证券公司合规管理法律法规手册

一、常用篇
　中华人民共和国公司法
　　(2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号，l993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据l999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改(印华人民共和国公司法)的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改(中华人民共和国公司法)的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 2006年1月1日实施)
　中华人民共和国证券法
　　(2005年lo月27日 中华人民共和国主席令第43号，l998牟12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改　证券公司监督管理条例
　　(2008年4月23日 国务院令第522号，2008年6月1日实施)
　证券公司合规管理试行规定
　　(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号，2008年8月1日实施)
　证券公司风险控制指标管理办法
　　(2006年7月20日 证监会令第34号，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改(证券公司风险控制指标管理办法)的决定》修订)
　证券公司治理准则(试行)
　　(2003年12月15日 证监机构字[2003]259号，2004年1月15日实施)
　证券公司内部控制指引
　　(2003年12月15日 证监机构字[2003]260号)
　证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
　　(2006年11月30日 证监会令第39号，2006年12月1日实施)
　证券公司业务范围审批暂行规定
　　(2008年10月30日 证监会公告[2008]42号，2008年l2月1．日实施)
　……
二、证券公司管理规则篇
三、证券公司业务规则篇
索引