求发包人顺延工期、赔偿损失；而在工程总承包合同中，工程设计本身就可能属于承包人承包范围，承包人对设计缺陷及非因发包人原因导致的设计变更应独立承担责任。该等情形下，承包人不仅难以向发包人提起索赔，甚至反而会面临被发包人索赔的后果。建议当事人在因工程总承包合同纠纷提起索赔时，应视项目具体情况选择参考本书内容。
　　本书很大程度上可视为工程索赔实务指导，所以其本质更像是工具书，对于中等专业水平的相关人士，具有较强参考价值。本书从定性角度对索赔进行了脉络梳理，但在实务操作中往往定量分析尤为关键，我们将在下一部书籍中予以详细分析，定将不负大家支持和期待。
　　后，要特别感谢我的团队成员姜小燕、张慧、谢昕、李小兵、常青、蔡硕、李超颖、丑斌、闫孟、李振宇、马江燕，在本书编撰和校对过程中付出的努力。
　　2016年5月